Инструкция о документационном обеспечении управления в учреждениях банка россии

• Главная
• Правовые ресурсы
• Подборки материалов
• Делопроизводство в банке

Делопроизводство в банке

Подборка наиболее важных документов по запросу Делопроизводство в банке (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Статьи, комментарии, ответы на вопросы

Нормативные акты

УТВЕРЖДЕНА
Приказом Главархива СССР
от 25 мая 1988 г. N 33

ОДОБРЕНА
коллегией Главархива СССР
27.04.88

ГОСУДАРСТВЕННАЯ СИСТЕМА ДОКУМЕНТАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ УПРАВЛЕНИЯ. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ И СЛУЖБАМ ДОКУМЕНТАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ

1. Государственная система документационного обеспечения управления. Основные положения

1.1. Государственная система документационного обеспечения управления (ГСДОУ) — совокупность принципов и правил, устанавливающих единые требования к документированию управленческой деятельности и организации работы с документами в органах государственного управления, на предприятиях (объединениях), в учреждениях и общественных организациях <*>.

<*> В дальнейшем органы государственного управления, предприятия (объединения), учреждения и общественные организации именуются «организациями».

ГСДОУ включает в себя настоящие Основные положения, общесоюзные, отраслевые и республиканские нормативные и методические документы по вопросам документационного обеспечения управления.

1.2. Основная цель ГСДОУ — упорядочение документооборота, сокращение количества и повышение качества документов, создание условий для эффективного применения прогрессивных технических средств и технологий сбора, обработки и анализа информации, совершенствование работы аппарата управления.

1.3. В развитие Основных положений ГСДОУ разрабатываются и утверждаются нормативные и методические документы по совершенствованию документационного обеспечения управления:

общесоюзные — Главным архивным управлением при Совете Министров СССР и Государственным комитетом СССР по стандартам:

отраслевые — министерствами и ведомствами СССР и союзных республик;

республиканские — Советами Министров союзных республик.

Нормативные документы министерств и ведомств по вопросам документационного обеспечения управления не должны ограничивать прав подведомственных организаций, предоставленных им Законом СССР «О предприятиях в СССР» и другими законодательными актами.

1.4. Документационное обеспечение управления в организации осуществляется специальной службой, подчиненной непосредственно руководителю организации.

1.5. Должностные лица организаций при работе с документами руководствуются требованиями Основных положений ГСДОУ и принятых в ее развитие общесоюзных, отраслевых и республиканских нормативных и методических документов <*>.

<*> При работе с документами, подпадающими под действие специальных положений, должностные лица организаций должны руководствоваться этими положениями.

1.6. Общие требования к документам и службам документационного обеспечения распространяются на все системы документации органов государственного управления Союза ССР, союзных и автономных республик, суда, прокуратуры, арбитража, а также учреждений, организаций и предприятий, включая документы, создаваемые средствами вычислительной техники и микрографии .

Документационное обеспечение деятельности организаций, действующих в соответствии со специальными положениями, а также порядок работы с секретными документами и документами «ДСП» устанавливаются специальными инструкциями.

1.7. Общие требования к документам и службам документационного обеспечения являются нормативно-методической базой для совершенствования на единой основе документационного обеспечения управления и повышения его эффективности путем унификации состава и форм документов, повышения их качества, работ службы документационного обеспечения на базе научной организации труда и внедрения новейших технических средств.

Работа архива организации и формы его участия в документационном обеспечении управления регламентируются Основными правилами работы ведомственных архивов (М., 1986).

1.8. Общие требования разработаны в соответствии с законами СССР и союзных республик, устанавливающими порядок организации и деятельности государственного аппарата, актами высших органов государственного управления по вопросам принятия и оформления управленческих решений, осуществления контроля за исполнением документов, совершенствования методов управления и организационных структур и их информационного обеспечения, государственными стандартами в области документации и автоматизированной обработки информации с учетом опыта практического использования унифицированных систем документации и общесоюзных классификаторов технико-экономической информации.

1.9. Единые требования ко всем системам документации внедряются путем издания государственных, республиканских и отраслевых стандартов и инструкций по вопросам документационного обеспечения управленческой деятельности, учитывающих специфику республики (отрасли), а также отраслевых унифицированных систем документации, типовых номенклатур дел, типовых перечней документов с указанием сроков их хранения.

На их основе подведомственные организации разрабатывают нормативные акты, организующие документационное обеспечение управления.

1.10. Учреждения государственной архивной службы СССР оказывают министерствам и ведомствам организационно-методическую помощь во внедрении ГСДОУ, в организации системы документационного обеспечения, согласовывают типовые и отраслевые нормативные документы по системе документационного обеспечения, указанные в п. 1.5, разрабатывают методические документы по отдельным вопросам документационного обеспечения управления.

2. Документирование управленческой деятельности

Документирование управленческой деятельности охватывает все процессы, относящиеся к записи (фиксации) и оформлению необходимой для осуществления управленческих действий информации на различных носителях по установленным правилам.

Документирование осуществляется на естественном языке (рукописные, машинописные документы, в том числе телеграммы, телефонограммы, машинограммы), а также на искусственных языках с использованием новых носителей (перфокарты, перфоленты, магнитные ленты, карты, диски, кристаллы и др.).

2.1. Состав управленческих документов

2.1.1. Состав управленческих документов определяется компетенцией и функциями организации, порядком решения вопросов, объемом и характером взаимосвязей с другими организациями и закрепляется в табеле документов.

2.1.2. Единство правил документирования управленческих действий на всех уровнях управления обеспечивается применением ГСДОУ, унифицированных систем документации (УСД) и Общесоюзных классификаторов технико-экономической информации (ОКТЭИ).

УСД — комплекс взаимоувязанных документов, созданных по единым правилам и требованиям, содержащих информацию, необходимую для управления в определенной сфере деятельности.

УСД предназначены для использования как в условиях применения средств вычислительной техники, так и при традиционных методах обработки информации.

Общесоюзные классификаторы представляют собой систематизированные перечни наименований и кодов объектов классификации и классификационных группировок, разработанных и утвержденных в установленном порядке, обязательных для применения при обеспечении автоматизации процессов обработки информации.

Порядок утверждения, внедрения, ведения и регистрации УСД общесоюзного назначения, унифицированных форм документов других уровней управления и ОКТЭИ устанавливается Госстандартом СССР.

2.1.3. Управленческие документы по наименованию, форме и составу реквизитов должны соответствовать УСД, требованиям ГСДОУ, положениям (уставам) об организации и другим нормативным документам, содержащим правила документирования.

2.1.4. В соответствии с действующим законодательством и компетенцией органы управления издают следующие распорядительные документы:

Советы Министров СССР, союзных и автономных республик:

постановления, распоряжения и дают поручения;

Министерства ССР, союзных и автономных республик:

приказы, инструкции, указания;

Государственные комитеты, комитеты и комиссии:

постановления, приказы, инструкции, указания;

Главные управления и управления при Советах Министров СССР, союзных и автономных республик:

приказы, инструкции, указания;

Исполкомы Советов народных депутатов, их управления и отделы:

решения, распоряжения (исполкомы); приказы, инструкции, указания (правления и отделы);

Администрация предприятий (объединений), учреждений, организаций:

приказы, инструкции, указания;

Кооперативные организации — решения.

Общественные организации — постановления, распоряжения.

Решения, постановления и приказы издают во всех случаях, когда необходимо принять нормативный или индивидуальный акт по основным вопросам компетенции организации. Распоряжения, указания издаются по оперативным вопросам и для организации исполнения постановлений, решений и приказов.

2.1.5. Совместные распорядительные документы организаций, издающих одинаковые по форме документы (приказы, постановления и др.), издаются в соответствующей форме (приказ, постановление и др.).

Совместные распорядительные документы органов, полномочных издавать различные по форме документы, издаются в форме «совместного решения», которое имеет правовую силу распорядительного документа каждой организации, принимавшей этот документ.

2.1.6. Доведение до сведения подведомственных организаций, структурных подразделений документов вышестоящих органов или документов других организаций осуществляется в форме, установленной автором документа. Если способ не указан, организация этот вопрос решает самостоятельно.

Протокольные решения коллегиальных органов могут доводиться до исполнителей в форме, установленной положением об этих органах.

Распорядительный документ может быть отменен (изменен) распорядительным документом самой организации или вышестоящей. Действие распорядительного документа может быть приостановлено соответствующими компетентными органами.

Проекты документов, затрагивающие интересы других организаций, должны предварительно согласовываться с ними. В случае разногласий к проекту прикладываются замечания или суть разногласий указывается в сопроводительном письме.

2.1.7. Ход обсуждения вопросов и решения, принимаемые на заседаниях коллегиальных органов, советах, собраниях, совещаниях, фиксируются в протоколах.

Протоколы оформляются на основании записи хода заседаний, стенограмм, звуковых записей и материалов, подготовленных к заседанию (текстов докладов, выступлений, справок, проектов постановлений или решений, повестки дня, списков приглашенных и др.).

Если ход заседания стенографируется, то текст стенограммы расшифровывается, отпечатывается, заверяется и хранится вместе с протоколом. В особых случаях выступавший должен завизировать стенограмму своего выступления. Если ход заседания записывается на магнитную ленту, она хранится в соответствии с Основными правилами <*> работы государственных архивов с кино-, фото- и фонодокументами.

<*> Основные правила работы государственных архивов с кино-, фото- и фонодокументами. — М.: Главархив СССР, 1980.

2.1.8. В пределах своей компетенции организации всех уровней управления могут направлять письма при осуществлении оперативных связей с вышестоящими отраслевыми и функциональными органами, подведомственными и другими организациями и отдельными гражданами. Письма, как правило, должны составляться в том случае, когда невозможен или затруднен бездокументный способ обмена информацией: устные разъяснения, указания (личные или по телефону), инструктирование и др.

При необходимости срочной передачи информации составляются телеграммы и телефонограммы.

2.1.9. Организации на основании положений о них и других актов, определяющих их компетенцию, издают и иные документы: планы работ, отчеты, прейскуранты, стандарты, уставы, положения, правила и др., перечень которых содержится в Общесоюзном классификаторе управленческой документации (ОКУД) и отраслевых табелях применяемых форм документов.

2.1.10. Проект управленческого документа должен быть согласован с исполнителями (авторами текста), руководителями заинтересованных структурных подразделений или организаций.

Внутреннее согласование проекта документа должно проводиться в следующей очередности: с отраслевыми, функциональными, территориальными подразделениями, совещательными органами, и, при необходимости, общественными организациями; работниками, ответственными за разрешение функциональных вопросов (главные, старшие специалисты и т.д.); с финансовым подразделением или главным бухгалтером (бухгалтером); с юридической службой; службой документационного обеспечения; с заместителем председателя коллегиального органа или с заместителем руководителя организации, ведающими вопросами, содержащимися в проекте документа.

Внешнее согласование в зависимости от содержания документа должно осуществляться в следующей очередности:

с подчиненными и неподчиненными организациями, когда последние выступают обязанной стороной в правоотношениях, возникающих вследствие издания правового акта, или когда содержание документа затрагивает их непосредственные интересы;

с организациями и научно-производственными объединениями, занимающимися исследованиями в той области, в которой имеет отношение содержание документа;

с общественными организациями — в случаях необходимости или предусмотренных документами этих органов;

с органами, осуществляющими государственный надведомственный контроль (надзор) в определенной области (санитарный, противопожарный и т.д.);

с вышестоящими органами общей или отраслевой компетенции — в случаях, когда законодательством предусматривается возможность совершения управленческих действий, только с разрешения этих органов.

Управленческий документ подписывается или утверждается руководителем организации или замещающим его должностным лицом в соответствии с его компетенцией, установленной правовыми актами (устав или положение об организации, структурном подразделении, должностная инструкция, приказ о распределении обязанностей и др.).

Две или более подписи проставляются в том случае, если за содержание документа ответственны несколько должностных лиц. Документы денежного, материального или кредитного характера, служащие основанием для приема и выдачи денег, товарно-материальных и других ценностей, а также изменяющие кредитные и расчетные обязательства с другими организациями, подписывают руководитель организации и гл. бухгалтер (бухгалтер); совместные документы нескольких организаций подписывают руководители всех организаций.

Документы, составленные комиссией, подписывают все члены комиссии. Решения (постановления) коллегиальных органов подписываются председателем и секретарем.

Распоряжения, издаваемые руководителем коллегиального органа в единоначальном порядке, имеют одну подпись.

Право подписи распорядительных документов в форме указаний или распоряжений может предоставляться заместителю руководителя, главному инженеру, руководителям структурных подразделений.

Утверждаемые документы (инструкции, положения, уставы и др.) подписывает должностное лицо, ответственное за их подготовку.

Протокол подписывает председательствующий на заседании коллегиального органа (совета, коллегии, собрания, совещания) и секретарь.

Доклады, докладные записки, справки и другие документы информационного, справочного или аналитического характера могут быть подписаны исполнителем, если разрешаемые в них вопросы не выходят за пределы его прав и компетенции, установленных должностной инструкцией.

2.1.11. Документы — приложения могут быть трех видов:

— утверждаемые или вводимые в действие соответствующим распорядительным документом (приложения к правовым актам, имеющие самостоятельное значение);

— поясняющие или дополняющие содержание другого документа;

— направляемые с письмом в другие организации.

На приложениях к распорядительным документам и приложениях, дополняющих или поясняющих содержание другого документа, в правом верхнем углу печатают:

Приложение к решению исполкома
Свердловского областного
Совета народных депутатов
. . . . . . . . N . . . . . .

При наличии нескольких приложений они нумеруются.

При рассылке приложений без распорядительных документов на приложениях проставляется гриф утверждения с указанием наименования распорядительного документа, его даты и номера (см. п. 2.3.2.4).

Состав реквизитов и порядок оформления документов — приложений должен соответствовать требованиям унифицированной системы документации, к которой относится документ — приложение.

2.1.12. В целях сокращения количества применяемых форм документов министерства и ведомства разрабатывают отраслевые табели документов, необходимых и достаточных для реализации функций и задач организаций. В табель включаются документы как традиционные, так и создаваемые средствами вычислительной техники. Табель подписывается ответственным за его составление и утверждается руководителем ведомства.

Ведение табеля, внесение в него изменений осуществляется службой документационного обеспечения. Составление документов, не указанных в табеле, запрещается.

2.2. Унификация и стандартизация управленческих документов

2.2.1. Унификация документов заключается в установлении единообразия состава и форм управленческих документов, фиксирующих осуществление однотипных управленческих функций и задач.

Стандартизация документов — форма юридического закрепления проведенной унификации и уровня ее обязательности. Установлены следующие категории стандартов:

государственные стандарты (ГОСТ).

отраслевые стандарты (ОСТ);

республиканские стандарты (РСТ).

Унификация документов проводится в целях сокращения количества применяемых документов, типизации их форм, повышения качества, снижения трудоемкости их обработки, достижения информационной совместимости различных систем документации по одноименным и смежным функциям управления, более эффективного использования вычислительной техники.

2.2.2. Работа по унификации включает:

разработку УСД, которая осуществляется министерствами и ведомствами, ответственными за соответствующие системы документации (Приложение 1);

внедрение межотраслевых (межведомственных) УСД в республиканских и отраслевых УСД:

внедрение разработанных ОКТЭИ;

ведение УСД и ОКТЭИ с целью поддержания достоверности информации и их дальнейшее развитие;

разработку комплексов отраслевых унифицированных форм документов, отражающих специфику отрасли и не вошедших в УСД, а также их государственную регистрацию;

разработку отраслевых классификаторов технико-экономической информации, отражающих специфику отрасли.

В работе по унификации используются действующие нормативно-методические материалы (Приложения 2 — 3).

2.2.3. Организационное и методическое руководство унификацией и стандартизацией документов, координацию работ и контроль осуществляет головная организация по координации внедрения и ведения УСД и ОКТЭИ в республике. На отраслевом уровне эту работу ведет головная организация по внедрению и ведению УСД и ОКТЭИ в отрасли.

2.3. Оформление управленческих документов

2.3.1. Правила оформления обязательных реквизитов документа

2.3.1.1. При оформлении документов необходимо соблюдать правила, обеспечивающие юридическую силу документов: оперативное и качественное их исполнение и поиск; возможность обработки документов с помощью средств вычислительной техники; качество документов как исторических источников.

2.3.1.2. Документ должен, как правило, оформляться на бланке, соответствующем стандарту, иметь установленный комплекс обязательных реквизитов и стабильный порядок их расположения. В процессе подготовки и оформления документов состав обязательных реквизитов может быть дополнен другими реквизитами, если того требует назначение документа, его обработка и т.д.

Расположение реквизитов на бланках документов должно соответствовать ГОСТ 6.38-90 для организационно-распорядительной документации, ГОСТ 6.10.6-87 для внешнеторговой документации и ГОСТ 6.10.5-87 для других систем управленческой документации.

2.3.1.3. Обязательными реквизитами документов всех систем являются: наименование организации — автора документа; код организации — автора документа; название вида документа или унифицированной формы документа (включая заголовок); заголовок к тексту; код формы документа; дата документа; индекс; текст; визы; подпись; отметка об исполнении документа и направлении его в дело.

2.3.1.4. Наименование организации — автора документа и ее код указывается в соответствии с положением (уставом) об организации и соответствующим Общесоюзным классификаторам предприятий и организаций.

2.3.1.5. Название документа должно соответствовать компетенции организации, содержанию документируемого управленческого действия, а также табелю документов, применяемых в данной организации.

2.3.1.6. Заголовок — краткое изложение содержания документа. Он должен быть максимально кратким и емким, точно передавать смысл текста. Например: О выполнении темы 1.3.83; О направлении на учебу т. Иванова А.Н.

Заголовок должен грамматически согласовываться с названием документа. Например: приказ (о чем?) о создании предприятия; карточка (чего?) учета движения основных средств. Допускается не указывать заголовок к тексту на документе формата А5. При составлении документа на основании унифицированной формы постоянная часть заголовка, входящая в название формы, дополняется переменной информацией, конкретизирующей его содержание.

Например: приказ о приеме на работу т. Сидорова А.Е.

Название документа может не указываться на письмах.

Заголовки к текстам машинограмм следует формулировать по тем же правилам.

2.3.1.7. Название и код унифицированной формы документа должны быть, как правило, напечатаны на бланке при его изготовлении и соответствовать наименованию и коду, содержащимся в классификаторах управленческой документации — общесоюзном, республиканском, отраслевом.

2.3.1.8. Даты подписания, утверждения, согласования, а также содержащиеся в тексте оформляют цифровым способом. Элементы даты приводятся в одной строке в следующей последовательности: число месяца, месяц, год. Например: дату 20 мая 1990 г. следует оформлять: 20.05.90 или 20.05.1990.

Допускается при оформлении даты вначале указывать год, затем месяц и число месяца. Например: 1990.05.20.

В текстах документов, содержащих сведения финансового характера, допускается применять словесно-цифровой способ оформления дат: 20 мая 1990 года.

2.3.1.9. Индекс создаваемых и получаемых документов состоит из порядкового номера в пределах регистрируемого массива документов, который, исходя из задач поиска, может быть дополнен индексом по номенклатуре дел, индексом применяемого классификатора (корреспондентов, вопросов деятельности и др.).

На документах, составленных совместно несколькими организациями, регистрационные номера авторов проставляют через косую черту в порядке указания авторов на документе (слева направо).

Ссылка на индекс и дату входящего документа включает индекс и дату, указанные на документе, на который дается ответ.

2.3.1.10. Внутреннее согласование проекта документа оформляется визой, которая включает в себя личную подпись визирующего и дату визирования. При необходимости может быть указана должность визирующего. Расшифровка его подписи (инициалы и фамилия) обязательна.

Например:

Замечания и дополнения к проекту документа излагаются на отдельном листе, о чем на проекте делается соответствующая отметка.

Визы проставляются на экземплярах документов, остающихся в организации, на лицевой стороне ниже подписи (проекты планов, отчеты, письма и др.): проекты приказов, решений, постановлений и т.п. визируются на 1 экземпляре.

2.3.1.11. В состав реквизита «подпись» входит: наименование должности лица, подписывающего документ (полное, если документ оформлен не на бланке, и сокращенное — на документе, составленном на бланке), личная подпись и ее расшифровка.

В документах, подготовленных комиссией, указывают не должности лиц, составивших его, в распределение обязанностей в составе комиссии:

При подписании документа несколькими должностными лицами их подписи располагают одну под другой в последовательности, соответствующей занимаемой должности:

При подписании документа несколькими лицами равных должностей их подписи располагают на одном уровне:

Все экземпляры этих документов, остающихся в делах организаций, в том числе и приложения, должны содержать подлинные подписи должностных лиц и визы согласования.

Если должностное лицо, подпись которого заготовлена на проекте документа отсутствует, то документ подписывает лицо, исполняющее его обязанности, или его заместитель. При этом обязательно указывается фактическая должность лица, подписавшего документ, и его фамилия (исправления можно внести чернилами или машинописным способом, например: «и.о.», «зам.»). Не допускается подписывать документы с предлогом «за» или проставлением косой черты перед наименованием должности.

Отметка об исполнении документа и направлении его в дело должна включать следующие данные: краткие сведения об исполнении, если отсутствует документ, свидетельствующий об исполнении, или, при наличии такого документа, ссылка на его дату и номер; слова «В дело», номер дела, в котором будет храниться документ; дата; подпись исполнителя или руководителя структурного подразделения, в котором исполнен документ.

2.3.2. Правила оформления дополнительных реквизитов документа

2.3.2.1. Дополнительными реквизитами документа являются: наименование структурного подразделения — автора документа; резолюция; гриф утверждения; отметка о заверении копий; печать; гриф внешнего согласования; отметка о наличии приложения; государственный герб СССР или республики; эмблема организации или предприятия; изображение наград; адресат; индекс предприятия связи; почтовый и телеграфный адрес; номер абонентского телеграфа, номер телефона, номер счета в банке; место составления или издания; фамилия исполнителя и номер его телефона (для писем — обязательно); отметка об исполнении документа и направлении его в дело; отметка о поступлении; ссылка на индекс и дату входящего документа; отметка о переносе данных на машинный носитель и др.

2.3.2.2. Наименование структурного подразделения указывается в соответствии с утвержденной структурой, положением об этом подразделении или другим нормативным актом, на основании которого создается и функционирует данное подразделение.

2.3.2.3. Указания по исполнению документа фиксируют в форме резолюции, включающей фамилию исполнителя, содержание поручения, срок исполнения. Резолюция подписывается и датируется.

2.3.2.4. Особым способом введения документа в действие, санкционирующим распространение его на определенный круг организаций, должностных лиц и граждан, является утверждение документа.

Документы утверждаются руководителем организации или вышестоящим руководителем, в компетенцию которых входят решение вопросов, изложенных в утверждаемых документах (Приложение 4).

Утверждение документа производится посредством грифа утверждения или издания соответствующего распорядительного документа. Оба способа утверждения имеют одинаковую юридическую силу. Распорядительный документ необходимо составлять в тех случаях, когда требуются дополнительные предписания и разъяснения; если документ издается отдельно от утверждающего распорядительного документа, на нем проставляется гриф утверждения.

Если документ утверждается конкретным должностным лицом, то гриф утверждения состоит из следующих элементов: слово УТВЕРЖДАЮ, наименование должности, подпись, инициалы и фамилия лица, утвердившего документ, дата утверждения,

Если документ утверждается распорядительным документом, то гриф утверждения состоит из следующих элементов: слово УТВЕРЖДЕНО, название распорядительного документа в именительном падеже, его дата и номер,

В отдельных случаях, предусмотренных законодательством, утверждение может производиться и другими документами. Например, в соответствии с Законом о трудовых коллективах (М., 1983), утверждение Правил внутреннего трудового распорядка осуществляется голосованием большинства членов трудового коллектива и оформляется протоколом.

2.3.2.5. Заверение копии документа производится для придания ей юридической силы.

Организация может выдать копии только тех документов, которые создаются в самой организации (положение это не распространяется на архивные учреждения и нотариат).

При решении дел, касающихся приема граждан на работу, учебу, удовлетворения их трудовых, жилищных и других прав, при формировании личных дел организация может изготовить копии документов, выданных другими организациями и необходимых для решения соответствующих вопросов (копии дипломов, свидетельств о полученном образовании и т.д.), в соответствии с действующим законодательством.

При оформлении копий с документов, касающихся прав и интересов граждан, на документе, с которого снята копия, делают отметку о том, кому и когда она выдана, а на самой копии отметку, что подлинник хранится в данной организации.

Копия с документа воспроизводится рукописным, машинописным способами или средствами оперативной полиграфии. При изготовлении копии рукописным и машинописным способами текст документа перепечатывается полностью, включая элементы бланка.

Копия должна быть заверена должностным лицом, удостоверяющим полное соответствие подлиннику. Например:

На копиях исходящих документов, остающихся в деле, допускается не указывать дату заверения и должность лица, заверившего копию.

При пересылке копии с документа в другие организации или выдаче ее на руки заверительная подпись должна удостоверяться печатью.

2.3.2.6. На документах, удостоверяющих права должностных лиц, фиксирующих факт расходования денежных средств и материальных ценностей, а также предусмотренных правовыми актами, подпись ответственного лица заверяется гербовой печатью (Приложение 5). Оттиск печати следует проставлять таким образом, чтобы он захватывал часть наименования должности лица, подписывающего документ. Место хранения печати и лицо, ответственное за ее хранение, определяется руководителем организации.

2.3.2.7. Внешнее согласование может быть оформлено грифом согласования, справкой о согласовании, листом согласования или представлением протокола обсуждения проекта документа на заседании коллегиального органа.

Гриф согласования состоит из слова «СОГЛАСОВАНО», наименования должности лица, с которым согласовывается документ (включая наименование организации), личной подписи, ее расшифровки и даты, например:

СОГЛАСОВАНО

Начальник управления кадров

и учебных заведений министерства…

подпись А.С.Петрашкин

14.12.90

Если согласование производится с коллегиальным органом или посредством письма, то гриф согласования оформляется следующим образом:

СОГЛАСОВАНО

Протокол заседания профкома

10.12.90 N 35

или:

СОГЛАСОВАНО

Письмо Главархива СССР

12.06.90 N 4-4/185

Гриф согласования располагают ниже реквизита «подпись» или на отдельном листе согласования.

Лист согласования составляется в случаях, когда содержание документа затрагивает интересы нескольких организаций, о чем делается отметка на месте грифа согласования.

Например:

Лист согласования прилагается.

Подпись, дата.

Лист согласования оформляется по следующей форме:

2.3.2.8. Если к документу имеются приложения, то об этом указывается в тексте или после текста документа перед подписью.

В распорядительных документах (приказах, указаниях, постановлениях, решениях и распоряжениях) сведения о наличии приложений указываются в тексте. Например:

«Разработать и представить на утверждение график комплексного плана НОТ в цехе по форме, указанной в приложении 1».

Приложения к распорядительным документам содержат в правом верхнем углу первого листа документа отметку по форме:

Приложение

к решению исполнительного
комитета Минского городского
Совета народных депутатов
12.04.90 N 45

При наличии нескольких приложений к решению на них проставляются порядковые номера: Приложение 1, Приложение 2 и т.д. Знак «N» перед цифровым обозначением не ставится.

Сведения о наличии приложений к планам, отчетам, протоколам, извещениям, письмам и т.д. оформляются в следующем порядке.

Если документ имеет приложения, не названные в тексте, то их наименования необходимо перечислить после текста с указанием количества листов в каждом приложении и количества их экземпляров, например:

Приложение:

1. Справка о подготовке школ к новому учебному году на 8 л. в 2 экз.

2. Список школ на 3 л. в 2 экз.

Если документ имеет приложения, полное наименование которых производится в тексте, то отметка о наличии приложения оформляется по форме:

Приложение: на 5 л. в 3 экз.

Если к документу прилагается другой документ, имеющий приложение, то отметка о наличии приложения оформляется по следующей форме:

Приложение:

Заключение Постоянной комиссии по здравоохранению 25.04.90 N 15 и приложение к нему, всего на 21 л. в 2 экз.

Если приложение направляется не во все указанные в документе адреса, то отметку о наличии приложения оформляют по форме:

Приложение: на 5 л. в 2 экз. в первый адрес.

Если приложения сброшюрованы, то количество листов не указывается.

Состав реквизитов и порядок оформления документов — приложений должен соответствовать требованиям УСД, к которым относится документ — приложение.

2.3.2.9. Изображение Государственного герба СССР помещается на общих бланках, бланках писем и распорядительных документах министерств (ведомств), организаций, учреждений, производственных объединений (предприятий) союзного подчинения <*>.

<*> Указ Президиума Верховного Совета СССР от 31.03.80 N 1812-х.

Изображение Государственного герба союзной республики помещается на общих бланках, бланках писем и распорядительных документов министерств (ведомств), организаций, учреждений, предприятий республиканского и местного подчинения, на бланках решений Советов народных депутатов <*>.

<*> Указ Президиума Верховного Совета РСФСР от 29.01.81 N 173.

2.3.2.10. В качестве эмблемы предприятия, учреждения или организации используют, как правило, товарный знак (знак обслуживания), зарегистрированный Государственным комитетом СССР по делам изобретений и открытий <*>.

<*> Положение о товарном знаке (знаке обслуживания), утверждено Госкомитетом СССР по делам изобретений и открытий 08.01.74.

На бланках документов можно помещать изображение наград или название наград включать в наименование организации.

2.3.2.11. При адресовании документов необходимо соблюдать следующие правила: документы адресуют в организации, структурные подразделения или конкретному должностному лицу. Наименование организации и структурное подразделение указываются в именительном падеже, например:

Новокузнецкий электромеханический завод
Отдел снабжения и сбыта
или:
Новокузнецкий электромеханический завод
Отдел снабжения и сбыта
Старшему экономисту
Маслову Н.Б.

При адресовании документа руководителю организации наименование организации входит в состав наименования должности адресата, например:

Директору
Николаевского судостроительного завода
Павлову Н.Н.

Если документ адресуют в несколько однородных организаций, то их следует указывать обобщенно:

Министерства строительства
союзных республик
или
Генеральным директорам
производственных объединений
директорам предприятий
и руководителям организаций

Документ не должен содержать больше четырех адресатов. Слово «Копия» перед обозначением второго, третьего и четвертого адресата не указывается: каждый экземпляр должен быть подписан. При направлении документа более чем в четыре адреса составляется список на рассылку и на каждом документе проставляется только один адресат.

В состав реквизита «адресат» может входить почтовый адрес. Почтовый адрес не проставляется на документах, направляемых в правительственные организации и постоянным корреспондентам, в этих случаях целесообразно применять конверты с заранее напечатанными адресами.

Порядок и форма записи сведений о почтовом и телеграфном адресе организации должны соответствовать Почтовым правилам Министерства связи СССР <*>. Например, адрес Артемовского машиностроительного завода Минтрансстроя:

623750, Артемовский-1,
Свердловской обл.,
Садовая ул., 12

<*> Почтовые правила. — М.: Министерство связи СССР, 1985.

Для телеграммы: Артемовский-1, Свердловский Машзавод

Телетайп 1212 «Вихрь»

При адресовании документа гражданам сначала печатают почтовый адрес, в затем фамилию и инициалы получателя. Например:

327025, Николаев-25,
Киевское шоссе, 67, кв. 45
т. Карпенко А.Е.

При оформлении реквизита «индекс предприятия связи, почтовый и телеграфный адрес, номер абонентского телеграфа, номер телефона, номер счета в банке» следует указывать справочный номер телефона (справочная служба, секретариат, канцелярия и т.п.).

Номер телефона должен записываться следующим образом:

Тел. 290 65 84, 35 46 31.

Для выполнения расчетно-денежных операций допускается указывать в бланке номер счета и адрес банка, например:

Р. Сч. N … в Киевском отд. Жилсоцбанка г. Москвы.

2.3.2.12. Реквизит «место составления или издания» должен оформляться в соответствии с Общесоюзным классификатором «Система обозначений объектов административно-территориального деления Союза ССР и союзных республик, а также населенных пунктов» (СОАТО). Например: Москва; г. Киев; г. Магнитогорск Челябинской обл.; с. Ивановка Мытищинского р-на Московской обл.

Сокращение «г.» при обозначениях «Москва» и «Ленинград» в реквизите «место составления или издания» не употребляется.

2.3.2.13. Отметка об исполнителе (составителе документа) включает фамилию исполнителя и номер его служебного телефона и помещается на лицевой или, при отсутствии места, на оборотной стороне последнего листа документа.

Например:

Петранин 202 17 34

При необходимости ниже фамилии исполнителя документа и номера его телефона допускается указывать индекс машинистки (например, первые буквы имени и фамилии, количество отпечатанных экземпляров и дату печатания)

Глухова 203 18 24

ЛГ5 10.12.90

2.3.2.14. Отметка о поступлении располагается на нижнем поле первого листа документа и состоит из следующих элементов: сокращенное наименование получателя документа (адресата); дата поступления документа и его индекс.

2.3.2.15. Отметка о переносе информации с бумажного документа на машинные носители включает запись «информация перенесена на машинный носитель», подпись лица, ответственного за перенос данных и дату переноса.

2.3.3. Правила оформления машиночитаемых документов и машинограмм

2.3.3.1. Под машиночитаемым документом понимается документ, пригодный для автоматического считывания содержащейся в нем информации.

Основными видами носителей, применяемых при создании машиночитаемых документов, являются перфорационные (перфокарты, перфоленты) и магнитные (магнитные ленты, магнитные диски) носители записи.

Под машинограммой понимается документ на бумажном носителе, созданный средствами вычислительной техники в письменной форме и оформленный в установленном порядке.

2.3.3.2. Для машиночитаемых документов и машинограмм установлен комплекс обязательных реквизитов и порядок их расположения. В состав обязательных реквизитов входят: код и наименование организации — создателя документа; местонахождение организации — создателя документа или почтовый адрес; код формы документа; название документа; дата изготовления документа; код лица, ответственного за правильность изготовления документа (ГОСТ 6.10.4-84).

Код и наименование организации — создателя машиночитаемого документа или машинограмм записываются по Общесоюзному классификатору предприятий и организаций (ОКПО) (Приложение 3).

Реквизит «Местонахождение организации — создателя документа» должен быть записан в следующем виде:

код населенного пункта, где находится организация — создатель машиночитаемого документа или машинограммы в соответствии с Общесоюзным классификатором «Система обозначений объектов административно-территориального деления Союза ССР и союзных республик, а также населенных пунктов» (СОАТО) и наименование населенного пункта (Приложение 3).

Код и название формы документа записываются по Общесоюзному классификатору управленческой документации (ОКУД) для документов общесоюзного назначения или отраслевому (ведомственному), республиканскому классификатору управленческой документации — для отраслевых (ведомственных), республиканских форм документов (Приложение 3).

Дата изготовления документа записывается по ГОСТ 6.10.1-88 с указанием времени записи документа, позволяющем идентифицировать ее с машинным протоколом.

Реквизит «Код лица, ответственного за правильность изготовления машиночитаемого документа или машинограммы» записывается в следующем виде: код, должность, фамилия лица, ответственного за правильность изготовления документа или лица, утвердившего документ. Принадлежность кода конкретному лицу должна быть зарегистрирована в организации — создателе документа.

Организации, подпадающие под действие специальных положений, должны указывать обязательные реквизиты машиночитаемых документов и машинограмм в соответствии с правилами этих положений.

При создании дубликатов и копий машиночитаемых документов и машинограмм в состав реквизитов включается отметка о подлинности документа (подлинник, дубликат, копия).

Полный состав реквизитов машинограмм, правила их оформления и расположения определяются требованиями унифицированных систем документации, а в случае их отсутствия — в соответствии с требованиями отраслевых стандартов и настоящих общих требований.

2.3.3.3. В случае необходимости по решению министерства, ведомства для машиночитаемых документов и машинограмм допускается использование дополнительных реквизитов, отражающих специфику создания и использования этих документов.

Машинограммы и документы на перфоносителях могут удостоверяться не только кодами лиц, ответственных за правильность изготовления документов, но и их подписями.

На машинограммах, представляющих особо важную информацию, подпись удостоверяется печатью организации — создателя документа.

Передача (пересылка) машиночитаемых документов осуществляется только с сопроводительным письмом.

2.4. Составление текстов управленческих документов

2.4.1. Текстом управленческого документа является выраженное средствами делового языка содержание управленческих действий.

Текст документа должен содержать достоверную и аргументированную информацию, изложенную ясно, убедительно, кратко. Содержание должно быть увязано с ранее изданными по данному вопросу документами.

2.4.2. Текст документа может быть составлен на основе: унифицированных форм документов, входящих в состав УСД; унифицированных текстов, составленных для отдельных организаций; типовых нормативных документов (типовые положения, типовые правила и др.), определяющих содержание конкретных документов.

2.4.3. Текст документа оформляют в виде связного текста, анкеты, таблицы или соединения этих форм.

Сплошной связный текст документа содержит грамматически и лексически согласованную информацию об управленческих действиях и применяется при составлении правил, положений, писем, распорядительных документов.

Сплошные связные тексты могут состоять из разделов, имеющих в необходимых случаях заголовки и нумерацию по ГОСТ 1.5.85. Например, тексты распорядительных документов и писем состоят, как правило из двух частей: в первой части указываются основания или причины составления документа, во второй — излагаются решения, распоряжения, предложения, мнения, выводы, просьбы. Если текст такого документа состоит из одной фразы, то в первой ее части указывается основание или причина создания документов, во второй — решение, распоряжение, просьба. Если же содержание документа не нуждается в пояснении и обосновании, текст может содержать одну заключительную часть: приказы — распорядительную часть без констатирующей, письма — просьбу без пояснения и т.п. Сплошной связный текст документа может быть составлен на основе трафарета, содержащего постоянную информацию и пробелы для внесения переменной информации.

Форма анкеты применяется при изложении цифровой или словесной информации об одном объекте по определенному набору признаков.

Наименования признаков объекта и их характеристики должны быть выражены именем существительным в именительном падеже или словосочетанием с существительным в именительном падеже; показатели могут быть выражены цифрами.

Анкетные тексты применяются в организационно-распорядительных документах, документах по материально-техническому снабжению и сбыту, финансовых документах и др.

Форма таблицы применяется при изложении цифровой или словесной информации о нескольких объектах по ряду признаков. Табличные тексты применяются в плановых документах, отчетно-статистических, финансовых, бухгалтерских, организационно-распорядительных и др.

Таблицы имеют два уровня членения текста: вертикальный — граф и горизонтальный — строки. Графы таблиц должны быть пронумерованы, если таблица печатается более чем на одной странице: на последующих страницах печатаются номера граф <*>. Заголовки и подзаголовки граф и строк таблицы должны быть выражены именем существительным в именительном падеже единственного числа. В заголовках и подзаголовках строк и граф таблицы употребляются только общепринятые сокращения и условные обозначения (по ГОСТ 1.5-85).

<*> При большом количестве граф таблицы допустимо повторение заголовков граф.

В таблицах и анкетах, предназначенных для обработки средствами вычислительной техники, объекты, признаки и их показатели при необходимости кодируются с ОКТЭИ.

2.4.4. В распорядительных документах организаций, издаваемых на принципах единоначалия (приказ, указание, распоряжение), а также в документах, адресованных руководству (заявление, докладная записка, объяснительная записка) используются формы изложения текста от первого лица единственного числа (приказываю, предлагаю, обязываю, прошу).

В распорядительных документах организаций, издаваемых на принципах коллегиальности (постановления, решения) используется форма изложения текста от третьего лица единственного числа (постановляет, решил, предлагает).

В совместных распорядительных документах (приказ, постановление, совместное решение) используется форма изложения текста от первого лица множественного числа (приказываем, решили, предлагаем).

В протоколах используется форма изложения текста от третьего лица множественного числа (слушали, выступили, решили), содержание выступлений излагается от третьего лица единственного числа.

В документах, устанавливающих права и обязанности (положение, устав, инструкция, правила и др.), а также содержащих описание, подтверждение фактов, событий, оценку деятельности учреждения (акт, заключение, справка, отчет и др.), используется форма изложения от третьего лица единственного или множественного числа (главный инженер имеет право; комиссия установила; институт разработал; в состав производственного объединения входят…).

В переписке используется форма изложения текста от первого лица множественного числа (считаем целесообразным включить в план, направляем заключение).

3. Организация работы с документами

Организация работы с документами (управление документацией) — создание условий, обеспечивающих хранение необходимой информации и снабжение ее потребителей в установленные сроки и с наименьшими затратами. Она включает организацию рационального документооборота, создание информационно-поисковых систем по документам, контроль исполнения документов, подготовку документов к передаче в ведомственный архив.

3.1. Организация документооборота

Движение документов с момента их получения или создания до завершения исполнения, отправки или сдачи в дело образуют документооборот организации.

Порядок движения документов в организации закрепляется в схемах прохождения документов, которые разрабатываются службой документационного обеспечения и утверждаются руководством организации. При функционировании автоматизированной обработки информации в схемы должны быть включены вычислительные центры и все пункты обработки документов с помощью средств вычислительной техники.

Организация документооборота в условиях применения средств вычислительной техники должна обеспечивать совместимость ручной и автоматизированной обработки документов с возможностями этих средств.

3.1.1. Порядок обработки поступающих документов

3.1.1.1. Документы, поступающие в организацию, в том числе созданные с помощью средств вычислительной техники, проходят первичную обработку, предварительное рассмотрение, регистрацию, рассмотрение руководством и доставляются исполнителям.

Прием и первичная обработка документов осуществляется централизованно экспедицией или сотрудниками службы документационного обеспечения. При поступлении документов в нерабочее время они принимаются дежурным сотрудником.

Конверты с документами, в том числе и заказные, вскрываются, при этом проверяется правильность доставки, целостность упаковки документов.

Конверты от поступающих документов (в том числе писем граждан) не уничтожаются в случаях, когда только по конверту можно определить адрес отправителя, время отправки и получения документа, а также при поступлении личных или доплатных документов.

На полученном документе проставляется регистрационный штамп.

Документы с грифом «лично» или адресованные общественным организациям в экспедиции не вскрываются и передаются по назначению.

При поступлении машиночитаемых документов в экспедиции обрабатывается сопроводительная документация, а машинные носители передаются на ВЦ без вскрытия упаковки.

3.1.1.2. Предварительное рассмотрение документов проводится с целью распределения поступивших документов на требующие обязательного рассмотрения руководством и направляемые непосредственно в структурные подразделения и ответственным исполнителям.

Предварительное рассмотрение осуществляется, исходя из оценки их содержания, на основании установленного в организации распределения обязанностей.

Без предварительного рассмотрения передаются по назначению документы, адресованные непосредственно структурным подразделениям или должностным лицам.

Предложения, заявления и жалобы граждан передаются в подразделение по рассмотрению писем граждан <*>.

<*> Типовое положение о ведении делопроизводства по предложениям, заявлениям и жалобам граждан в государственных органах, на предприятиях, в учреждениях и организациях. Утверждено Постановлением ГКНТ СССР, Госстандарта и Главархива СССР от 30 ноября 1981 г. N 463/162/298.

Документы, адресованные руководству организации или без указания конкретного должностного лица и структурного подразделения, предварительно рассматриваются в службе документационного обеспечения.

На рассмотрение руководства передаются документы, полученные от партийных, советских, правительственных и вышестоящих органов, содержащие информацию по принципиальным вопросам деятельности организации, требующие решения руководства. Остальные документы после предварительного рассмотрения службой документационного обеспечения направляются исполнителям.

3.1.1.3. Обработка и передача документов исполнителям должна осуществляться в день их поступления в службу документационного обеспечения или в первый рабочий день при поступлении документов в нерабочее время.

Документы, которые исполняются несколькими структурными подразделениями, передаются им поочередно или одновременно в копиях. Подлинник передается ответственному исполнителю, названному в резолюции первым. Необходимость размножения документов и количество копий определяется лицом, организующим исполнение.

При необходимости безотлагательного исполнения поступившего документа допускается ознакомление исполнителя с его содержанием до рассмотрения документа руководством организации.

3.1.2. Порядок обработки отправляемых документов

3.1.2.1. Документы, отправляемые организацией, в том числе созданные с помощью средств вычислительной техники, проходят сортировку, упаковку, оформление почтового отправления и сдачу в отделение связи.

Обработка и отправка документов осуществляется централизованно экспедицией или сотрудниками службы документационного обеспечения в соответствии с Почтовыми правилами Министерства связи СССР (1986 г.).

Документы, предназначенные для отправки, принимаются экспедицией полностью оформленными, подписанными и зарегистрированными с отметкой о категории почтового отправления (кроме простых отправлений).

Перед упаковкой проверяется правильность оформления документов, наличие приложений, соответствие количества экземпляров количеству адресатов. Неоформленные или неправильно оформленные документы подлежат возврату исполнителю на доработку.

3.1.2.2. На заказную корреспонденцию составляется опись рассылки, в которой сотрудник экспедиции проставляет свою фамилию и дату отправки.

Отправка машиночитаемых документов производится в упаковке, соответствующей техническим требованиям и сохранности носителей и записанной на них информации.

Отправка машиночитаемых документов производится при наличии сопроводительного письма. Копия сопроводительного письма подшивается в дело на общих основаниях.

Документы, поступающие для отправки, должны обрабатываться и отправляться в тот же день или не позднее следующего рабочего дня.

3.1.3. Передача документов внутри организации

Передача документов между структурными подразделениями осуществляется через инспекторов (секретарей) структурных подразделений или лиц, ответственных за документационное обеспечение. Документы передаются с соответствующей отметкой в регистрационной форме.

Передача документов на ВЦ для обработки, а также получение документов (машинограмм) с ВЦ осуществляется через секретаря структурного подразделения или лицо, ответственное за документационное обеспечение.

3.1.4. Учет количества документов

Учет количества документов организации должен проводиться в комплексе с другими мероприятиями по совершенствованию работы с документами.

Проводится как полный, так и выборочный учет документов организации (по отдельным структурным подразделениям или группам документов). Самостоятельно учитываются предложения, заявления и жалобы граждан. При подсчете количества документов за единицу учета принимается каждый экземпляр, в том числе размноженный и машинописный.

В службах оперативного размножения и машинописных бюро проводится учет создаваемых копий документов.

Подсчет количества машиночитаемых документов осуществляется по учетным карточкам и журналам учета работы вычислительного центра.

Результаты учета документов обобщаются службой документационного обеспечения и представляются руководству организации для выработки мер по совершенствованию работы с документами.

3.2. Информационно-поисковая система по документам организации (ИПС)

В организациях создаются ИПС ручного типа, механизированные и автоматизированные. ИПС включает регистрацию и индексирование документов, создаваемые на их основе информационно-поисковые массивы (картотеки, массивы на машинных носителях), оперативное хранение документов.

Для достижения информационной совместимости поисковых массивов организаций отрасли необходима централизованная разработка классификаторов: типовой номенклатуры дел; классификатора корреспондентов; классификатора структурных подразделений (при наличии типовых структур); классификатора названий видов документов; классификатора вопросов деятельности организации; классификатора вопросов, содержащихся в предложениях, заявлениях, жалобах граждан и др.

Межотраслевая информационная совместимость ИПС обеспечивается применением ОК ТЭИ; при применении внутрисистемных классификаторов должна быть предусмотрена возможность перехода на коды ОК ТЭИ (Приложение 3).

3.2.1. Правила регистрации и индексирования документов

3.2.1.1. Регистрация документов — фиксация факта создания или поступления документа путем проставления на нем индекса с последующей записью необходимых сведений о документе в регистрационных формах.

Индекс документа состоит из порядкового номера в пределах регистрируемого массива документов, который, исходя из задач поиска, дополняется индексами по номенклатуре дел, классификаторами корреспондентов, исполнителей и др. <*>

<*> При регистрации поступающих документов проставляется дата и индекс поступления в регистрационном штампе.

В индексе документа соблюдается следующая (или обратная) последовательность его составных частей: порядковый регистрационный номер, индекс по номенклатуре дел, индекс по используемому классификатору. Составные части индекса отделяются друг от друга косой чертой.

3.2.1.2. Регистрации подлежат все документы, требующие учета, исполнения и использования в справочных целях (распорядительные, плановые, отчетные, учетно-статистические, бухгалтерские, финансовые и др.), как создаваемые и используемые внутри организации, так и направляемые в другие организации: поступающие из вышестоящих, подведомственных и других организаций и частных лиц. Регистрации подлежат как традиционные машинописные (рукописные) документы, так и создаваемые средствами ВТ (машиночитаемые, машинограммы).

Документы регистрируются в организации один раз: поступающие — в день поступления, создаваемые — в день подписания или утверждения.

При передаче зарегистрированного документа из одного подразделения в другое он повторно не регистрируется.

3.2.1.3. Регистрация документов производится в пределах групп, в зависимости от названия вида документа, автора и содержания документов. Например, отдельно регистрируются приказы руководителя по основной деятельности, приказы руководителя по кадрам, приказы руководителя вышестоящей организации по основной деятельности, решения коллегии вышестоящей организации, акты ревизии финансово-хозяйственной деятельности, бухгалтерские сводки, отчеты предприятий, акты внедрения результатов научных разработок, планы работы подведомственных организаций, заявки на материально-техническое снабжение и др.

Порядковые регистрационные номера присваиваются документам в пределах каждой регистрируемой группы.

Регистрация поступающих и создаваемых документов проводится, в основном, децентрализованно: в местах создания и исполнения документов. Например, плановая документация — в плановом отделе, снабженческая — в отделе снабжения, протоколы и решения коллегии, в секретариате, распорядительные документы по основной деятельности, подписанные руководителем организации, документы, поступающие из вышестоящих организаций или направляемые им — в службе документационного обеспечения и т.д.

Место регистрации документа закрепляется в инструкции по документационному обеспечению управления или в Табеле документов организации.

3.2.1.4. Документы регистрируются на регистрационно — контрольных карточках (РКК) или других регистрационных формах. Для достижения информационной совместимости регистрационных данных и создания условий перехода к автоматизированной регистрации устанавливается следующий обязательный состав реквизитов регистрации: автор (корреспондент); название вида документа; дата документа; индекс документа (дата и индекс поступления документа) <*>; заголовок документа или его краткое содержание; резолюция (исполнитель, содержание поручения, автор, дата); срок исполнения; отметка об исполнении (краткая запись решения вопроса по существу, дата фактического исполнения и индекс документа — ответа); дело N.

<*> Для поступающих в организацию документов.

Состав обязательных реквизитов в случае необходимости может быть дополнен: исполнители, расписка исполнителя в получении документа, ход исполнения, приложения и др. Порядок расположения реквизитов на регистрационных формах и использование оборотной стороны регистрационно-контрольных карточек определяется самой организацией.

Количество экземпляров регистрационно-контрольных карточек определяется числом справочных и контрольных карточек в структурных подразделениях, где документ будет исполняться и контролироваться.

Регистрация документов — ответов осуществляется на регистрационных формах инициативных документов. Документу — ответу присваивается самостоятельный порядковый регистрационный номер в пределах соответствующего регистрируемого массива (Приложение 6).

Предложения, заявления и жалобы граждан регистрируются на регистрационно-контрольных карточках установленной формы.

3.2.1.5. Для регистрации документов могут использоваться копировально-множительные аппараты и вычислительная техника.

В автоматизированной ИПС регистрация документов осуществляется с использованием машино-ориентированной регистрационно-контрольной карточки, построенной на базе обязательных реквизитов регистрации или путем прямого ввода их с документа.

3.2.2. Справочные картотеки, информационно-поисковые массивы на машинных носителях

Справочные картотеки формируются из регистрационно-контрольных карточек в зависимости от задач конкретных ИПС в соответствии с используемыми классификаторами.

Составляются следующие картотеки: справочные, контрольно-справочные; картотеки по предложениям, заявлениям и жалобам граждан; тематические (кодификационные) картотеки к ведомственным нормативам, приказам, решениям и др.

Информационно-поисковые массивы автоматизированных ИПС формируются на основе информации о документах, зафиксированной на машинных носителях.

3.2.3. Оперативное хранение документов

С момента заведения и до передачи в ведомственный архив документы хранятся по месту их формирования в дела (в небольших организациях целесообразно централизованное хранение дел в службе документационного обеспечения). <*>

<*> Об особенностях формирования отдельных категорий дел смотри Основные правила работы ведомственных архивов. — М., 1986.

Руководители структурных подразделений и сотрудники, ответственные за документацию, обеспечивают сохранность документов и дел.

Дела находятся в рабочих комнатах или специально отведенных для этой цели помещениях, располагаются в запирающихся шкафах и столах, элеваторных картотеках, обеспечивающих полную сохранность документов.

В целях повышения оперативности поиска документов дела располагаются в соответствии с номенклатурой дел, копия которой помещается на дверце шкафа с внутренней стороны. На корешках обложек дел указываются номера дел по номенклатуре. Хранить документы в неприспособленных рабочих столах запрещается.

Магнитные ленты с фонограммами заседаний коллегиальных органов хранятся у ответственного секретаря. На ленте и коробке делаются отметки о дате заседания и времени записи. Секретарь коллегиального органа несет ответственность за их сохранность.

Машинограммы, присланные из ВЦ в структурные подразделения, формируются в дела и хранятся на общих основаниях.

Выдача дел сторонним организациям производится с разрешения руководителя организации. На выданное дело заводится карта — заместитель дела.

Изъятие документов из дел постоянных сроков хранения допускается в исключительных случаях и производится с разрешения руководителя организации с обязательным составлением в деле заверенной копии документа и акта об изъятии подлинника.

3.2.4. Оперативное хранение машиночитаемых документов

3.2.4.1. Прием, учет, организация использования машиночитаемых документов осуществляется службой хранения машиночитаемых документов вычислительного центра (ВЦ).

В своей работе служба хранения руководствуется общесоюзными и ведомственными нормативно-методическими материалами, ГСДОУ, разрабатываемыми на их основе Положением о службе хранения машиночитаемых документов, технологическими, эксплуатационными и должностными инструкциями, приказами руководителя организации.

Положение о службе хранения машиночитаемых документом устанавливает структуру, права и обязанности этого подразделения, исходя из условий конкретного ВЦ. Положение утверждается руководством ВЦ.

Выполнение операций с машиночитаемыми документами регламентируется технологическими инструкциями. В них устанавливается порядок приема и проверки, регистрации, маркировки, размещения в хранилищах, классификационная схема машиночитаемых документов по виду хранимой информации, описанию сопроводительных и учетных документов и т.д.

3.2.4.2. В службе хранения, с учетом особенностей используемых носителей записи, создаются хранилища для документов на магнитных носителях (магнитных лентах, магнитных дисках), в которых могут быть выделены участки оперативного хранения и участки долгосрочного хранения машиночитаемых документов.

3.2.4.3. Для организации оперативного поиска документов и машинных носителей, на которых они записаны, служба хранения документов ВЦ создает ИПС.

Основу информационно-поискового аппарата составляют учетные документы (журналы и карточки магнитных носителей и машиночитаемых документов). Учетные карточки машиночитаемых документов могут систематизироваться по задачам, названиям и кодам документов, а внутри — по номерам или наименованиям подразделений, фамилиям пользователей и т.д.

В случае необходимости служба хранения может создавать и другие виды информационно-поисковых справочников: перечни информационных массивов, различные указатели, отражающие организацию массивов информации конкретного ВЦ.

При больших объемах учетных документов и частых запросах целесообразно создавать механизированные и автоматизированные ИПС.

3.2.4.4. Служба хранения выдает машиночитаемые документы структурным подразделениям ВЦ, передает документы другим организациям для временного или постоянного использования, осуществляет контроль за своевременностью их возвращения.

Подлинники машиночитаемых документов выдаются службой хранения для внесения в них изменений, а также для изготовления с них копий. Дубликаты и копии машиночитаемых документов выдаются для использования.

3.2.4.5. Служба хранения обеспечивает проведение экспертизы ценности машиночитаемых документов, участвует в работе экспертной комиссии ВЦ при определении сроков и режима хранения этих документов.

Сроки хранения машиночитаемых документов в ВЦ устанавливаются совместно с пользователями на основании перечней документов, разрабатываемых с учетом существующих нормативно-методических материалов и согласуемых с Главархивом СССР.

Дополнительные требования к хранению машиночитаемых документов, относящихся к программному обеспечению, определяются исходя из Положения о Государственном фонде алгоритмов и программ (1979).

Порядок передачи машиночитаемых документов на архивное хранение определяется Главархивом СССР.

3.2.5. Составление номенклатур дел

3.2.5.1. Номенклатура дел — систематизированный перечень заголовков дел, заводимых в организации, с указанием сроков их хранения, оформленный в установленном порядке. Номенклатура дел составляется в целях обоснованного распределения документов и формирования дел, обеспечения поиска документов и учета дел. Она является классификационным справочником и используется при построении информационно-поисковой системы.

3.2.5.2. Различают три вида номенклатур дел: типовая, примерная и номенклатура дел организации.

Типовая номенклатура дел составляется для однородных по характеру деятельности и структуре организаций. Она устанавливает типовой состав дел с единой системой индексации в отрасли и является нормативным документом.

Примерная номенклатура дел устанавливает примерный состав дел для организаций, однородных по характеру деятельности, но разных по структуре, с указанием их индекса и носит рекомендательный характер.

Типовые и примерные номенклатуры дел разрабатываются службами документационного обеспечения министерств и ведомств СССР и союзных республик, утверждаются их руководителями. Перед утверждением типовые и примерные номенклатуры дел согласовываются с ЦЭК (ЭК) министерства (ведомства) или организации, имеющих подведомственную сеть, на которую распространяется типовая (примерная) номенклатура дел. Затем они подлежат согласованию с организациями государственной архивной службы.

3.2.5.3. Номенклатура дел организации составляется службой документационного обеспечения на основе номенклатур дел структурных подразделений и общественных организаций (Приложение 7).

Номенклатура дел организации, предварительно согласованная с центральной экспертной (экспертной) комиссией организации (ЦЭК, ЭК), согласовывается с экспертно-проверочной комиссией (ЭПК) государственного архива, куда документы поступают на государственное хранение, и утверждается руководителем организации (Приложение 8).

Организации, не сдающие документы на государственное хранение, номенклатуру дел согласовывают с ЦЭК и экспертной комиссией вышестоящей организации.

При составлении номенклатуры следует руководствоваться типовыми и примерными номенклатурами дел, типовыми и ведомственными перечнями со сроками хранения (Приложение 9), «Основными правилами работы ведомственных архивов» (1986 г.).

3.2.5.4. В номенклатуру дел включаются заголовки дел, отражающие все документируемые участки работы организации, в том числе справочные и контрольные картотеки, личные дела <*>, номенклатура дел, документы, образующиеся в деятельности вычислительного центра.

<*> Личные дела вносятся в номенклатуру дел под общим заголовком и единым индексом.

Каждое дело, включенное в номенклатуру, должно иметь индекс. Индекс дела состоит из индекса структурного подразделения (по классификатору структурных подразделений) и порядкового номера дела в пределах подразделения. При наличии в деле нескольких томов (частей), индекс проставляется на каждом томе с добавлением «т. 1», «т. 2» и т.д.

3.2.5.5. Номенклатура дел в организации составляется по установленным нормам, печатается в необходимом количестве экземпляров. Первый экземпляр номенклатуры дел организации хранится в службе ДОУ, второй — используется в службе ДОУ в качестве рабочего, третий — используется в ведомственном архиве организации, четвертый — в государственном архиве, с которым согласовывалась номенклатура дел и куда документы поступают на постоянное хранение.

Номенклатура дел пересоставляется и согласовывается заново в случае коренных изменений функций и структуры организации, но не реже одного раза в пять лет. Ежегодно она уточняется, перепечатывается с соответствующими поправками, утверждается руководителем организации и вводится в действие с 1 января следующего года.

3.2.5.6. В течение года в утвержденную номенклатуру дел вносятся сведения о заведении дел, о включении новых дел и т.д. По окончании года в нее вносятся итоговые сведения о категориях и количестве заведенных дел. Итоговая запись номенклатуры дел организации составляется на основе итоговых записей номенклатур дел структурных подразделений.

3.2.6. Формирование дел

Формирование дел — группировка исполненных документов в дела в соответствии с номенклатурой дел.

Дела формируются в организациях централизованно или децентрализованно.

Формированием дел в структурных подразделениях занимаются лица, ответственные за документацию.

Контроль за правильным формированием дел в организации и ее структурных подразделениях осуществляется службой документационного обеспечения или лицом, ответственным за документацию.

При формировании дел необходимо соблюдать следующие общие правила: помещать в дело только исполненные, правильно оформленные документы в соответствии с заголовками дел по номенклатуре; помещать вместе все документы, относящиеся к разрешению одного вопроса; помещать приложения вместе с основными документами; группировать в дело документы одного календарного года, за исключением переходящих дел; раздельно группировать в дела документы постоянного и временного сроков хранения; помещать в дела машинограммы на общих основаниях. В дело не должны помещаться документы, подлежащие возврату, лишние экземпляры, черновики; дело не должно превышать 250 листов.

3.3. Контроль исполнения документов

Контролю подлежат документы, требующие исполнения. Контроль исполнения включает постановку документа на контроль, проверку своевременного доведения документа до исполнителя, предварительную проверку и регулирование хода исполнения, учет и обобщение результатов контроля исполнения документов, информирование руководителя. Организация контроля исполнения должна обеспечивать своевременное и качественное исполнение документов.

Контроль осуществляют руководители, служба документационного обеспечения и ответственные исполнители. Контроль исполнения организационно-распорядительных документов осуществляется по поручению руководства организации специальной службой, входящей в состав управления делами, канцелярии, общего отдела и т.п. или специально назначенным лицом. Контроль исполнения документов других систем документации (плановой, по материально-техническому снабжению и т.д.) ведется по поручению руководителей в соответствующих структурных подразделениях.

3.3.1. Сроки исполнения документов

Сроки исполнения исчисляются в календарных днях с даты подписания (утверждения) документа, а поступивших из других организаций — с даты их поступления.

Типовые сроки исполнения документов устанавливаются актами высших органов государственной власти и управления Союза ССР, союзных и автономных республик, а также центральных функциональных и отраслевых органов управления (Приложение 10).

Индивидуальные сроки устанавливаются руководителями. Конечная дата исполнения указывается в тексте документа или в резолюции руководителя.

Изменение срока исполнения производится только по указанию руководителя в следующем порядке: типовые сроки — принятием нового акта, индивидуальные — руководителями, которые их установили. Приостанавливать исполнение документов, а также отменять их имеет право только вышестоящая организация, организация — автор документа и органы госнадзора.

Сроки подготовки (оформления), представления (отправки) и типовые сроки исполнения документов закрепляются в Табеле документов и в инструкции по документационному обеспечению.

3.3.2. Организация контроля исполнения в условиях традиционной обработки документов

3.3.2.1. Документ считается исполненным и снимается с контроля после выполнения заданий, запросов, сообщения результатов заинтересованным организациям и лицам или другого документированного подтверждения исполнения. Результаты исполнения отмечаются на документе, в его РКК и на экземпляре ответа, остающемся в организации.

3.3.2.2. При проведении контроля исполнения используются экземпляры РКК, заполняемые при регистрации документов.

Службой контроля осуществляются следующие операции: формирование картотеки контролируемых документов; направление карточки контролируемого документа (пункта задания) в подразделение — исполнитель; выяснение в структурном подразделении фамилии, имени, отчества и телефона исполнителя; напоминание подразделению — исполнителю о сроке исполнения; получение информации о ходе и результатах исполнения; запись хода и результатов исполнения в карточке контролируемого документа; регулярное информирование руководителей о состоянии и результатах исполнения; сообщение о ходе и результатах исполнения документов на оперативных совещаниях, заседаниях коллегиальных органов; снятие документов с контроля по указанию руководителей; формирование картотеки исполненных документов.

3.3.2.3. Карточки контролируемых документов (контрольная картотека) систематизируются по срокам исполнения документов, по исполнителям, группам документов (приказы министра, решения коллегии и др.).

3.3.2.4. Проверка хода исполнения осуществляется на всех этапах до истечения срока в следующем порядке: заданий последующих лет — не реже одного раза в год; заданий последующих месяцев текущего года — не реже одного раза в месяц; заданий, поручений текущего месяца — каждые десять дней, за пять дней до истечения срока.

Если документ пересылается на исполнение в подведомственную организацию с последующим информированием о результатах рассмотрения, вместе с документом пересылается два экземпляра регистрационно-контрольной карточки. После исполнения один экземпляр карточки возвращается с указанием даты и содержания исполнения. В структурных подразделениях контроль исполнения документов ведется на общих основаниях.

3.3.2.5. Служба документационного обеспечения или ответственный за документацию учитывает и обобщает данные о ходе и результатах исполнения документов в сроки, установленные руководителем, но не реже одного раза в месяц.

3.4. Подготовка документов к передаче в ведомственный архив

Министерства, ведомства, центральные органы общественных организаций обеспечивают отбор, учет, сохранность, качество обработки, использование документов постоянного срока хранения, образующихся в их деятельности и в деятельности подведомственных им организаций, и своевременную передачу этих документов на государственное хранение с соблюдением правил, устанавливаемых Главархивом СССР.

Для хранения документов постоянного и долговременного (свыше 10 лет) сроков хранения в организациях создаются ведомственные (центральные, центральные отраслевые, объединенные ведомственные и междуведомственные) архивы, или их функции возлагаются на другие структурные подразделения (специально выделенных должностных лиц).

Завершенные дела постоянного и долговременного хранения в течение двух (и более) лет остаются в структурных подразделениях для справочной работы, а затем сдаются в ведомственный архив. Дела со сроками хранения до 10 лет включительно могут передаваться в ведомственный архив по согласованию с руководителями организации.

Подготовка документов к сдаче в ведомственный архив включает: проведение экспертизы ценности документов; оформление дел; составление описей дел; составление актов о выделении к уничтожению документов и дел.

3.4.1. Экспертиза ценности документов

3.4.1.1. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, а также контроля за деятельностью экспертных служб подведомственных организаций в министерствах, ведомствах и центральных органах общественных организаций создаются постоянно действующие центральные экспертные комиссии (ЦЭК). В других организациях и структурных подразделениях министерств, ведомств и центральных органов общественных организаций создаются постоянно действующие экспертные комиссии (ЭК).

Положения об экспертных комиссиях разрабатываются на основе типовых положений, утверждаемых Главархивом СССР, согласовываются с учреждением государственной архивной службы СССР и утверждаются руководителем организации.

Экспертные комиссии являются совещательными органами. Их решения утверждаются руководителями организации.

Заседания центральной экспертной комиссии проводятся не реже двух раз в год и оформляются протоколами.

3.4.1.2. Экспертиза ценности проводится на основе номенклатур дел и перечней (типовых, ведомственных) документов с указанием сроков хранения, с полистным просмотром дел постоянного хранения, с отметкой «ЭПК» дел временного хранения (до 10 лет).

По результатам экспертизы ценности документов в структурных подразделениях организации составляются описи документов постоянного и долговременного хранения и акты о выделении документов и дел к уничтожению.

Отбор документов на уничтожение и составление на них акта производится после подготовки описей дел постоянного и долговременного хранения за этот же период; акты о выделении документов и дел к уничтожению рассматриваются на заседаниях экспертной комиссии одновременно с описями дел. Для организаций, сдающих документы на государственное хранение, акты утверждаются руководителем организации после утверждения описей дел постоянного хранения ЭПК учреждения государственной архивной службы.

После утверждения актов документы и дела, выделенные к уничтожению, сдаются работниками службы документации или ведомственного архива организации в конторы по заготовке вторичного сырья.

3.4.2. Оформление дел

3.4.2.1. Дела организации подлежат оформлению при их заведении и по завершении года. Оформление дел включает комплекс работ по их технической обработке и проводится сотрудниками соответствующих структурных подразделений при методической помощи и под контролем ведомственного архива.

В зависимости от сроков хранения проводится полное или частичное оформление дел. Дела постоянного, долговременного хранения и по личному составу подлежат полному оформлению, которое предусматривает: подшивку или переплет дела; нумерацию листов в деле; составление листа — заверителя дела; составление, в необходимых случаях, внутренней описи документов; оформление реквизитов обложки дела.

Дела временного (до 10 лет включительно) хранения не подшиваются, листы в них не нумеруются, документы в них хранятся в скоросшивателях.

3.4.2.2. Обложки дел постоянного и долговременного хранения оформляются по установленной форме (Приложение 11).

По окончании года в надписи на обложках дел постоянного и долговременного хранения вносятся уточнения: проверяется соответствие заголовков дел на обложке содержанию подшитых документов, в необходимых случаях в заголовок дела вносятся дополнительные сведения (проставляются номера приказов, протоколов, виды и формы отчетности и т.п.).

Дата на обложке должна соответствовать году заведения и окончания дела; в деле, имеющем документы за более ранние годы, чем год образования дела, под датой вносится запись: «имеются документы за … годы».

На обложках дел, состоящих из нескольких томов (частей), проставляются крайние даты документов каждого тома (части). При обозначении точной календарной даты указывается число, месяц и год, или год, месяц, число. Число и год обозначаются арабскими цифрами, название месяца пишется словами.

При обозначении календарной даты допускается сокращенное цифровое написание, в том случае если это не будет приводить к неоднозначности толкования даты.

На обложке может проставляться карандашом по согласованию с ведомственным архивом номер дела по описи, номер описи и фонда.

При изменении названия организации (его структурного подразделения) в течение периода, охватываемого документами дела, или при передаче дела в другую организацию (структурное подразделение), на обложке дописывается новое название этой организации (структурного подразделения).

Надписи на обложках дел постоянного и долговременного хранения следует производить четко, черными светостойкими чернилами или тушью.

3.4.3. Составление описей дел

3.4.3.1. На завершенные дела постоянного, долговременного хранения и по личному составу, прошедшие экспертизу ценности, оформленные в соответствии с настоящими требованиями, ежегодно составляются описи. На дела временного хранения описи не составляются. Описи дел структурных подразделений составляются работниками, ответственными за документацию, под непосредственным методическим руководством ведомственного архива.

Описи составляются отдельно на:

дела постоянного хранения;

дела долговременного хранения;

дела по личному составу и иные однотипные дела (научные отчеты по темам, судебные и следственные дела, рационализаторские предложения и т.п.).

3.4.3.2. В организациях, имеющих большой объем документов по каждому структурному подразделению, описи на дела постоянного хранения составляются ежегодно каждым подразделением под непосредственным методическим руководством ведомственного архива. По этим описям документы сдаются в ведомственный архив. Описи, подготовленные структурными подразделениями, служат основой для подготовки сводной описи организации, которую готовит ведомственный архив, и по которой он сдает дела на государственное хранение.

Допускается включать в опись дела за несколько лет в организациях с небольшим объемом ежегодно образующихся дел.

Описи на дела по личному составу (личные дела) могут составляться за несколько лет с валовой нумерацией дел.

Описи дел составляются по установленной форме в 2 экз. (3 экз.).

При передаче дел из структурного подразделения в ведомственный архив на обоих экземплярах описи против каждого дела, включенного в нее, делается отметка о наличии дела. В конце каждого экземпляра описи указывается цифрами и прописью количество фактически переданных (принятых) в архив дел, номера отсутствующих дел, проставляются подписи сотрудников, осуществляющих прием — передачу дел, указывается дата.

При передаче особо ценных дел проверяется количество листов в делах.

3.4.3.4. Вместе с делами из структурных подразделений в ведомственный архив передаются регистрационно-контрольные карточки на документы, регистрационные журналы и другие регистрационные формы, которые включаются в опись как отдельные единицы хранения.

4. Механизация и автоматизация работы с документами

Механизация и автоматизация документационного обеспечения управления направлены на повышение эффективности труда работников управленческого аппарата, сокращение трудозатрат на документирование, обработку, передачу, использование документной информации, упорядочение документооборота.

Механизация и автоматизация работы с документами должны осуществляться на основе упорядоченной системы документирования управленческой деятельности, унификации и сокращения количества применяемых форм документов, рационализации документооборота.

Механизация и автоматизация внедряются на всех этапах документационного обеспечения управления: подготовка документов, их копирование и оперативное размножение, экспедиционная обработка, регистрация и поиск, оперативное хранение и транспортировка, контроль исполнения, сбор на хранение и др.

4.1. Состав комплексов средств механизации и автоматизации работы с документами

Автоматизация работы с документами осуществляется путем создания и внедрения автоматизированных информационно-поисковых и других систем сбора, обработки и анализа информации, а также решения отдельных задач документационного обеспечения управления с использованием персональных ЭВМ и автоматизированных рабочих мест.

Средства механизации и автоматизации работы с документами должны быть совместимыми и предусматривать возможность их объединения в единую систему.

Состав комплектов применяемых средств и программного обеспечения зависит от конкретных условий работы аппарата управления с документами, а именно: от организационной структуры аппарата управления, его размещения, условий труда работников; от количества и содержания документов, от потребности в оперативной и ретроспективной информации; от степени централизации работ с документами. Комплекс технических средств должен обеспечивать сбор и передачу информации, ее запись на машинные носители, ввод информации в ЭВМ, решение задач и вывод результатов обработки в форме машинограмм или видеограмм, а также совместимости с другими автоматизированными информационными системами.

При внедрении новых технологий работы с документами необходимо руководствоваться социальной экономической целесообразностью их внедрения, учитывать возможность приобретения технических средств в определенные сроки, наличие пригодных помещений, возможность привлечения специалистов для обслуживания техники, ее ремонта и т.п.

4.2. Применение средств механизации

4.2.1. К техническим средствам составления и изготовления текстовых документов относятся пишущие машины, пишущие и организационные автоматы.

Технические средства для изготовления, копирования и оперативного размножения документов включают средства фотокопирования, диазокопирования, электрофотографического копирования и др., а также средства оперативной полиграфии (гектографические, офсетные и др. машины).

К техническим средствам хранения документов относятся различного рода шкафы, стеллажи, картотеки. Для хранения карточек применяются: картотеки настольные (до 1 тыс. карт), стационарные и механизированные (свыше 1 тыс. карт и необходимость оперативного поиска), плоские (при необходимости обзора).

Для хранения до 1 тыс. дел применяются шкафы, в том числе с папками для подвесного хранения.

Для хранения и оперативного поиска свыше 1 тыс. дел применяются шкафы стационарные и механизированные.

При наличии микрокопировальной техники документы и информация могут храниться на микрофильмах или микрофишах.

К техническим средствам экспедиционной обработки относятся конвертовскрыватели, нумераторы, датировщики, фальцевальные, адресовальные, маркировальные, конвертовальные, пачковязальные машины, машины для подшивки бумаг и др.

4.2.2. Технические средства используются централизованно и децентрализованно. Централизованно используются лишь такие средства, которыми технически невозможно или экономически нецелесообразно оснащать каждое рабочее место.

4.3. Автоматизация работы с документами

4.3.1. Автоматизированная технология работы с документами осуществляется путем создания и внедрения автоматизированной подготовки документов, автоматизированных ИПС и решения других задач с использованием персональных ЭВМ и автоматизированных рабочих мест (АРМ). При этом должна обеспечиваться информационно-техническая совместимость средств вычислительной техники между собой и с централизованными базами (банками) данных.

4.3.2. Автоматизированная подготовка часто повторяющихся текстов документов осуществляется на базе банка текстовых заготовок. В банк включаются унифицированные формы и тексты документов, постоянные части текстов, названия должностей, фамилии и адреса постоянных авторов и корреспондентов, юридические текстовые формулы, придающие документам правовой характер, формализованные описания структур и содержания документов и др. Индивидуальные документы подготавливаются традиционным машинописным способом.

Документ, подготовленный средствами ВТ, используется в форме машиночитаемого, видеограммы, машинограммы. Машиночитаемые документы и машинограммы используются в управленческом аппарате на правах подлинника (ГОСТ 6.10.4-84); запрещается перепечатывать машинограмму на пишущих машинах. Транспортировка (передача, пересылка) документа на машинном носителе осуществляется с сопроводительным письмом.

Автоматизированная подготовка документов осуществляется на автоматизированных рабочих местах или автоматизированных пунктах обработки информации.

4.3.3. Автоматизированная регистрация документов производится децентрализованно в местах регистрации документов на автоматизированных рабочих местах или автоматизированных пунктах обработки информации. Запись производится непосредственно с документа с использованием установленного единого набора обязательных реквизитов, единой структуры регистрационного индекса (п. 3.2.1.1. и п. 3.2.1.4) и кодов ОК ТЭИ; в последнем случае запись на машинном носителе дублируется машинограммой РКК, которая используется в качестве вспомогательной справочной картотеки.

На базе данных автоматизированной регистрации документов строится ИПС. Автоматизированные ИПС обеспечивают информацией о всех документах и месте их нахождения работников аппарата управления при помощи вывода информации на дисплей или изготовления машинограмм. При частичной автоматизации поисковых операций должна соблюдаться совместимость традиционной и автоматизированной систем регистрации и поиска.

Поиск и использование информации производится децентрализованно на автоматизированных рабочих местах или автоматизированных пунктах обработки информации. Пользователь должен иметь возможность получить информацию по всем или нескольким реквизитам регистрации и точный адрес местонахождения документа в данный момент.

4.3.4. Автоматизированный контроль исполнения строится на базе данных автоматизированной регистрации и обеспечивает оперативное информирование исполнителей и контрольной службы о состоянии исполнения всех документов, поручений и заданий, а также предварительный контроль сроков подготовки и исполнения документов, анализ исполнительской дисциплины.

На автоматизированный контроль ставятся регистрируемые документы со сроком исполнения не менее 10 дней. Контрольные действия осуществляются в контрольных службах и в местах регистрации документов с использованием автоматизированных рабочих мест или автоматизированных пунктов обработки информации. Напоминания исполнителям о сроках исполнения, сводки состояния исполнения, сведения о переносе сроков, завершении исполнения и др. выводятся на экран дисплея; рассылка машинограммы допускается лишь при отсутствии в структурных подразделениях соответствующих технических средств. После завершения исполнения и записи всех необходимых данных в банк регистрационных данных изготавливается машинограмма полностью заполненной РКК, которая используется в справочном дублирующем массиве, подлежащем передаче на хранение в ведомственный архив одновременно с документами.

4.3.5. Руководитель организации несет ответственность за эффективность использования автоматизированной технологии работы с документами, определяет право доступа работников к информации, хранящейся на машинных носителях, устанавливает очередность перехода на автоматизированную технологию работы с документами.

Работники управленческого аппарата обязаны четко соблюдать требования автоматизированной технологии работы с документами.

5. Служба документационного обеспечения управления

5.1. Документационное обеспечение управления в организации осуществляется специальной службой, действующей на правах самостоятельного структурного подразделения, подчиненного непосредственно руководителю организации (Приложение 12).

5.2. Основными задачами службы документационного обеспечения управления являются внедрение единого порядка работы с документами в организации и ее системе (в том числе с документами, создаваемыми средствами вычислительной техники) в соответствии с ГСДОУ и действующими нормативами; совершенствование форм и методов работы с документами с учетом механизации и автоматизации документационных процессов.

5.3. Деятельность работников службы документационного обеспечения управления регламентируется должностными инструкциями, которые разрабатываются с учетом требований ГСДОУ и утверждаются руководителем организации.

5.4. Службы документационного обеспечения управления должны быть укомплектованы специалистами с соответствующим высшим или средним специальным образованием.

Наименования должностей работников службы документационного обеспечения управления должны соответствовать «Общесоюзному классификатору профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов».

5.5. Наименование труда работников службы документационного обеспечения управления производится в соответствии с нормами времени, межотраслевыми и отраслевыми нормативными материалами для нормирования труда, утвержденными в централизованном порядке.

Приложение 1

ПЕРЕЧЕНЬ
МЕЖОТРАСЛЕВЫХ УНИФИЦИРОВАННЫХ СИСТЕМ ДОКУМЕНТАЦИИ

Приложение 2

ПЕРЕЧЕНЬ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ СТАНДАРТОВ, НОРМАТИВНЫХ И МЕТОДИЧЕСКИХ ДОКУМЕНТОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ДОКУМЕНТАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ УПРАВЛЕНИЯ

Приложение 3

ПЕРЕЧЕНЬ
ОБЩЕСОЮЗНЫХ КЛАССИФИКАТОРОВ ТЕХНИКО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Приложение 4

ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ УТВЕРЖДЕНИЮ

Акты (проверок и ревизий; приема законченных строительством объектов, оборудования; списания; экспертизы; передачи дел; ликвидации организаций, учреждений, предприятий и т.д.);

Договоры (о производстве работ, материально-техническом снабжении, аренде помещений; о поставках, подрядах, научно-техническом сотрудничестве, материальной ответственности и т.д.);

Задания (на проектирование объектов, технических сооружений, капитальное строительство; на проведение научно-исследовательских, проектно-конструкторских и технологических работ; технические и т.д.);

Инструкции (правила) — (должностные; по документационному обеспечению управления; технике безопасности; внутреннего трудового распорядка и т.д.);

Нормативы (расхода сырья, материалов, электроэнергии; технологического проектирования; численности работников и т.д.);

Отчеты (о производственной деятельности, командировках, научно-исследовательских работах и т.д.);

Перечни (должностей работников с ненормированным рабочим днем; предприятий, на которые распространяются определенные льготы; типовых документальных материалов, образующихся в деятельности министерств, ведомств и др. организаций с указанием сроков хранения материалов и т.д.);

Планы (производственные; строительно-монтажных, проектно-изыскательских, научно-исследовательских работ; внедрения новой техники; кооперированных поставок продукции; распределения продукции по установленной номенклатуре; доходов по жилищно-коммунальному хозяйству, по капитальному ремонту; работы коллегии, научно-технического совета, ученого совета и т.д.);

Положения (о министерстве; структурном подразделении; премировании и т.д.);

Программы (проведения работ и мероприятий; командировок и т.д.);

Расценки на производство работ;

Сметы (расходов на содержание аппарата управления, зданий, помещений, сооружений; использования средств фонда предприятия; на подготовку и освоение производства новых изделий; на капитальное строительство и т.д.);

Стандарты (государственные, отраслевые, республиканские, технические условия);

Структура и штатная численность;

Тарифные ставки;

Уставы государственных предприятий (объединений); совхозов, входящих в состав объединений и т.д.);

Формы унифицированных документов;

Штатные расписания и изменения к ним.

Приложение 5

ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, НА КОТОРЫХ СТАВИТСЯ ГЕРБОВАЯ ПЕЧАТЬ

Акты (приема законченных строительством объектов, оборудования, выполненных работ; списания; экспертизы и т.д.);

Доверенности (на получение товарно-материальных ценностей, ведение дел в арбитраже и т.д.);

Договоры (о материальной ответственности, поставках, подрядах, научно-техническом сотрудничестве, аренде помещений; о производстве работ и т.д.);

Задания (на проектирование объектов, технических сооружений, капитальное строительство; технические и т.д.);

Заявки (на оборудование, изобретения и т.д.);

Заявления (на аккредитив; об отказе от акцепта и т.д.);

Заключения и отзывы организаций на диссертации и авторефераты, направляемые в высшую аттестационную комиссию;

Исполнительные листы;

Командировочные удостоверения;

Нормы расхода на драгоценные металлы;

Образцы оттисков печатей и подписей работников, имеющих право совершения финансово-хозяйственных операций;

Представления и ходатайства (о награждении орденами и медалями Советского Союза; премиями ВДНХ и т.д.);

Письма гарантийные (на выполнение работ, услуг и т.д.);

Поручения (бюджетные; банковские; пенсионные; платежные (сводные, в банк, Госбанк, Промстройбанк СССР); на получение инвалюты со счета во Внешэкономбанке СССР; перевод валюты Внешэкономбанку СССР; на импорт и т.д.);

Положения о министерствах (ведомствах);

Протоколы (согласования планов поставок; выдвижения народных заседателей и т.д.);

Реестры (чеков; бюджетных поручений, представляемые в Госбанк и Промстройбанк СССР);

Смета расходов (на содержание аппарата управления; на подготовку и освоение производства новых изделий; на калькуляцию к договору; на капитальное строительство и т.д.);

Справки (лимитные; о выплате страховых сумм; использовании бюджетных ассигнований на зарплату; о начисленной и причитающейся зарплате и т.д.);

Спецификации (изделий, продукции и т.д.);

Титульные списки;

Уставы государственных предприятий (объединений); совхозов, входящих в состав объединений и т.д.);

Штатные расписания и изменения к ним.

Приложение 6

ПРАВИЛА
ЗАПОЛНЕНИЯ ОСНОВНЫХ РЕКВИЗИТОВ РЕГИСТРАЦИОННО-КОНТРОЛЬНЫХ ФОРМ (РКФ)

Приложение 7

Наименование организации

Наименование структурного

подразделения

(общественной организации)

НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ

_________________ N _____

место составления

на __________ год

<*> При наличии ЭК структурного подразделения

Формат А4 (210 х 297)
Форма номенклатуры дел структурного
подразделения (общественной организации)
организации

Итоговая запись о категориях и количестве дел,
заведенных в _______ году в структурном подразделении
(общественной организации)

Приложение 8

<*> Наименование структурного подразделения (общественной организации), для организаций, не имеющих структурного деления — направления деятельности.

<**> Название Перечня с указанием сроков хранения документов и его выходные данные.

Формат А4 (210 х 297)
Форма номенклатуры дел организации

Итоговая запись о категориях и количестве дел,
заведенных в _______ году в организации

Приложение 9

ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНО-МЕТОДИЧЕСКИХ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

Перечень типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения. М., 1988

Перечень документов, подлежащих приему в государственные архивы СССР. М., 1973

Перечень научно-технической документации, подлежащий приему в государственные архивы СССР. М., 1969

Перечень научно-технической документации, подлежащей приему в государственные архивы СССР, и методические рекомендации по экспертизе ценности научно-технической документации. М., 1987

Тематический перечень звукозаписей, подлежащих приему на государственное хранение. М., 1980

Организация документов на вычислительных центрах: Методическое пособие. М., 1981

Приложение 10

ПЕРЕЧЕНЬ
ТИПОВЫХ СРОКОВ ИСПОЛНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

Акт приемки: подписание не позднее 45 дней с момента отправки (передачи) проектной продукции; акт о наличии недостатков: составление не позднее 10 дней по получении продукции;

Договор на поставку товаров: подписание и возврат не позднее 10 дней (для долгосрочных — 20 дней) после получения проекта договора; ответ на предложение о заключении договора — в 10-дневный срок после получения предложения.

Жалоба на неправильные действия или распоряжения финорганов: рассмотрение не позднее 5-дневного срока со дня поступления;

Заказ на продукцию: подписание и представление в 10-дневный срок после получения извещения;

Заявка покупателя — не позднее трех дней после ее получения;

Заявления и жалобы граждан — в срок до одного месяца со дня поступления; не требующие дополнительного изучения и проверки — безотлагательно, не позднее 15 дней;

Заявления и жалобы военнослужащих и членов их семей: в органах Союза ССР и в республиканских органах — в срок до 15 дней со дня поступления; в местных органах, на предприятиях, в учреждениях и организациях — безотлагательно, не позднее 7 дней со дня поступления;

Запрос депутата Верховного Совета СССР — не более чем в 3-дневный срок на сессии Верховного Совета.

Консультация письменная по вопросам использования машин — не позднее чем через 10 дней по получении запроса;

Наряд на поставку продукции: выдача в течение 15 дней после получения извещения о распределении фондов;

Опросный лист на продукцию: представление — в 20-дневный срок с момента получения наряда;

Отзыв на проект стандарта: составление и направление не позднее чем через месяц со дня получения проекта стандарта; о работе машин — в 10-дневный срок;

Отчет бухгалтерский и баланс годовой: рассмотрение, утверждение и сообщение решений по ним в 15-дневный срок со дня получения;

Письма — поручения и письма — запросы вышестоящих учреждений и организаций — к указанному в них сроку или в течение 10 дней;

Письма предприятий (объединений), учреждений, организаций — 10 дней;

Поручение платежное: выписка и сдача в учреждение банка не позднее следующего дня после получения товаров;

Предложение об уточнении ассортимента — не позднее 10 дней после получения предложения; о расторжении или изменении договора — не позднее 10 дней после получения предложения;

Предложения граждан — в срок до одного месяца, за исключением предложений, которые требуют дополнительного изучения;

Предложения и заявления депутатов Верховного Совета СССР — в срок до одного месяца; не требующие дополнительного изучения и проверки — безотлагательно;

Предложения и замечания депутатов на сессии городского, районного в городе Совета народных депутатов: рассмотрение в 10-дневный срок;

Предложения краевого, областного Совета народных депутатов: сообщение результатов рассмотрения не позднее чем в месячный срок;

городского, районного в городе Совета народных депутатов — не позднее чем в 10-дневный срок;

Приказы и указания министров во исполнение документов Советов Министров — согласно указанному сроку;

Протокол разногласий: составление и направление в 10-дневный срок; рассмотрение в 20-дневный срок;

Рекомендации постоянных комиссий краевого, областного, окружного Совета народных депутатов: сообщение результатов рассмотрения не более чем в месячный срок либо в срок, установленный комиссиями;

Решения краевого, областного Совета народных депутатов: доводятся до сведения не позднее чем в 10-дневный срок;

городского, районного в городе Совета народных депутатов — не позднее чем в 7-дневный срок;

Соглашение дополнительное: подписание не позднее трех дней с момента получения;

Спецификация на товары годовая: согласование не позднее 45 дней до начала года; квартальная: направление за 45 дней до наступления квартала; рассмотрение и подписание не позднее 10 дней после получения;

Стандарт: согласование проекта в срок, не превышающий 15 дней со дня поступления;

Телеграммы, требующие срочного решения — до двух дней; остальные в течение 10 дней.

Приложение 11

Приложение 12

ПРИМЕРНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О СЛУЖБЕ ДОКУМЕНТАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ УПРАВЛЕНИЯ

1. Общие положения

1.1. Документационное обеспечение управления — деятельность, охватывающая организацию документирования и управления документацией в процессе реализации функций учреждения, организации и предприятия.

1.2. Документационное обеспечение управления в организациях, учреждениях и на предприятиях <*> осуществляется специальной службой, действующей на правах самостоятельного структурного подразделения, подчиненного непосредственно руководителю организации.

<*> В дальнейшем именуются «организации».

1.3. Наименование и структура службы ДОУ устанавливаются в соответствии с принадлежностью их к определенной группе организаций.

1.4. В зависимости от принадлежности к определенной группе организаций, типовых структур создаются следующие службы документационного обеспечения:

в министерствах и ведомствах СССР, союзных и автономных республик — управления делами. В состав управления делами, как правило, включаются секретариат (приемная, секретариат министра, секретариаты заместителей министра, секретариат коллегии, протокольное бюро), инспекция при министре (руководителе ведомства), канцелярия (бюро правительственной переписки, бюро учета и регистрации, экспедиция, машинописное бюро, копировально-множительное бюро, телетайпная и др.), отдел писем (жалоб), отдел совершенствования работы с документами и внедрения технических средств, центральный архив;

на государственных предприятиях (объединениях), в научно-исследовательских, проектных, конструкторских организациях и вычислительных центрах, высших учебных заведениях и других организациях — отдел документационного обеспечения управления или канцелярия. В их состав, как правило, включаются: подразделения по учету и регистрации, контролю, совершенствованию работы с документами и внедрению технических средств, рассмотрению писем (жалоб), секретариат, экспедиция, машинописное бюро, копировально-множительное бюро, архив;

в ассоциациях и концернах состав и структура службы ДОУ определяется руководством организации;

в совместных предприятиях (организациях) — правлением;

в акционерных обществах — учредительной конференцией;

в кооперативах — состав и структура службы ДОУ определяется общим собранием членов кооператива;

в исполнительных комитетах Советов народных депутатов (за исключением исполкомов городов районного подчинения, сельских и поселковых) и в аппарате управлениях общественных организаций — общий отдел. В состав общего отдела включаются: секретариат, канцелярия, группа контроля, протокольная группа, группа совершенствования работы с документами, группа писем (жалоб), машинописное бюро, копировально-множительное бюро, архив;

в организациях, не имеющих службы документационного обеспечения управления, в структурных подразделениях работу с документами выполняет секретарь руководителя (инспектор) или другое специально назначенное лицо.

1.5. Нормирование труда работников службы ДОУ, установление заданий, оценка напряженности труда и расчет численности по отдельным видам работ производится в соответствии с установленными нормами времени, утверждаемыми Госкомтрудом СССР <*>.

<*> Перечень нормативно-методических документов, регламентирующих и обеспечивающих деятельность службы ДОУ, дан в Приложении 1.

1.6. Организация рабочего места и условия труда работников службы ДОУ регламентируются нормативно-методическими документами Госкомтруда СССР, Госстроя СССР, государственными и отраслевыми стандартами.

1.7. Для определения количества работников службы документационного обеспечения управления применяются отраслевые нормативы численности, разрабатываемые на основании типовых межотраслевых нормативов численности служащих, занятых в экономических и административно-хозяйственных службах производственных предприятий и укрупненные нормативы времени на работы по делопроизводственному обслуживанию.

1.8. Работа службы ДОУ регламентируется Положением об этой службе, которое разрабатывается на основе настоящего Примерного положения. Деятельность работников службы регламентируется должностными инструкциями, которые закрепляют рациональное разделение труда, предусматривают равномерную загрузку работников, распределение работ по сложности выполнения и квалификации исполнителей. Должностные инструкции разрабатываются службой ДОУ на основании Квалификационного справочника должностей, Единой номенклатуры должностей служащих, с учетом требований ГСДОУ и утверждаются руководителем организации или его заместителем. При изменении функций и задач работников службы ДОУ должностные инструкции пересматриваются.

Наименование должностей работников службы ДОУ устанавливается в соответствии с Общесоюзным классификатором профессий рабочих, должностей руководителей, специалистов и служащих. Примерная структура текста должностной инструкции работников службы ДОУ дана в Приложении 2.

1.9. Служба ДОУ в своей деятельности руководствуется законодательными и иными нормативно-правовыми актами органов государственной власти и управления СССР и союзной республики, распорядительными документами вышестоящих органов управления и самой организации, ГСДОУ, правилами, инструкциями, методическими рекомендациями учреждений ГАС СССР и другими действующими нормативами по вопросам документационного обеспечения управления и настоящими требованиями.

1.10. Руководство службы ДОУ должно замещаться специалистами с высшим или средним специальным образованием соответствующего профиля.

1.11. Служба ДОУ имеет круглую печать с обозначением своего наименования.

2. Цели и задачи службы ДОУ

2.1. Основной целью службы ДОУ является организация, руководство, координация, контроль и реализация работ по документационному обеспечению управления. Исходя из целей, служба ДОУ решает следующие задачи:

2.1.1. совершенствование форм и методов работы с документами;

2.1.2. обеспечение единого порядка документирования, организации работы с документами, информационно-поисковых систем, контроля исполнения и подготовки документов к передаче в ведомственный архив в соответствии с ЕГСДОУ, ГОСТами и другими действующими нормативами;

2.1.3. сокращение документооборота, количества форм документов и документов;

2.1.4. разработка и внедрение нормативных и методических документов по совершенствованию документационного обеспечения в организации и подведомственной системе (для организаций, имеющих подведомственную систему), прогрессивных технологий документационного обеспечения управления на базе применения вычислительной и организационной техники, направленных на реализацию деятельности организации.

3. Функции службы ДОУ

3.1. В соответствии с возложенными задачами служба ДОУ осуществляет следующие функции:

3.1.1. разработка, внедрение и ведение табеля и альбома унифицированных форм документов организации, внесение в них изменений;

3.1.2. осуществление экспедиционной обработки, регистрации документов и учетно-справочной работы по документам;

3.1.3. организация своевременного рассмотрения и подготовки к докладу руководству поступающих документов, осуществление контроля за правильностью оформления документов, представляемых на подпись руководству;

3.1.4. регулирование хода исполнения документов, контроля прохождения, оформления и исполнения документов в установленный срок; обобщение сведений о ходе и результатах исполнения документов, систематическое информирование руководства по этим вопросам;

3.1.5. организация машинописного изготовления, копирования и оперативного размножения документов; разработка и проектирование бланков документов;

3.1.6. разработка номенклатуры дел организации, обеспечение хранения дел и оперативного использования документной информации;

3.1.7. организация работы по предложениям, заявлениям и жалобам граждан;

3.1.8. организация контроля за работой с документами в структурных подразделениях;

3.1.9. разработка (совместно с соответствующими структурными подразделениями организации) мероприятий по совершенствованию форм и методов работы с документами, а также по повышению исполнительской дисциплины;

3.1.10. осуществление контроля за правильностью оформления и формирования структурными подразделениями организации дел, подлежащих сдаче в архив;

3.1.11. организация работы архива в соответствии с Положением о государственном архивном фонде СССР, правилами, инструкциями и методическими рекомендациями учреждений ГАС СССР;

3.1.12. повышение квалификации работников службы ДОУ и архивов, проведение совещаний и консультирование по вопросам, относящимся к компетенции службы ДОУ;

3.1.13. организация рабочих мест, АРМ, условия труда сотрудников службы ДОУ.

4. Права и ответственность службы ДОУ

4.1. Служба ДОУ имеет право:

4.1.1. принимать меры и осуществлять контроль за сокращением избыточной информации в организации и подведомственной системе (для организаций, имеющих подведомственную систему);

4.1.2. контролировать и требовать от руководителей структурных подразделений выполнения установленных правил работы с документами в организации;

4.1.3. запрашивать от структурных подразделений и организаций сведения, необходимые для работы службы ДОУ;

4.1.4. проводить проверку организации документационного обеспечения управления в структурных подразделениях и доводить итоги проверок до руководителей структурных подразделений для принятия соответствующих мер;

4.1.5. привлекать в установленном порядке специалистов структурных подразделений к подготовке проектов документов по поручению руководства;

4.1.6. возвращать исполнителям на доработку документы, подготовленные с нарушением установленных требований;

4.1.7. совместно с ВЦ определять задачи документационного обеспечения управления, подлежащие автоматизации;

4.1.8. подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции;

4.1.9. разрабатывать положение о структурных подразделениях службы ДОУ и должностные инструкции работникам;

4.1.10. вносить предложения руководству организации о применении административных мер во всех случаях нарушения подразделениями и должностными лицами установленных правил работы с документами;

4.1.11. участвовать в обсуждении руководством организации вопросов, касающихся состояния работы с документами, а также совершенствования форм и методов работы с ними;

4.1.12. вносить на рассмотрение руководства представления о назначении, перемещении и увольнении работников службы ДОУ, их поощрении и наложении на них взысканий.

4.2. Служба ДОУ несет ответственность за:

4.2.1. обеспечение установленного порядка работы с документами в организации;

4.2.2. выполнение указаний и поручений руководства и соблюдение необходимых условий труда работников службы ДОУ.

5. Взаимоотношения службы ДОУ с другими структурными подразделениями

Служба ДОУ взаимодействует:

5.1. со структурными подразделениями организации — по вопросам документационного обеспечения управления;

5.2. с юридической службой — по правовым вопросам, связанным с подготовкой документов;

5.3. со службами кадров, труда и заработной платы и с соответствующими научно-исследовательскими организациями — по вопросам подбора и расстановки кадров службы ДОУ и повышения их квалификации в условиях широкого использования вычислительной и организационной техники, разработки и внедрения мероприятий, связанных с научной организацией труда, совершенствования стиля и методов работы с документами;

5.4. со службами материально-технического снабжения и хозяйственного обслуживания — по вопросам обеспечения средствами организационной и вычислительной техники, бланками документов, канцелярскими принадлежностями; бытового обслуживания работников службы;

5.5. с вычислительным центром — по вопросам разработки и внедрения новых информационных технологий с применением средств ЭВТ, оперативной обработки информации и соблюдению требований ГСДОУ и стандартов.

Приложение 1
к Приложению 12

ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНО-МЕТОДИЧЕСКИХ ДОКУМЕНТОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ И ОБЕСПЕЧИВАЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СЛУЖБЫ ДОУ

1. Документы по нормированию труда

Укрупненные нормативы времени на работы по делопроизводственному обслуживанию. — М.: Экономика, 1988; Типовые нормы времени на стенографические работы. — М.: НИИтруда, 1977; Типовые нормы времени на работу по копированию и размножению документов. — М.: Экономика, 1986; Единые нормы времени и расценки на проектные работы. Ч. 23. Подсобно-производственные работы. — М.: НИИтруда, 1979; Единые нормы времени (выработки) на машинописные работы. — М.: Экономика, 1988; Методические указания по выпуску министерствами, комитетами, ведомствами и организациями печатной продукции. — М.: Госкомиздат СССР, 1981; Единые нормы времени и выработки на работы, выполняемые на перфорационных, клавишных вычислительных машинах и устройствах подготовки данных на машинных носителях. — М.: НИИтруда, 1985; Нормы времени на работы по проектированию и внедрению автоматизированной обработки информации бухгалтерского учета с применением ЭВМ. — М.: ЦСУ СССР, 1985.

2. Документы по структуре, функциям и численности службы ДОУ

Типовые межотраслевые нормативы численности служащих, занятых в экономических и административно-хозяйственных службах производственных объединений (комбинатов) и предприятий. — М.: НИИтруда, 1980. Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и служащих (вып. 1 Общеотраслевые квалификационные характеристики должностей руководителей, специалистов и служащих. — М.: Экономика, 1989).

Общесоюзный классификатор профессий рабочих, должностей руководителей, специалистов и служащих. — М.: Госстандарт, 1986; Единая номенклатура должностей служащих. — В кн.: Квалификационный справочник должностей служащих. — М.: НИИтруда, 1981; Количественные оценки эффективности труда служащих производственных объединений, предприятий. Методические рекомендации. — М.: НИИтруда, 1980.

3. Документы по организации рабочих мест и условий труда

СНиП П-84-78. Здания управлений. — М.: Стройиздат, 1978;

СНиП П-83-78. Здания конструкторских и проектных организаций. — М.: Стройиздат, 1978;

СН 245-71. Санитарные нормы проектирования промышленных предприятий;

СН 495-77. Инструкция по проектированию зданий научно-исследовательских учреждений;

СН 181-70. Указания по проектированию цветовой отделки интерьеров производственных зданий промышленных предприятий;

ГОСТ 19605-74. Организация труда. Основные понятия. Термины и определения.

ГОСТ 12.2.032-78 ССБТ. Рабочее место при выполнении работ сидя. Общие эргономические требования;

ГОСТ 12.2.034-78 ССБТ. Рабочее место при выполнении работ стоя. Общие эргономические требования;

Определение нормативов времени на отдых и личные надобности.

Межотраслевые методические рекомендации. — М.: НИИтруда, 1982;

Типовые внутрисменные режимы труда и отдыха. — М.: НИИтруда, 1977;

СН 512-78. Инструкция по проектированию зданий и помещений для электронно-вычислительных машин.

4. Документы по совершенствованию ДОУ

Государственная система документационного обеспечения управления. Общие требования к документам и службам документационного обеспечения управления. М., 1988;

Типовые положения об экспертно-проверочных и экспертных комиссиях архивных учреждений и ведомств. М., 1988;

Основные правила работы ведомственных архивов. М., 1988; Перечень типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения. М., 1988; Перечень документов, подлежащих приему в государственные архивы СССР. М., 1973; Перечень научно-технической документации, подлежащей приему в государственные архивы СССР. М. 1969; Перечень научно-технической документации, подлежащей приему в государственные архивы СССР, и методические рекомендации по экспертизе ценности научно-технической документации. М., 1987; Технический перечень звукозаписей, подлежащих приему на государственное хранение, М., 1980; Организация документов на вычислительных центрах. Методическое пособие. М., 1981.

5. ГОСТы

ГОСТ 6.10.5-87 «УСД. Требования к построению формуляра — образца»;

ГОСТ 6.10.1-88 «УСД. Основные положения»;

ГОСТ 6.38-90 «УСД. Система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов»;

ГОСТ 16487-83 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения»;

ГОСТ 6.10.4-84 «УСД. Придание юридической силы документам на машинном носителе и машинограмме, создаваемой средствами вычислительной техники. Основные положения»;

ГОСТ 17914-72 «Обложки дел длительных сроков хранения. Типы, размеры, технические условия».

6. Межотраслевые унифицированные системы документации

Унифицированная система плановой документации; Унифицированная система отчетно-статистической документации; Унифицированная система первичной учетной документации; Унифицированная система финансовой, первичной и отчетной бухгалтерской документации бюджетных учреждений и организаций; Унифицированная система расчетно-денежной документации; Унифицированная система организационно-распорядительной документации; Унифицированная система документации по ценообразованию; Унифицированная система документации по материально-техническому снабжению и сбыту; Унифицированная система документации по торговле; Унифицированная система документации по внешней торговле; Унифицированная система проектной документации для строительства; Унифицированная система документации по изобретениям и открытиям; Унифицированная система документации по социальному обеспечению; Унифицированная система документации по труду и социальным вопросам (в части трудовых ресурсов); Унифицированная система документации по оперативному планированию и управлению работой транспортного узла; Унифицированная система документации по бытовому обслуживанию населения.

Приложение 2
к Приложению 12

ПРИМЕРНАЯ СТРУКТУРА ТЕКСТА ДОЛЖНОСТНОЙ ИНСТРУКЦИИ ДЛЯ РАБОТНИКОВ СЛУЖБЫ ДОУ

Должностная инструкция работника службы ДОУ состоит из следующих разделов: общие положения, функции, обязанности, права работников, взаимоотношения (связи по должности), ответственность работника, оценка работы.

В общих положениях устанавливаются следующие основные задачи работника, например:

основная задача делопроизводителя — прием, регистрация входящих и отправка исходящих документов;

порядок замещения должности, т.е. кем назначается и освобождается от должности данный работник;

профессиональные требования к работнику (уровень образования, стаж работы и др.);

основные документы и материалы, которыми обязан руководствоваться работник в своей деятельности.

В разделе «Функции работника» определяется предмет ведения или участок работы, закрепленный за работником, перечень видов работ, из которых складывается выполнение возложенных функций, например, регистрация документов может слагаться из таких работ — заполнение карточек, ведение картотеки, выдача справок по телефону и т.д.

В разделе «Обязанности работника» указываются особенности:

связанные с подготовкой документов, получением, обработкой и выдачей информации;

предполагающие обязательное использование определенных форм и методов работы (например, периодический контроль за формированием дел в структурных подразделениях, проведение инструктажей и т.д.);

требующие соблюдения сроков выполнения конкретных действий;

порядок исполнения поручений;

этические нормы, которые необходимо соблюдать в коллективе.

В разделе «Права работника» определяются права работника для реализации порученных ему функций и выполнения обязанностей.

В разделе «Взаимоотношения» указываются подразделения и работники, от которых исполнитель получает и которым передает информацию, ее структуру и сроки передачи, кто привлекается к исполнению тех или иных документов, с кем они согласовываются и т.д.

В разделе «Оценка работы» перечисляются критерии, позволяющие оценить степень выполнения работником своих функций и обязанностей использования прав и т.д. Основными критериями являются качество работы и своевременность ее выполнения. Качество работы определяется в первую очередь выполнением обязанностей, возложенных в должностной инструкции.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ
от 25 февраля 2014 г. N 149-И

ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)

Настоящая Инструкция в соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года N 31391 («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года N 23 — 24) (далее — Инструкция Банка России N 147-И) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 января 2014 года N 2) устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России.

1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений Банка России: структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, в том числе главных управлений Банка России и действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений — национальных банков (далее при совместном упоминании — территориальные учреждения Банка России), а также служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России и участвующих в этой деятельности.

1.2. Инспекционная деятельность Банка России — составная часть банковского регулирования и банковского надзора, которая включает в себя непосредственное (с выходом на место) проведение проверок кредитных организаций, в том числе структурных подразделений кредитных организаций (головных офисов кредитных организаций, обособленных подразделений кредитных организаций (представительств и филиалов кредитных организаций) и внутренних структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов) (далее при совместном упоминании — кредитные организации (их филиалы), и их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение.

Непосредственное проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) осуществляется уполномоченными представителями (служащими) Банка России (далее — уполномоченные представители Банка России), а именно:

работниками инспекционных подразделений Банка России (Главной инспекции Банка России (далее — Главная инспекция), в том числе межрегиональных инспекций и (или) межрегиональных центров инспектирования, а также входящих в их состав инспекций по субъектам Российской Федерации (далее — региональные инспекции) или центров инспектирования, располагающихся в субъектах Российской Федерации (далее — центры инспектирования) (далее при совместном упоминании — инспекционные подразделения Банка России);

работниками иных структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции контроля и (или) надзора: за выполнением кредитными организациями обязательных резервных требований; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России, регулирующих порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, в том числе в части соответствия активов, включенных в состав активов, принимаемых в обеспечение кредитов Банка России и (или) находящихся в залоге по кредитам Банка России, критериям, установленным нормативными актами Банка России, а также правильности их оценки кредитной организацией согласно требованиям внутренних документов кредитной организации по оценке финансового положения заемщиков и оценке кредитного риска (далее — соответствие активов); за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) валютного законодательства Российской Федерации, а также Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее — законодательство Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма); за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по вопросам наличного денежного обращения в части соблюдения требований к порядку ведения кассовых операций, правилам хранения, перевозки и инкассации валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (далее — наличные деньги), в том числе требований к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации наличных денег, и требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым кредитными организациями (их филиалами) при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (далее — вопросы наличного денежного обращения); за соблюдением операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, являющимися кредитными организациями, требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477, N 30, ст. 4084) и принимаемых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее — законодательство Российской Федерации о национальной платежной системе), в том числе требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств;

иными служащими Банка России (по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки).

1.2.1. Территориальные учреждения Банка России осуществляют организацию и проведение проверок кредитных организаций с учетом особенностей, определенных пунктами 1.4, 4.10 — 4.14 настоящей Инструкции, или участвуют в организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) в случаях и порядке, установленных настоящей Инструкцией, нормативными и иными актами Банка России, в том числе предусмотренными подпунктами 1.3.1 и 1.3.4 пункта 1.3 настоящей Инструкции.

1.2.2. В проведении проверок банков могут участвовать служащие государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее — Агентство). Порядок участия служащих Агентства в проверках банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; 2013, N 19, ст. 2308) (далее — Федеральный закон «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации») устанавливается Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У «Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2005 года N 6285, 22 мая 2007 года N 9512, 14 сентября 2009 года N 14758 («Вестник Банка России» от 9 февраля 2005 года N 7, от 30 мая 2007 года N 32, от 23 сентября 2009 года N 56) (далее — Указание Банка России N 1542-У).

1.2.3. Проверки кредитных организаций (их филиалов) могут проводиться по поручению Совета директоров Банка России аудиторскими организациями. Организацию проведения указанных проверок осуществляет Главная инспекция в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России.

1.2.4. В ходе проверок кредитных организаций (их филиалов) (в том числе комплексных, тематических, специализированных проверок) может проводиться осмотр предмета залога и ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя). Организацию проведения указанного осмотра предмета залога и ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) осуществляет Главная инспекция в порядке и случаях, установленных нормативными и иными актами Банка России.

1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России осуществляется Главной инспекцией, в том числе:

межрегиональными инспекциями и межрегиональными центрами инспектирования, которые возглавляют генеральные инспекторы Главной инспекции, заместители генеральных инспекторов Главной инспекции (далее — генеральные инспекторы Главной инспекции);

региональными инспекциями, которые возглавляют руководители региональных инспекций, заместители руководителей региональных инспекций (далее — руководитель региональной инспекции), и центрами инспектирования, которые возглавляют руководители центров инспектирования, заместители руководителей центров инспектирования (далее — руководитель центра инспектирования).

1.3.1. Банком России или Главной инспекцией (в пределах своей компетенции) издаются распорядительные документы, определяющие особенности организации инспекционной деятельности Банка России, осуществляемой инспекционными подразделениями Банка России и структурными подразделениями Банка России (далее — распорядительные документы Банка России или Главной инспекции).

1.3.2. Функции и полномочия заместителей руководителя Главной инспекции, руководителей инспекционных подразделений Банка России, включая генерального инспектора Главной инспекции, руководителя региональной инспекции, руководителя центра инспектирования, устанавливаются настоящей Инструкцией, нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также положениями о Главной инспекции, межрегиональных инспекциях и региональных инспекциях, межрегиональных центрах инспектирования и центрах инспектирования.

1.3.3. Главная инспекция и иные заинтересованные структурные подразделения центрального аппарата Банка России в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов), а также к учету и анализу их результатов разрабатывают и (или) участвуют в разработке методических рекомендаций по организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов).

1.3.4. Главная инспекция разрабатывает и доводит до территориальных учреждений Банка России рекомендации по подготовке регламентов взаимодействия территориальных учреждений Банка России и межрегиональных инспекций или межрегиональных центров инспектирования, в том числе для территориальных учреждений Банка России, по местонахождению которых не создаются региональные инспекции или центры инспектирования (далее — регламент взаимодействия), для учета при разработке совместно с межрегиональными инспекциями или межрегиональными центрами инспектирования проектов регламентов взаимодействия, а также определяет срок представления проектов регламентов взаимодействия на утверждение руководителю Главной инспекции.

При разработке проектов регламентов взаимодействия главных управлений Банка России и межрегиональных инспекций или межрегиональных центров инспектирования при необходимости определяются особенности взаимодействия для действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений — национальных банков (далее — отделение, отделение — национальный банк главного управления Банка России).

1.4. Уполномоченные представители Банка России проводят три вида проверок кредитных организаций (их филиалов): комплексные, тематические и специализированные.

Комплексная проверка — проверка, проводимая по всем основным направлениям деятельности кредитной организации, за определенный период ее деятельности.

Тематическая проверка — проверка, проводимая по отдельным направлениям деятельности или видам банковских операций и других сделок, которые осуществляются кредитной организацией (ее филиалом), за определенный период ее деятельности.

Специализированная проверка — проверка, проводимая исключительно по следующим вопросам за определенный период деятельности кредитной организации (ее филиала), а именно: выполнения кредитной организацией обязательных резервных требований; соответствия активов; наличного денежного обращения; осуществления уполномоченным банком (его филиалом) отдельных видов банковских операций с денежными знаками в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящимися в обращении и являющимися законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также с указанными денежными знаками, изымаемыми либо изъятыми из обращения, но подлежащими обмену (далее — наличная иностранная валюта), и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее — операции с наличной иностранной валютой и чеками) во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала).

1.5. В зависимости от местонахождения структурных подразделений кредитной организации, проверяемых в течение одной проверки, проверки кредитных организаций (их филиалов) подразделяются на два типа: региональные и межрегиональные.

1.5.1. Региональная проверка — проверка структурных подразделений кредитной организации, расположенных на территории одного или нескольких субъектов Российской Федерации, инспекционная деятельность Банка России в которых осуществляется одной и той же региональной инспекцией или центром инспектирования либо межрегиональной инспекцией, выполняющей функции региональной инспекции (в случае ее отсутствия), или межрегиональным центром инспектирования, выполняющим функции центра инспектирования (в случае его отсутствия).

При необходимости может проводиться проверка филиала кредитной организации или представительства кредитной организации либо внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) (далее — проверка структурного подразделения кредитной организации).

1.5.2. Межрегиональная проверка — проверка структурных подразделений кредитной организации, расположенных на территории разных субъектов Российской Федерации.

К межрегиональным проверкам относится также окружная проверка — проверка структурных подразделений кредитной организации, расположенных на территории разных субъектов Российской Федерации, инспекционная деятельность Банка России в которых осуществляется одной и той же межрегиональной инспекцией или межрегиональным центром инспектирования.

1.6. Проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии с пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 147-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России, подписавшим распоряжение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки (далее — должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки).

Комплексная проверка кредитной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.

Тематическая проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок до 35 рабочих дней (до 45 рабочих дней в случае проведения проверок системно значимой кредитной организации и (или) иной кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (далее при совместном упоминании — системно значимая кредитная организация), и кредитной организации — участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация).

Специализированная проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок до 20 рабочих дней.

При необходимости срок проведения проверки кредитной организации (ее филиала) может быть продлен по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, с увеличением общего срока проведения проверки не более чем до:

200 рабочих дней — для комплексной проверки;

80 рабочих дней — для тематической проверки (180 рабочих дней в случае проведения проверок системно значимой кредитной организации и кредитной организации — участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация);

25 рабочих дней — для специализированной проверки.

В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 147-И.

1.7. Предложения о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе одновременно с проверками других кредитных организаций (их филиалов), а также некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций или не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, согласовываются Департаментом банковского надзора Банка России с профильными структурными подразделениями Банка России, в том числе:

с уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России (Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службой текущего банковского надзора Банка России) или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала) (далее — структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);

со структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, осуществляющими функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и саморегулируемыми организациями некредитных финансовых организаций;

с Департаментом национальной платежной системы Банка России.

1.7.1. Предложение о проведении проверки кредитной организации, являющейся оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры значимой платежной системы, оператором платежной системы, расчетным центром в которой является Банк России, а также кредитной организации, являющейся значимой на рынке платежных услуг, по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе (за исключением вопросов соблюдения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств) подлежит согласованию с Департаментом национальной платежной системы Банка России.

1.7.2. Предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) по вопросам соблюдения кредитными организациями (их филиалами) требований валютного законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7600; 2013, N 52, ст. 6961; 2015, N 27, ст. 3950; 2015, N 29, ст. 4342; 2016, N 27, ст. 4250; 2017, N 1, ст. 12; N 31, ст. 4786) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее — законодательство Российской Федерации о государственном оборонном заказе) подлежат согласованию с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

1.8. Информация по вопросам организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) относится к информации ограниченного доступа и подлежит обработке, учету и хранению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

1.8.1. Уполномоченные представители Банка России обязаны соблюдать требования, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, в части обработки, учета и хранения информации, отнесенной к информации ограниченного доступа, при пользовании в ходе проверки техническими средствами (включая компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи) и иные технические средства).

1.8.2. Направление в Главную инспекцию отчетности и иной информации, связанной с организацией инспекционной деятельности Банка России, осуществляется с соблюдением требований по обеспечению информационной безопасности электронных технологий передачи, обработки и хранения в системе Банка России информации ограниченного доступа, в том числе при передаче информации в электронной форме с использованием средств специализированного архивирования, в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (далее — в установленном порядке).

1.8.3. Формирование и представление документов (их копий), составляемых в ходе организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется в электронном виде (за исключением документов, оформление и подписание которых на бумажном носителе предусмотрено законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России) в порядке и сроки, определенные нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими вопросы документационного обеспечения управления и применения технологий электронного документооборота в учреждениях системы Банка России.

1.9. Организация внутреннего контроля в Главной инспекции осуществляется в соответствии с Положением Банка России от 20 января 2009 года N 333-П «О внутреннем контроле в Центральном банке Российской Федерации», нормативными и иными актами Банка России, распорядительными и иными документами Главной инспекции.

2.1. Проверки кредитных организаций (их филиалов) проводятся в соответствии со Сводным планом проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередное полугодие (далее — Сводный план).

Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций (их филиалов), упорядоченный по срокам их проведения (с указанием вида и типа проверок кредитных организаций (их филиалов).

2.1.1. Главная инспекция разрабатывает и доводит до Департамента банковского надзора Банка России рекомендации по форме обобщенных предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в проект Сводного плана (далее — обобщенные предложения в проект Сводного плана) и порядку их составления.

Департамент банковского надзора Банка России разрабатывает и доводит до структурных подразделений Банка России рекомендации по форме предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в обобщенные предложения в проект Сводного плана (далее — предложения в проект Сводного плана) и порядку их составления.

2.1.2. Главная инспекция не позднее 15 апреля и 15 октября текущего года направляет в Департамент банковского надзора Банка России (в порядке информирования по компетенции — в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службу текущего банковского надзора Банка России и главные управления Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций) перечень кредитных организаций, проверки которых необходимо провести в очередном полугодии исходя из требований об обязательной периодичности их проведения, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее — обязательная периодичность проведения проверок).

2.2. Проект Сводного плана составляется Главной инспекцией на основе:

решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России;

предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, которые осуществляют функции банковского надзора и (или) представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России (далее — структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора), а также предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, координирующих и контролирующих работу структурного подразделения Банка России, осуществляющего функции надзора в национальной платежной системе;

обобщенных предложений в проект Сводного плана, представляемых Департаментом банковского надзора Банка России на основе предложений в проект Сводного плана в соответствии с пунктами 2.6 и 2.7 настоящей Инструкции, в том числе предложений о проведении проверок головной кредитной организации банковской группы и кредитных организаций — участников банковских групп в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления надзора за банковскими группами, а также предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (далее — предложения Агентства).

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

2.3. Предложения в проект Сводного плана, представляемые структурными подразделениями Банка России и составляемые с учетом рекомендаций, доведенных Департаментом банковского надзора Банка России в соответствии с подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны содержать:

полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации (полное наименование ее филиала), регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер ее филиала, содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций), наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес);

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У;

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием перечня кодов вопросов, подлежащих проверке);

проверяемый период (в разрезе кодов вопросов, подлежащих проверке) в соответствии с требованиями, установленными статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

месяц начала проверки (при необходимости);

тип проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения кредитной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);

абзацы восьмой — девятый утратили силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

2.4. Департамент банковского надзора Банка России рассматривает предложения Агентства и не позднее 15 календарных дней со дня их получения Банком России направляет в Агентство уведомления о принятых решениях о проведении проверок банков по предложениям Агентства.

2.5. Структурные подразделения Банка России не позднее 20 апреля и 20 октября текущего года направляют в Департамент банковского надзора Банка России предложения в проект Сводного плана с учетом рекомендаций, доведенных Департаментом банковского надзора Банка России в соответствии с подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции (в том числе предложения о проведении проверок, подготовленные по инициативе временных администраций по управлению кредитными организациями, уполномоченных представителей Банка России, руководителей групп уполномоченных представителей Банка России и (или) членов групп уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в кредитные организации на основании статьи 76 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — уполномоченные представители), а также работников структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в том числе работника, назначаемого куратором кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 310-П «О кураторах кредитных организаций», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года N 10249 (далее — куратор).

Структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций, подготавливают предложения в проект Сводного плана, в том числе на основе сведений Главной инспекции, направленных в соответствии с подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции.

Предложения в проект Сводного плана, представляемые главным управлением Банка России, подготавливаются на основании предложений отделений, отделений — национальных банков главного управления Банка России и других структурных подразделений главного управления Банка России, в том числе с учетом предложений уполномоченного представителя и (или) куратора (при их наличии).

2.6. Департамент банковского надзора Банка России подготавливает обобщенные предложения в проект Сводного плана на основе сведений Главной инспекции, направленных в соответствии с подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции, и предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктом 2.5 настоящей Инструкции. При подготовке обобщенных предложений в проект Сводного плана Департамент банковского надзора Банка России:

рассматривает предложения в проект Сводного плана, представленные структурными подразделениями Банка России, в том числе проверяет, соответствуют ли они требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также рекомендациям и сведениям, доведенным в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции;

обеспечивает согласование предложений о проведении проверок в соответствии с пунктом 1.7 настоящей Инструкции;

включает предложения о проведении проверок, в том числе предложения Агентства, в обобщенные предложения в проект Сводного плана;

устанавливает приоритет проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) исходя из их значимости и сложности (далее — приоритизация проверок);

согласовывает со структурными подразделениями Банка России возможность невключения в обобщенные предложения в проект Сводного плана предложений, представленных данными структурными подразделениями Банка России.

2.7. Департамент банковского надзора Банка России не позднее 20 мая и 20 ноября текущего года направляет в установленном порядке в Главную инспекцию обобщенные предложения в проект Сводного плана с учетом рекомендаций и сведений, доведенных Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции.

Департамент банковского надзора Банка России направляет структурным подразделениям Банка России сведения о предложениях в проект Сводного плана, не учтенных (частично учтенных) при подготовке обобщенных предложений в проект Сводного плана (в части предложений в проект Сводного плана, представленных данными структурными подразделениями Банка России), не позднее одного рабочего дня со дня направления в Главную инспекцию обобщенных предложений в проект Сводного плана.

2.8. Главная инспекция:

рассматривает обобщенные предложения в проект Сводного плана, в том числе проверяет их соответствие форме для представления обобщенных предложений в проект Сводного плана, а также учитывают ли они рекомендации и сведения, направленные Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции;

взаимодействует с Департаментом банковского надзора Банка России по вопросам доработки обобщенных предложений в проект Сводного плана, в том числе в случае их несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции.

Департамент банковского надзора Банка России представляет доработанные обобщенные предложения в проект Сводного плана (в том числе предложения по уточнению приоритизации проверок и (или) о возможности неучета предложений в проект Сводного плана) в Главную инспекцию не позднее пяти рабочих дней до даты их представления в соответствии с пунктом 2.10 настоящей Инструкции.

2.9. Главная инспекция на основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, Комитета финансового надзора Банка России, предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, обобщенных предложений в проект Сводного плана составляет проект Сводного плана в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.

2.10. Главная инспекция не позднее 15 июня и 15 декабря текущего года представляет заместителям Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, а после согласования с ними — первому заместителю Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора:

проект Сводного плана — на согласование;

сведения о потребности в привлечении к проверкам кредитных организаций (их филиалов) работников других структурных подразделений Банка России с учетом оценки достаточности трудовых ресурсов для проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных проектом Сводного плана, а также необходимости обеспечения резерва времени для проведения внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов).

2.11. Проект Сводного плана после его согласования с первым заместителем Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, представляется Главной инспекцией на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему).

2.12. Главная инспекция не позднее семи рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в установленном порядке выписки из Сводного плана межрегиональным инспекциям и межрегиональным центрам инспектирования (в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями и межрегиональными центрами инспектирования проверок кредитных организаций (их филиалов).

2.13. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет также в установленном порядке:

в Департамент банковского надзора Банка России — копию Сводного плана, а также перечень проверок банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, с указанием месяца начала проверки;

в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций — участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;

в Службу текущего банковского надзора Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России;

в Департамент национальной платежной системы Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок кредитных организаций по вопросу выполнения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе;

в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам, указанным в подпункте 1.7.2 пункта 1.7 настоящей Инструкции;

в главные управления Банка России — уведомления по форме выписки из Сводного плана в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие главные управления Банка России.

2.13.1. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в Агентство информацию о проверках банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, с указанием месяца начала проверки.

2.14. Главная инспекция организует и осуществляет контроль за выполнением Сводного плана.

Генеральный инспектор Главной инспекции обеспечивает организацию и проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) и осуществляет контроль за выполнением Сводного плана в части запланированных к проведению межрегиональными инспекциями и межрегиональными центрами инспектирования проверок кредитных организаций (их филиалов).

Руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (в том числе по местонахождению филиала кредитной организации или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) (далее при совместном упоминании — территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре) обеспечивают участие работников структурных подразделений этих территориальных учреждений Банка России в проведении проверки кредитной организации (ее филиала) по мотивированному ходатайству руководителя Главной инспекции (его заместителя).

2.15. При необходимости вносятся изменения в Сводный план или проводятся внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов).

3.1. При необходимости Департамент банковского надзора Банка России (в том числе на основе предложений структурных подразделений Банка России) по согласованию со структурными подразделениями Банка России, по предложениям которых проверки включены в Сводный план, вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа и (или) вида проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, об исключении проверок кредитных организаций (их филиалов) из Сводного плана и о включении в Сводный план дополнительных проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее — предложения о внесении изменений в Сводный план).

Предложения о внесении изменений в Сводный план составляются в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.

Структурное подразделение Банка России, по предложению которого проверка включена в Сводный план, анализирует сохранение необходимости проведения проверки и актуальность плановых данных этой проверки в части вида и (или) типа проверки кредитной организации (ее филиала) (включая перечень проверяемых структурных подразделений кредитной организации), а также при необходимости подготавливает в порядке, установленном пунктом 3.4 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план.

3.2. Решение о внесении изменений в Сводный план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России и (или) заместитель Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее — руководство Банка России), Комитет банковского надзора Банка России и (или) Комитет финансового надзора Банка России, а также уполномоченные руководителем Главной инспекции заместители руководителя Главной инспекции.

3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, либо первый заместитель Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции, согласованному с заместителями Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, принимает решения:

о включении в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов);

об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов);

об изменении типа и (или) вида проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.

3.2.2. Заместитель Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции, подготовленному по предложению о внесении изменений в Сводный план Департамента банковского надзора Банка России либо по согласованию с Департаментом банковского надзора Банка России, вправе принимать решения:

об изменении типа и (или) вида проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.

3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения о внесении изменений в Сводный план, предусмотренные подпунктом 3.6.1 пункта 3.6 настоящей Инструкции.

3.3. Департамент банковского надзора Банка России подготавливает предложения о внесении изменений в Сводный план, в том числе по предложениям Агентства, а также с учетом предложений, представленных структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции (далее — согласованные предложения о внесении изменений в Сводный план), и направляет их в Главную инспекцию.

Департамент банковского надзора Банка России при подготовке согласованных предложений о внесении изменений в Сводный план:

принимает решения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства;

обеспечивает приоритизацию проверок;

информирует структурные подразделения Банка России и (или) Агентство об отклонении предложений о внесении изменений в Сводный план (в части предложений, представленных данными структурными подразделениями Банка России и (или) Агентством).

3.4. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:

сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), предлагаемой к включению в Сводный план (исключению из Сводного плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;

сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), по которой необходимо внесение изменений в Сводный план (сведения, предусмотренные Сводным планом, и предложения о переносе срока ее проведения, об изменении типа и (или) вида проверки);

обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план.

3.4.1. Для внесения изменений в Сводный план структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), направляет в установленном порядке в Главную инспекцию, а также (в порядке информирования) в Департамент банковского надзора Банка России уведомление (информационное сообщение):

об изменении наименования кредитной организации (ее филиала), содержащегося в Сводном плане (в том числе в связи с реорганизацией кредитной организации в форме преобразования);

о переводе филиала кредитной организации в статус внутреннего структурного подразделения (на основании уведомления кредитной организации о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения).

3.4.2. Структурные подразделения Банка России подготавливают и направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Департамент банковского надзора Банка России.

3.4.3. Отделения, отделения — национальные банки главного управления Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в главное управление Банка России в порядке, определенном внутренними распорядительными документами главного управления Банка России.

3.4.4. Генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости, в том числе при организации и проведении проверки на основании уведомления о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, предусмотренных пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции, подготавливает предложения о внесении изменений в Сводный план и направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию.

3.5. Основаниями для исключения проверки кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана (далее — основание для исключения проверки из Сводного плана) являются:

отзыв (аннулирование) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

прекращение деятельности кредитной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования);

закрытие филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

3.5.1. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), не позднее трех рабочих дней со дня появления оснований для исключения проверки из Сводного плана, а также в случае изменения местонахождения кредитной организации (ее филиала) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию, генеральному инспектору Главной инспекции и в порядке информирования в Департамент банковского надзора Банка России уведомление (информационное сообщение):

о прекращении деятельности кредитной организации в результате реорганизации, за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования (на основании листа записи Единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации, полученного от уполномоченного регистрирующего органа);

о закрытии филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);

об изменении местонахождения кредитной организации (на основании уведомления о государственной регистрации соответствующих изменений в учредительные документы кредитной организации, полученного от структурного подразделения Банка России по новому местонахождению);

об изменении местонахождения филиала кредитной организации.

3.5.2. Главная инспекция исключает проверку кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана не позднее трех рабочих дней со дня получения:

копии приказа Банка России об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

уведомления (информационного сообщения) структурного подразделения Банка России, направляемого в соответствии с абзацами вторым и третьим подпункта 3.5.1 настоящего пункта.

3.6. На основании согласованных предложений о внесении изменений в Сводный план Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня их получения составляет проект изменений в Сводный план и представляет его для утверждения руководству Банка России.

В случае необходимости Главная инспекция взаимодействует с Департаментом банковского надзора Банка России.

3.6.1. При отсутствии разногласий решение об изменении вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные), о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, а также решение об изменении межрегиональной инспекции (межрегионального центра инспектирования), которая (который) должна (должен) провести проверку кредитной организации (ее филиала) (в случае изменения местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе принять руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) или заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) в соответствии с подпунктом 3.2.3 пункта 3.2 настоящей Инструкции.

3.6.2. Предложения о внесении изменений в Сводный план могут выноситься на рассмотрение Комитета банковского надзора Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России:

по представлению Главной инспекции;

по ходатайству структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения Банка России, осуществляющего функции банковского надзора, и (или) направившего предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана;

в случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.

3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Сводный план не позднее трех рабочих дней со дня получения:

утвержденного руководством Банка России, в том числе руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) или уполномоченным им заместителем руководителя Главной инспекции, проекта изменений в Сводный план;

протокола (выписки из протокола) заседания Комитета банковского надзора Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России;

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У;

уведомления (информационного сообщения) структурного подразделения Банка России, направляемого в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции.

3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план направляет в установленном порядке:

в Департамент банковского надзора Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план, в том числе в части переноса сроков проведения проверок банков или включения в Сводный план (исключения из Сводного плана) проверок банков, предложенных Агентством;

в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций — участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;

в Службу текущего банковского надзора Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России;

в Департамент национальной платежной системы Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций по вопросу выполнения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе;

в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам, указанным в подпункте 1.7.2 пункта 1.7 настоящей Инструкции;

в главные управления Банка России — уведомления по форме выписки из Сводного плана о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие главные управления Банка России;

межрегиональным инспекциям и межрегиональным центрам инспектирования — выписки из Сводного плана или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями и межрегиональными центрами инспектирования проверок кредитных организаций (их филиалов);

в Агентство — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части переноса сроков проведения проверок банков или исключения из Сводного плана проверок банков по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У.

4.1. Основаниями для проведения внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) являются:

наличие данных о нарушениях кредитными организациями (их филиалами) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, законодательства Российской Федерации о государственном оборонном заказе, валютного законодательства Российской Федерации, о неисполнении ими предписаний Банка России, включая неисполнение кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры предписаний Банка России об устранении нарушений, влияющих на бесперебойность функционирования платежных систем;

изменение финансовой устойчивости, экономического положения, финансового состояния кредитных организаций (далее — финансовое состояние кредитной организации) и перспектив деятельности кредитных организаций, в том числе подверженности кредитных организаций рискам, качества управления кредитных организаций, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля;

выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности) кредитных организаций (их филиалов), а также задержка представления в Банк России отчетности кредитных организаций (их филиалов) более чем на 15 дней;

необходимость проверки выполнения кредитными организациями принятых на себя обязательств, в том числе обязательств по выполнению планов мер по финансовому оздоровлению кредитных организаций;

обращения кредитных организаций в Банк России с ходатайством о предоставлении отсрочки формирования обязательных резервов, депонируемых в Банке России;

обращения федеральных органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и правоохранительных органов (далее — федеральные органы) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

обращения центральных банков и (или) иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор и (или) надзор и наблюдение в национальных платежных системах иностранных государств (далее — орган банковского надзора иностранного государства);

случаи, определенные федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, в том числе регулирующими порядок принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдачи лицензий на осуществление банковских операций, порядок предоставления кредитным организациям кредитов (размещения в кредитных организациях банковских депозитов) Банком России, федеральными органами и (или) организациями, порядок осуществления Банком России с кредитными организациями сделок РЕПО, операций «валютный своп», а также выдачи гарантий (поручительств) Банком России, федеральными органами и (или) организациями;

предложения Агентства в случаях, предусмотренных статьей 27 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» и Указанием Банка России N 1542-У;

иные причины, обусловившие необходимость проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).

4.1.1. Основаниями для обязательного проведения внеплановых проверок кредитных организаций являются:

случаи, предусмотренные главой 14 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645, 5 ноября 2013 года N 30308, 25 декабря 2013 года N 30818, 11 декабря 2014 года N 35134, 15 июня 2015 года N 37658, 13 апреля 2016 года N 41783, 22 мая 2017 года N 46779 («Вестник Банка России» от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33, от 28 сентября 2011 года N 54, от 21 декабря 2011 года N 72, от 13 ноября 2013 года N 61, от 20 января 2014 года N 5 — 6, от 22 декабря 2014 года N 112, от 22 июня 2015 года N 54, от 18 мая 2016 года N 46, от 31 мая 2017 года N 47) (далее — Инструкция Банка России N 135-И);

случаи возникновения оснований для осуществления контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации в порядке, установленном пунктом 17.6 Инструкции Банка России N 135-И.

4.2. Организация и проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) осуществляются на основе:

решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, Комитета финансового надзора Банка России;

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 22.09.2017 N 4539-У;

решений первого заместителя Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, в том числе по предложениям Агентства о проведении внеплановых проверок банков в соответствии с пунктом 2.7 Указания Банка России N 1542-У, а также в случаях, указанных в пункте 4.3 настоящей Инструкции;

решений руководителей территориальных учреждений Банка России о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.10 — 4.14 настоящей Инструкции, в том числе решений руководителей отделений, отделений — национальных банков главных управлений Банка России, согласованных с руководителями главных управлений Банка России (за исключением решений о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктом 4.12 настоящей Инструкции, а также решений о проведении внеплановых проверок, принимаемых руководителем территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в соответствии с пунктом 4.13 настоящей Инструкции, при наличии оснований для проведения тестирования счетно-сортировальных машин, применяемых кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам);

решений заместителя Председателя Банка России, курирующего структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, в случаях, указанных в пункте 4.3 настоящей Инструкции;

решений генеральных инспекторов Главных инспекций о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.10 и 4.11 настоящей Инструкции.

4.3. Структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в том числе осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и главное управление Банка России направляют в установленном порядке в Департамент банковского надзора Банка России в пределах своей компетенции предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, в том числе в следующих случаях (за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.4.1 настоящей Инструкции):

при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, предусмотренных статьей 189.10 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4355, ст. 4362) (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), либо при получении уведомления кредитной организации об устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации в порядке, установленном пунктом 1 статьи 189.19 указанного Федерального закона;

при получении заявления об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций от лиц, указанных в пунктах 1 — 3 части 1 статьи 189.61 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве);

при наличии основания для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, установленного пунктом 4 части первой статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»), и с учетом требований пункта 7 Указания Банка России от 3 октября 2003 года N 1332-У «О порядке представления территориальными учреждениями Банка России ходатайства об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций»;

при возникновении оснований для проведения проверки осуществления кредитной организацией мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) по вопросам, установленным пунктом 4.2 Указания Банка России от 30 декабря 2005 года N 1650-У «О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России мероприятий по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)»;

абзацы шестой — седьмой утратили силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У;

при получении от кредитных организаций информации об их реорганизации в форме слияния или присоединения, предусмотренной пунктом 2.1 Положения Банка России от 29 августа 2012 года N 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2012 года N 25633 («Вестник Банка России» от 17 октября 2012 года N 61);

при рассмотрении ходатайства кредитной организации о выдаче разрешения, предоставляющего возможность кредитной организации иметь на территории иностранного государства дочернюю организацию в соответствии с Положением Банка России от 4 июля 2006 года N 290-П «О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 августа 2006 года N 8144, 24 июня 2008 года N 11869, 31 августа 2009 года N 14649, 6 февраля 2013 года N 26847 («Вестник Банка России» от 23 августа 2006 года N 47, от 2 июля 2008 года N 35, от 16 сентября 2009 года N 54, от 20 февраля 2013 года N 10);

при возникновении оснований для проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, в том числе по вопросу соответствия активов;

при возникновении нарушения бесперебойности функционирования значимой платежной системы, в которой кредитная организация является оператором платежной системы и (или) оператором услуг платежной инфраструктуры.

4.3.1. Департамент банковского надзора Банка России, в том числе на основании предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), направленного в соответствии с пунктом 4.3 настоящей Инструкции, представляет предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) для принятия решения заместителю Председателя Банка России, курирующему структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора.

Информационное сообщение о принятом решении о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), составленное по форме 2 приложения 4 к настоящей Инструкции, в том числе для подготовки предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки (далее — информационное сообщение о принятом решении о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки), направляется Департаментом банковского надзора Банка России в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, представившее предложение о проведении внеплановой проверки, а также в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службу текущего банковского надзора Банка России, в главное управление Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, с установлением срока для подготовки предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки.

Уведомление о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), составленное по форме 3 приложения 4 к настоящей Инструкции (далее — уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки), направляется Департаментом банковского надзора Банка России в установленном порядке в Главную инспекцию, а также в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации (ее филиала) для проведения внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала), расположенной на территории местонахождения иного территориального учреждения Банка России, не позднее одного рабочего дня с даты принятия решения.

Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления о принятом решении о проведении внеплановой проверки направляет его копию генеральному инспектору Главной инспекции.

4.3.2. Генеральный инспектор Главной инспекции организует и координирует проведение проверки кредитной организации (ее филиала), подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

4.3.3. При необходимости генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки, на основании которого руководитель региональной инспекции или руководитель центра инспектирования подписывает поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

4.4. Предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), представляемые структурными подразделениями Банка России, составляются в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции и должны содержать:

полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации (полное наименование ее филиала), основной государственный регистрационный номер кредитной организации (далее — ОГРН), регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер ее филиала, содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций), наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес);

основание для проведения внеплановой проверки, предусмотренное пунктом 4.1 и (или) пунктом 4.3 настоящей Инструкции;

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием перечня кодов вопросов, подлежащих проверке);

проверяемый период (в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке);

месяц или дата начала проверки;

тип проверки: региональная или межрегиональная (в том числе окружная);

предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки (при их наличии).

4.4.1. Утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

4.4.1. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России представляет в Главную инспекцию уведомление о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, предусмотренных пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции, содержащее сведения, предусмотренные пунктом 4.4 настоящей Инструкции (в копии — в порядке информирования — в Департамент банковского надзора Банка России).

4.5. Структурные подразделения Банка России направляют в установленном порядке в Департамент банковского надзора Банка России предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), а также предложения об изменении вида проверки, типа проверки и (или) о дополнении перечня кодов вопросов, подлежащих проверке.

Отделения, отделения — национальные банки главного управления Банка России направляют предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в главное управление Банка России.

4.5.1. Департамент банковского надзора Банка России подготавливает в соответствии с пунктом 4.4 настоящей Инструкции (за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.4.1 настоящей Инструкции) предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе с учетом предложений, представленных структурными подразделениями Банка России в соответствии с настоящим пунктом (далее — согласованные предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала). При подготовке согласованных предложений о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Департамент банковского надзора Банка России:

подготавливает и направляет в установленном порядке предложения о внесении изменений в Сводный план для обеспечения приоритизации проверок;

включает предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (с учетом результатов их согласования структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктом 1.7 настоящей Инструкции) в согласованные предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала);

согласовывает со структурными подразделениями Банка России возможность невключения в согласованные предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) предложений, представленных данными структурными подразделениями Банка России;

информирует структурные подразделения Банка России об отклонении предложений о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).

4.5.2. Департамент банковского надзора Банка России представляет согласованные предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе при необходимости предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) в случаях, указанных в пункте 4.3 настоящей Инструкции, для принятия решения первому заместителю Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора.

Информационное сообщение о принятом решении о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки направляется Департаментом банковского надзора Банка России в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, подготовившее предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и в Департамент национальной платежной системы Банка России — в случае включения в перечень кодов вопросов, подлежащих проверке, вопросов, относящихся к компетенции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и Департамента национальной платежной системы Банка России соответственно, а также в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службу текущего банковского надзора Банка России, в главное управление Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, с установлением срока для подготовки предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки.

Департамент банковского надзора Банка России направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки не позднее одного рабочего дня с даты принятия решения.

4.5.3. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления о принятом решении о проведении внеплановой проверки направляет его копию генеральному инспектору Главной инспекции.

4.5.4. Департамент банковского надзора Банка России представляет предложение Агентства о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) для принятия решения первому заместителю Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора.

Департамент банковского надзора Банка России направляет Агентству и Главной инспекции уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки банка по предложению Агентства не позднее одного рабочего дня с даты принятия решения.

4.6. В случае необходимости (в том числе с учетом оценки достаточности трудовых ресурсов для проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Главная инспекция направляет в Департамент банковского надзора Банка России ходатайство о подготовке предложений о внесении изменений в Сводный план в целях приоритизации проверок и (или) предложения об изменении вида и (или) типа проверки или сроков проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).

Департамент банковского надзора Банка России направляет в Главную инспекцию согласованные предложения о внесении изменений в Сводный план в целях приоритизации проверок с учетом необходимости соблюдения обязательной периодичности проведения проверок не позднее пяти рабочих дней до даты начала внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) или в иной срок по согласованию с Главной инспекцией.

Решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) руководством Банка России может приниматься без согласования со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации либо участвующим в надзоре.

Главная инспекция подготавливает и представляет на подписание руководству Банка России проекты распоряжения на проведение проверки, поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления о принятом решении о проведении внеплановой проверки или уведомления о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации.

4.7. На основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, Комитета финансового надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), принимаемых руководством Банка России по предложениям структурных подразделений Банка России, или решений о проведении внеплановых проверок банков, принимаемых по предложениям Агентства, руководство Банка России подписывает:

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемые в соответствии с приложениями 5 и 6 к настоящей Инструкции;

поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки).

Заместителю руководителя Главной инспекции или генеральному инспектору Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:

поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) — на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;

распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) — на основании уведомления о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки.

4.7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки или в иной срок, определенный в указанном решении, подписывает распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) и поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) либо обеспечивает их подписание руководителем региональной инспекции. Подготовка и направление уведомлений о принятых руководством Банка России решениях о проведении внеплановых проверок осуществляется в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции.

4.7.2. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о ходе проведения проверки, в том числе полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — мониторинг проверки), и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках предоставленных полномочий) либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.

4.8. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня подписания распоряжения на проведение проверки направляет его одновременно с поручением на проведение проверки и заданием на проведение проверки (в случае их подписания) генеральному инспектору Главной инспекции для организации и проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).

4.9. Уведомление о принятом руководителем территориального учреждения Банка России в соответствии с пунктами 4.10 — 4.14 настоящей Инструкции решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) не позднее одного рабочего дня со дня его принятия направляется в порядке информирования руководителю Главной инспекции (его заместителю) и генеральному инспектору Главной инспекции.

4.10. В случае возникновения в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) оснований для проведения проверки обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), решение о проведении внеплановой проверки данного обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) вправе принять должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки.

4.11. Решение о проведении внеплановой проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками вправе принимать руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) или генеральный инспектор Главной инспекции:

на основании мотивированного суждения территориального учреждения Банка России, расположенного по местонахождению головного офиса уполномоченного банка (если иное не установлено Банком России) или филиала уполномоченного банка, относительно необходимости проведения проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала);

при получении предложения структурного подразделения Банка России, проводящего проверку уполномоченного банка или филиала уполномоченного банка, о проведении проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала);

при получении обращения федерального органа о проведении проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала).

4.12. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе принимать решение относительно необходимости проведения внеплановой проверки:

выполнения кредитной организацией обязательных резервных требований — на основании мотивированного суждения территориального учреждения Банка России, расположенного по местонахождению головного офиса кредитной организации (если иное не установлено Банком России), выносимого с учетом наличия и характера ранее установленных нарушений порядка депонирования кредитными организациями обязательных резервов в Банке России, по результатам анализа данных отчетности кредитной организации и иной надзорной информации, в том числе в случае, определенном в пункте 6.9 Положения Банка России от 1 декабря 2015 года N 507-П «Об обязательных резервах кредитных организаций», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40275 («Вестник Банка России» от 30 декабря 2015 года N 121);

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

4.13. В случае наличия в территориальном учреждении Банка России информации (сведений), в том числе поступившей (поступивших) от федерального органа (содержащейся (содержащихся) в обращении федерального органа о проведении проверки), относительно признаков нарушения кредитной организацией нормативных актов Банка России по вопросам наличного денежного обращения, утраты, хищений наличных денег, нападений на работников кредитной организации (ее филиала) в помещениях для совершения операций с ценностями кредитной организации (ее филиала), и (или) при перевозке, инкассации наличных денег, и (или) при неоднократном выявлении неплатежеспособных банкнот Банка России, не имеющих признаков подделки либо имеющих признаки подделки банкнот Банка России, в упаковке банкнот кредитной организации (ее филиала), а также при наличии оснований для проведения тестирования счетно-сортировальных машин, применяемых кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам, решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) по вопросам наличного денежного обращения, включая решение о проведении при необходимости внезапной ревизии наличной валюты, вправе принимать:

руководитель территориального учреждения Банка России, расположенного по местонахождению головного офиса кредитной организации (если иное не установлено Банком России), — решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала);

руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) — решение о проведении внеплановой проверки структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

4.14. При возникновении оснований для проведения территориальным учреждением Банка России проверок кредитных организаций (их филиалов) в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, руководитель территориального учреждения Банка России принимает решение о проведении внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации, расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России, или направляет в Департамент банковского надзора Банка России предложения о проведении внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитных организаций, расположенных на территориях местонахождения иных территориальных учреждений Банка России.

4.15. Главная инспекция организует и осуществляет контроль за организацией и проведением инспекционными подразделениями Банка России внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), решения о проведении которых приняты при наличии оснований, предусмотренных пунктами 4.1, 4.3, 4.10 и 4.11 настоящей Инструкции.

Генеральный инспектор Главной инспекции обеспечивает организацию и проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в части проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляемых межрегиональной инспекцией и входящими в ее состав региональными инспекциями либо межрегиональным центром инспектирования и входящими в его состав центрами инспектирования.

Руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению кредитной организации (ее филиала) обеспечивает участие работников структурных подразделений этих территориальных учреждений Банка России в проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в случаях, определенных подпунктом 6.2.2 пункта 6.2 настоящей Инструкции, по мотивированному ходатайству руководителя Главной инспекции (его заместителя).

5.1. Организация и проведение повторных проверок кредитных организаций (их филиалов) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчетный период их деятельности (далее — повторная проверка) осуществляются в соответствии с пунктом 1.10 Инструкции Банка России N 147-И с учетом особенностей, установленных настоящей главой.

5.1.1. При необходимости проведения повторной проверки Департамент банковского надзора Банка России, в том числе по ходатайству структурных подразделений Банка России о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — ходатайство о проведении повторной проверки), подготавливает в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции и направляет в установленном порядке в Главную инспекцию согласованное ходатайство о проведении повторной проверки.

5.1.2. Ходатайство о проведении повторной проверки (согласованное ходатайство о проведении повторной проверки) должно содержать:

обоснование необходимости проведения повторной проверки, в том числе сведения о наличии признаков неустойчивого финансового состояния кредитной организации (если эти признаки создали реальную угрозу интересам кредиторов и вкладчиков кредитной организации), о возникновении оснований для проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации, об обстоятельствах, обусловивших необходимость контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего предыдущую проверку кредитной организации (ее филиала);

срок проведения проверки;

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием перечня кодов вопросов, подлежащих проверке, и проверяемого периода по каждому вопросу, подлежащему проверке);

перечень повторно проверяемых вопросов за один и тот же отчетный период деятельности кредитной организации (ее филиала);

предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки;

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

В ходатайстве о проведении повторной проверки в связи с ликвидацией кредитной организации указываются дата и номер приказа Банка России об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.

5.2. Главная инспекция рассматривает согласованное ходатайство о проведении повторной проверки, проверяет его на соответствие требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и подпунктом 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции, и не позднее 15 рабочих дней со дня его получения направляет для принятия решения о проведении повторной проверки:

в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации — руководству Банка России;

на основании согласованного ходатайства о проведении повторной проверки структурного подразделения Банка России в целях оценки финансового состояния кредитной организации и качества активов и пассивов кредитной организации или в порядке контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего проверку кредитной организации (ее филиала), — Председателю Банка России (лицу, его замещающему) для представления и рассмотрения согласованного ходатайства о проведении повторной проверки на заседании Совета директоров Банка России.

5.3. В случае несоответствия содержания согласованного ходатайства о проведении повторной проверки требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и (или) подпунктом 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции, Главная инспекция направляет Департаменту банковского надзора Банка России отказ в проведении повторной проверки или предложение о доработке согласованного ходатайства о проведении повторной проверки.

5.4. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения документа о принятии решения о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) подготавливает и представляет на подписание руководству Банка России проекты распоряжения на проведение проверки, поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки.

5.5. На основе мотивированного решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) или решения руководства Банка России, принятого на основании согласованного ходатайства о проведении повторной проверки, руководство Банка России подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

5.6. Повторная проверка кредитной организации (ее филиала) на основании мотивированного решения Совета директоров Банка России проводится с участием в составе рабочей группы работников Главной инспекции и (при необходимости) иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России, к компетенции которых относятся вопросы деятельности кредитной организации (ее филиала), подлежащие проверке.

5.7. Главная инспекция для организации и проведения повторной проверки кредитной организации (ее филиала) направляет распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки не позднее двух рабочих дней со дня их подписания генеральному инспектору Главной инспекции.

5.8. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения документа о принятии Советом директоров Банка России или руководством Банка России решения о проведении повторной проверки или об отказе в проведении повторной проверки направляет в Департамент банковского надзора Банка России в установленном порядке информационное сообщение о принятом решении.

5.9. Утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

6.1. Генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости направляет в установленном порядке мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России и (или) работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России или территориальных учреждений Банка России (далее — ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России) в Главную инспекцию.

6.1.1. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверке кредитной организации (ее филиала), сведения об их количестве и о квалификации, а также:

перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других структурных подразделений Банка России;

срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других структурных подразделений Банка России.

6.1.2. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть направлено непосредственно в составе (или дополнительно при рассмотрении):

предложений в проект Сводного плана;

предложений о внесении изменений в Сводный план;

предложений о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала);

ходатайства о проведении повторной проверки.

6.1.3. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:

за 10 рабочих дней до даты начала проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом;

за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) или повторной проверки.

При необходимости ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляется в ходе проведения проверки.

6.2. Главная инспекция по результатам рассмотрения ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляет в межрегиональную инспекцию (межрегиональный центр инспектирования), направившую (направивший) указанное ходатайство, сведения о кандидатурах работников Главной инспекции для включения в состав рабочей группы и осуществляет необходимые действия по их включению в состав рабочей группы либо направляет информационное сообщение об отсутствии возможности привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников Главной инспекции. В случае необходимости Главная инспекция направляет ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России в территориальное учреждение Банка России.

абзацы второй — четвертый утратили силу. — Указание Банка России от 16.12.2015 N 3900-У.

6.2.1. Территориальное учреждение Банка России рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней со дня его получения либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе с обоснованием невозможности привлечения работника (работников) к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) (далее — сообщение об отказе).

6.2.2. Территориальное учреждение Банка России, получившее ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя) и (или) к проверке по вопросу выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками, по вопросам наличного денежного обращения, по вопросу применения информационных технологий в кредитной организации, по вопросу выполнения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств, обеспечивает участие своего работника (работников) в проверке по указанному вопросу (за исключением случаев, когда трудовые ресурсы, необходимые для проведения проверок, были переведены в инспекционные подразделения Банка России).

6.2.3. В случае необходимости привлечения работников подразделений безопасности и защиты информации территориальных учреждений Банка России к проверкам кредитных организаций (их филиалов) ходатайство об их привлечении направляется одновременно в Главное управление безопасности и защиты информации Банка России.

6.3. В случае отсутствия возможности привлечения работников межрегиональных инспекций, межрегиональных центров инспектирования или территориальных учреждений Банка России к проверкам кредитных организаций (их филиалов) Главная инспекция рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и обращается в установленном порядке в соответствующие структурные подразделения центрального аппарата Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) структурного подразделения центрального аппарата Банка России (далее — обращение Главной инспекции).

6.4. Структурное подразделение центрального аппарата Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней со дня его получения либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения центрального аппарата Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе.

6.4.1. Департамент национальной платежной системы Банка России обеспечивает участие своего работника (работников) в проведении проверок кредитных организаций, являющихся операторами платежных систем и операторами услуг платежной инфраструктуры значимых платежных систем, операторами платежных систем, расчетным центром в которых является Банк России, а также кредитных организаций, являющихся значимыми на рынке платежных услуг, по вопросу выполнения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе (за исключением вопросов соблюдения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств).

6.4.2. Главное управление безопасности и защиты информации Банка России обеспечивает участие своего работника (работников) в проведении проверок кредитных организаций по вопросам соблюдения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств, вопросам применения информационных технологий в кредитных организациях, а также в осуществлении мероприятий по осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя).

6.5. Главная инспекция принимает решение о включении в состав рабочей группы работников структурного подразделения Банка России и информирует о принятом решении не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения:

генерального инспектора Главной инспекции, направившего ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России;

структурное подразделение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы.

6.6. Главная инспекция при необходимости, в том числе в случае получения сообщения об отказе структурных подразделений Банка России, вправе подготовить и представить руководству Банка России для принятия решения следующие предложения:

о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других структурных подразделений Банка России, в том числе к осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя);

об отказе в привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других структурных подразделений Банка России;

о внесении изменений в Сводный план.

На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:

информирует о принятом решении генерального инспектора Главной инспекции, направившего ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, а также руководителя структурного подразделения Банка России, работников которого привлекают к проведению проверки кредитной организации (ее филиала);

осуществляет внесение изменений в Сводный план.

6.7. Территориальное учреждение Банка России, работник которого привлечен к участию в проверке кредитной организации (ее филиала), надзор за деятельностью которой осуществляет другое структурное подразделение Банка России, производит оплату командировочных расходов в пределах ассигнований, выделяемых на эти цели в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

6.7.1. Для целей исчисления срока служебной командировки и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки, связанной с проведением проверки кредитной организации (ее филиала), понимается период в календарных днях, в течение которого работник структурного подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке кредитной организации (ее филиала).

6.7.2. Срок служебной командировки служащего Банка России определяется должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, исходя из необходимости непосредственного участия работника структурного подразделения Банка России, включенного в состав рабочей группы, в проверке кредитной организации (ее филиала).

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 147-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 147-И.

6.7.3. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению проверяемой кредитной организации (ее филиала) обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, включенных в состав рабочей группы и участвующих в проверке кредитной организации (ее филиала), и иные необходимые условия для их работы.

6.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные Указанием Банка России N 1542-У, а также с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

6.8.1. Решения о проведении проверок банков по предложениям Агентства и о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план, принимаемые Департаментом банковского надзора Банка России либо руководством Банка России по представлениям Департамента банковского надзора Банка России согласно пунктам 2.4, 3.3 и подпункту 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции, могут содержать сведения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки банка.

Решение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план или о проведении внеплановой проверки банка по предложению Агентства, принимаемое согласно пункту 3.3 и подпункту 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции, также может содержать:

информацию о принятом решении о предъявлении банку в ходе организации или проведения внеплановой проверки (проводимой в том числе по вопросам устранения банком нарушений и недостатков, выявленных в ходе предыдущей проверки банка (его филиала) и касающихся формирования реестра обязательств перед вкладчиками) требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России от 30 августа 2016 года N 4120-У «О порядке ведения учета обязательств банка перед вкладчиками и встречных требований банка к вкладчику, форме реестра обязательств банка перед вкладчиками и порядке формирования реестра обязательств банка перед вкладчиками», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2016 года N 44555 (далее — требование о формировании реестра);

сведения о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании реестра (либо об изменении ранее принятого решения) в порядке, определенном нормативным актом Банка России о порядке принятия решения о предъявлении требования о формировании и представлении реестра обязательств банка перед вкладчиками.

6.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках банков (проводимых без их участия) и (или) о предъявлении банку требования о формировании реестра в случае выявления в ходе проверки банка нарушений требований Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (далее — нарушения законодательства о страховании вкладов в банках) осуществляются следующие действия.

6.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку банка на основании распоряжения на проведение проверки, подписанного должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки (далее — структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку), не позднее одного рабочего дня со дня выявления нарушений законодательства о страховании вкладов в банках направляет в установленном порядке:

в Главную инспекцию, Департамент банковского надзора Банка России и территориальное учреждение Банка России (в случае, определенном нормативным актом Банка России о порядке принятия решения о предъявлении требования о формировании и представлении реестра обязательств банка перед вкладчиками, для принятия решения о предъявлении банку требования о формировании реестра) — мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства и (или) о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании реестра (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о страховании вкладов в банках) (далее — ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка);

в Службу текущего банковского надзора Банка России и в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в случае проверки системно значимой кредитной организации или кредитной организации — участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация) — копию ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка.

При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки банка осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки банка в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции.

6.8.2.2. Департамент банковского надзора Банка России (по согласованию со Службой текущего банковского надзора Банка России, а в случае проверки системно значимой кредитной организации — по согласованию с Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России) не позднее трех рабочих дней со дня получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка, подготавливает (при необходимости) и представляет в Главную инспекцию:

предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении банку требования о формировании реестра (при наличии);

информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России.

6.8.2.3. Утратил силу. — Указание Банка России от 22.09.2017 N 4539-У.

6.8.2.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения информации о результатах согласования, осуществляемого в соответствии с подпунктом 6.8.2.2 настоящего пункта, подготавливает и представляет руководству Банка России докладную записку для принятия в порядке, определенном нормативным актом Банка России о порядке принятия решения о предъявлении требования о формировании и представлении реестра обязательств банка перед вкладчиками, решения о предъявлении банку требования о формировании реестра.

В случае если решение о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра принято в порядке, определенном нормативным актом Банка России о порядке принятия решения о предъявлении требования о формировании и представлении реестра обязательств банка перед вкладчиками, не на основании докладной записки Главной инспекции, информация о принятом решении направляется в Главную инспекцию структурным подразделением Банка России, принявшим это решение, или структурным подразделением Банка России, на основании докладной записки (предложения) которого решение было принято.

6.8.2.5. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра:

Агентство, генерального инспектора Главной инспекции, Департамент банковского надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в случае проверки системно значимой кредитной организации или кредитной организации — участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация) и структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банка, — не позднее одного рабочего дня со дня принятия руководством Банка России решения о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра;

Агентство, генерального инспектора Главной инспекции, Департамент банковского надзора Банка России и Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в случае проверки системно значимой кредитной организации или кредитной организации — участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация) — не позднее одного рабочего дня со дня получения информации о принятии руководителем структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью банка, решения о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра.

6.8.3. Решения о проведении проверок банков с участием служащих Агентства в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» принимаются в порядке и сроки, определенные Указанием Банка России N 1542-У, а также пунктами 2.4, 3.3 и подпунктом 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции.

7.1. Межрегиональная инспекция и межрегиональный центр инспектирования координируют организацию и проведение межрегиональных проверок, участвуют в координации проверок кредитных организаций в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции.

Координация осуществляется в ходе предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее результатов в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России. Координация осуществляется во взаимодействии:

со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, и при необходимости — с территориальным учреждением Банка России, участвующим в надзоре;

со структурным подразделением (структурными подразделениями) Главной инспекции, осуществляющим (осуществляющими) мониторинг проверок кредитных организаций (их филиалов), с инспекционными подразделениями Банка России, в том числе со структурным подразделением (структурными подразделениями) Главной инспекции, участвующими в координации в соответствии с распоряжением руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего) или уполномоченного заместителя руководителя Главной инспекции (далее — участники координации Главной инспекции).

При этом обеспечиваются:

подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки, тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и срока проведения проверки, иных вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или их согласование;

организация взаимодействия межрегиональных инспекций и (или) межрегиональных центров инспектирования со структурными подразделениями Банка России, а также с куратором или уполномоченным представителем;

предоставление и использование для целей организации и проведения проверки необходимых документов (информации), полученных в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;

подготовка, при необходимости, предложений о привлечении к проведению проверки работников других инспекционных подразделений Банка России.

7.1.1 — 7.1.3. Утратили силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

7.1.4. По решению руководства Банка России, генерального инспектора Главной инспекции, должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки территориального банка публичного акционерного общества «Сбербанк России» (далее — Сбербанк России), или иного должностного лица Банка России, определенного распоряжением на проведение проверки территориального банка Сбербанка России (далее — должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки территориального банка Сбербанка России), при проведении проверки территориального банка Сбербанка России, проверок отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России независимо от их местонахождения может составляться акт проверки территориального банка Сбербанка России, обобщающий результаты проверки как непосредственно территориального банка Сбербанка России, так и указанных отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России (далее — обобщенный акт проверки территориального банка). В этом случае акт проверки непосредственно территориального банка Сбербанка России может не составляться.

Обобщенный акт проверки территориального банка составляется на основании акта проверки (либо по материалам проверки) территориального банка Сбербанка России и актов проверок отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России.

Обобщенный акт проверки территориального банка составляется и подписывается руководителем и членами рабочей группы, которые проводили проверку территориального банка Сбербанка России. Для составления обобщенного акта проверки территориального банка структурные подразделения Банка России, проводившие в рамках проверки территориального банка Сбербанка России проверки отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку территориального банка Сбербанка России, акты проверок отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки территориального банка Сбербанка России (на бумажном носителе и в электронном виде).

При необходимости по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки территориального банка Сбербанка России, к составлению обобщенного акта проверки территориального банка могут привлекаться работники иных структурных подразделений Банка России, проводившие проверки отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, на основании актов проверок которых составляется обобщенный акт проверки территориального банка.

Акт проверки территориального банка Сбербанка России (в случае его составления), акты проверок отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, на основании которых составлен обобщенный акт проверки территориального банка, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции, регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее — САДД БР) и прилагаются к обобщенному акту проверки территориального банка в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД БР, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД БР обобщенному акту проверки территориального банка (за исключением вторых экземпляров актов проверок, переданных (направленных) территориальному банку Сбербанка России согласно пунктам 9.1 — 9.5 Инструкции Банка России N 147-И).

7.1.5. В случае проведения проверок территориального банка Сбербанка России, отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России представление в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или (с учетом предоставленных полномочий) в территориальное учреждение Банка России по местонахождению головного офиса Сбербанка России первого экземпляра акта проверки и копии докладной записки о результатах проверки для рассмотрения и принятия решения о применении к Сбербанку России мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее — меры), осуществляется согласно пункту 9.7 Инструкции Банка России N 147-И и с учетом следующих особенностей:

структурное подразделение Банка России, проводившее проверку отделения (филиала) и (или) внутреннего структурного подразделения отделения (филиала) территориального банка Сбербанка России, направляет в установленном порядке первый экземпляр акта проверки отделения (филиала) и (или) внутреннего структурного подразделения отделения (филиала) территориального банка Сбербанка России, копию докладной записки о результатах проверки (либо уведомление (информационное сообщение) о невыявлении нарушений в соответствии с порядком, определенным подпунктами 10.8.1 и 10.8.2 пункта 10.8 настоящей Инструкции) и результаты рассмотрения возражений по акту проверки в структурное подразделение Банка России, проводящее проверку территориального банка Сбербанка России, а также копии указанных материалов — в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России;

структурное подразделение Банка России, проводившее проверку территориального банка Сбербанка России, подготавливает обобщенную докладную записку о результатах проверки территориального банка Сбербанка России (в том числе в случае составления обобщенного акта проверки территориального банка) и направляет ее копию в установленном порядке в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или (с учетом предоставленных полномочий) в территориальное учреждение Банка России по местонахождению головного офиса Сбербанка России одновременно с первыми экземплярами обобщенного акта проверки территориального банка (либо акта проверки территориального банка Сбербанка России), актов проверок отделений (филиалов) и (или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России и копиями докладных записок о результатах проверок, а также при необходимости предложения о применении к Сбербанку России мер;

структурное подразделение Банка России, проводившее проверку территориального банка Сбербанка России, направляет также копию обобщенной докладной записки о результатах проверки территориального банка Сбербанка России в установленном порядке в Главную инспекцию.

7.2. Проверки уполномоченных банков (их филиалов) в связи с обращениями органов банковского надзора иностранных государств проводятся по решению Совета директоров Банка России или на основании решений руководства Банка России с учетом требований, установленных главой 10 Инструкции Банка России N 147-И.

Рассмотрение обращения органа банковского надзора иностранного государства и подготовка материалов для принятия решения Советом директоров Банка России или руководством Банка России о проведении проверки уполномоченного банка (его филиала) осуществляются Главной инспекцией совместно с Департаментом банковского надзора Банка России, Службой текущего банковского надзора Банка России и Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в случае проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов).

7.3. Проверки кредитных организаций (их филиалов) в связи с обращениями федеральных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, проводятся на основании решений руководства Банка России (за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.11 и 4.13 настоящей Инструкции).

7.3.1. Структурное подразделение центрального аппарата Банка России, главное управление Банка России, получившее обращение федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала), не позднее пяти рабочих дней со дня его получения (в том числе в случае его получения отделением, отделением — национальным банком главного управления Банка России) направляет в Главную инспекцию и Департамент банковского надзора Банка России (для сведения) в установленном порядке информационное сообщение о поступившем обращении федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) с приложением мотивированного мнения относительно поступившего обращения федерального органа и иной информации, необходимой для принятия решения руководством Банка России (с учетом особенностей, определенных регламентами взаимодействия).

7.3.2. Главная инспекция информирует о поступившем обращении федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) структурное подразделение Банка России, к компетенции которого относятся вопросы, подлежащие проверке, а также Службу текущего банковского надзора Банка России и Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в случае проверки системно значимой кредитной организации (ее филиала) или кредитной организации — участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация) (в копии — в Департамент банковского надзора Банка России).

7.3.3. При необходимости проверка кредитной организации (ее филиала) в связи с обращением федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) проводится работниками Главной инспекции или с их участием:

без предварительного уведомления структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);

без участия работников структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала).

7.3.4. Главная инспекция рассматривает обращение федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) и подготавливает материалы для принятия руководством Банка России решения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала).

7.4. На основании решений о проведении проверок банков с участием служащих Агентства в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации», принятых в соответствии с подпунктом 6.8.3 пункта 6.8 настоящей Инструкции, Главная инспекция координирует организацию и проведение указанных проверок с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

7.4.1. Главная инспекция в установленном порядке направляет:

информацию о примерной дате начала и примерной дате завершения проверки банка с участием служащих Агентства, включенной в Сводный план, в Агентство и в Департамент банковского надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня ее получения от генерального инспектора Главной инспекции, но не менее чем за 25 рабочих дней до примерной даты начала проверки банка с участием служащих Агентства, включенной в Сводный план;

запрос в Агентство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства (в соответствии с пунктом 2.9 Указания Банка России N 1542-У).

абзацы четвертый — седьмой утратили силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

7.4.2. Генеральный инспектор Главной инспекции при организации проверки банка направляет в установленном порядке в Главную инспекцию информацию (информационное сообщение) о примерной дате начала и примерной дате завершения:

проверки банка с участием служащих Агентства, включенной в Сводный план, — не позднее 30 рабочих дней до примерной даты ее начала;

внеплановой проверки банка — в установленный Главной инспекцией срок.

7.4.3. Для подготовки задания на проведение проверки банка (дополнения к заданию на проведение проверки банка) и поручения на проведение проверки банка (дополнения к поручению на проведение проверки банка) Главная инспекция направляет в установленном порядке генеральному инспектору Главной инспекции:

полученные от Агентства сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилия, имя и отчество (при наличии), должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке;

сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки банка.

Главная инспекция устанавливает генеральному инспектору Главной инспекции срок и порядок представления в Главную инспекцию копии поручения на проведение проверки банка (дополнения к поручению на проведение проверки банка).

7.4.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения от Агентства сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка, и перечня вопросов, подлежащих проверке, направляет в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, направившее мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства:

сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилию, имя и отчество (при наличии), должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке, или дополнение к распоряжению на проведение проверки — для подготовки дополнения к поручению на проведение проверки банка и дополнения к заданию на проведение проверки банка;

уведомление о получении от Агентства мотивированного отказа от участия в проверке банка, проводимой без участия служащих Агентства.

7.5. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о проверке, проводимой межрегиональной инспекцией (включая региональную инспекцию) или межрегиональным центром инспектирования (включая центр инспектирования), в том числе информацию, полученную в ходе мониторинга проверки, и при необходимости подготавливает проекты дополнения к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции.

В случае проведения проверки в соответствии со Сводным планом в Главную инспекцию при необходимости также направляются предложения генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план, подготовленные в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

8.1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:

выписки из Сводного плана или информационного сообщения о внесенных изменениях в Сводный план;

решений о проведении проверок (уведомлений о таких решениях), принимаемых в случаях, установленных пунктами 4.3, 4.5, 4.7, 4.10, 4.11, 6.8 и 7.4 настоящей Инструкции;

уведомлений о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, представляемых в соответствии с пунктом 4.4.1 настоящей Инструкции;

иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, а также решений о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в соответствии с подпунктами 9.8.2 и 9.8.3 пункта 9.8 настоящей Инструкции.

Руководитель региональной инспекции и руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.

8.1.1. Заместитель руководителя Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктами 4.3 и 4.7 настоящей Инструкции, а также уведомлений о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, представляемых в соответствии с пунктом 4.4.1 настоящей Инструкции;

решений руководителя Главной инспекции.

8.1.2. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) при проведении работниками данного территориального учреждения Банка России специализированных проверок на основании решений о проведении проверок (уведомлений о таких решениях), принимаемых в соответствии с подпунктом 4.3.1 пункта 4.3 и пунктами 4.10 — 4.14 настоящей Инструкции.

8.1.3. Дополнение к распоряжению на проведение проверки, дополнение к заданию на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки являются неотъемлемой частью соответствующего распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, поручения на проведение проверки.

По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки).

8.1.4. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, в том числе в случае проведения проверок внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала) в рамках проверки по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками, или по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала) могут составляться дополнения к поручению на проведение проверок для проверяемых в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), в том числе открытых вне местонахождения кредитной организации (ее филиала).

8.1.5. При необходимости, в том числе в случае проведения проверки филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) или принятия решения о составлении сводного акта проверки кредитной организации, имеющей филиалы (далее — сводный акт проверки), в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сроки проведения проверок филиала, представительства кредитной организации, внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

8.1.6. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) регистрируются в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

В случае оформления задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) как приложения к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки) оно не подлежит регистрации в САДД БР.

8.1.7. Для оформления полномочий по предъявлению банку требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки банка, осуществляемых в том числе путем направления банку требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки банка или заявки на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, в распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) и (или) в задании на проведение проверки банка (дополнении к заданию на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра и указываются:

сведения о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, принятом в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке принятия решения о предъявлении требования о формировании и представлении реестра обязательств банка перед вкладчиками;

дата, на которую должен быть сформирован реестр;

срок формирования и представления реестра (семь календарных дней со дня поступления в банк требования о формировании реестра);

форма представления реестра (в электронном виде и (или) на бумажном носителе);

место представления реестра (структурное подразделение Банка России, в которое должен быть представлен реестр) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку банка).

8.1.8. Для оформления полномочий на организацию проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) и (или) в задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) предписывается оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и запроса заемщику (залогодателю) и указываются сведения о принятии решения о проведении в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе:

сведения о предмете залога, о заемщике (залогодателе), о месте проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) с указанием основания (случая) проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя);

перечень структурных подразделений Банка России, работники которых должны провести осмотр предмета залога и (или) ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя);

сведения о структурных подразделениях Банка России, которым должна быть направлена справка о результатах осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), и (или) о передаче указанной справки рабочей группе.

Заместитель руководителя Главной инспекции, генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать поручение на осмотр (ознакомление) (дополнение к поручению на осмотр (ознакомление) и при необходимости задание на осмотр (ознакомление) (дополнение к заданию на осмотр (ознакомление) на основании:

распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и (или) задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки);

решений о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) (уведомлений о таких решениях), принятых в соответствии с нормативным актом об организации осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).

Генеральный инспектор Главной инспекции вправе также подписывать поручение на осмотр (ознакомление) (дополнение к поручению на осмотр (ознакомление) и при необходимости задание на осмотр (ознакомление) (дополнение к заданию на осмотр (ознакомление) на основании:

решений о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), принимаемых в соответствии с подпунктом 9.8.2 пункта 9.8 настоящей Инструкции по мотивированному ходатайству на осмотр (ознакомление) рабочей группы;

решений о проведении осмотра предмета залога (уведомлений о таких решениях), принимаемых в случае получения предложения генерального инспектора Главной инспекции о проведении экспертизы предмета залога в соответствии с подпунктом 9.8.3 пункта 9.8 настоящей Инструкции.

8.2. В случае проведения специализированных проверок кредитных организаций (их филиалов):

руководитель главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе главного управления Банка России (в том числе в составе отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России);

руководитель Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю отделения Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, расположенного в городе Москве;

руководитель отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе данного отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России.

8.3. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала), а также в ходе ее проведения сообщить по форме приложения 8 к настоящей Инструкции должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии):

состоит ли он в родственных отношениях (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего аудита, руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать значительное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (в целях настоящей Инструкции значительное влияние определяется в соответствии с частью 3 статьи 4 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»);

владеет ли он ценными бумагами, акциями (долями) в уставном капитале проверяемой кредитной организации и (или) входит ли в состав органов управления проверяемой кредитной организации;

имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с проверяемой кредитной организацией;

является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе проверяемой кредитной организации, в Банке России;

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.

Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности или необходимости (в соответствии с подпунктом 8.3.1 настоящего пункта) его исключения из состава рабочей группы.

8.3.1. Не допускается включение в состав рабочей группы уполномоченного представителя Банка России, который владеет ценными бумагами, акциями (долями) в уставном капитале проверяемой кредитной организации и (или) входит в состав органов управления проверяемой кредитной организации.

8.4. Уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы и возглавлять рабочую группу при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в случаях:

наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией и (или) если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) проверяемой кредитной организации;

наличия у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорных отношений с проверяемой кредитной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт);

наличия у него родственных отношений с акционерами (участниками) проверяемой кредитной организации, на долю которых приходится более одного процента акций (долей), а также с членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителем кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, руководителем службы внутреннего аудита, руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения проверяемой кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать значительное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации;

осуществления им представительства по делам проверяемой кредитной организации в Банке России.

8.5. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) выдаются руководителю рабочей группы. При необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок кредитных организаций (их филиалов), а также в случае проведения проверок внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала) в рамках проверки по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками указанные документы могут выдаваться члену рабочей группы.

Руководитель рабочей группы или член рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки, дополнения к поручению на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.

Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее — Журнал учета).

Журнал учета ведется в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции подразделениями Банка России, проводящими проверки кредитных организаций (их филиалов): Главной инспекцией, межрегиональной инспекцией, региональной инспекцией, межрегиональным центром инспектирования, центром инспектирования, структурным подразделением территориального учреждения Банка России или центрального аппарата Банка России. Порядок ведения Журнала учета может быть дополнительно определен внутренним регламентом соответствующего структурного подразделения Банка России.

9.1. Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку (на основании Сводного плана или решения должностного лица Банка России о проведении внеплановой проверки), руководитель рабочей группы (на основании поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки) должны организовать:

предпроверочную подготовку (до выхода на место);

проведение проверки кредитной организации (ее филиала) и своевременное информирование должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, а также участников координации Главной инспекции (при наличии) о ходе и результатах проверки кредитной организации (ее филиала).

Положения методических рекомендаций, используемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), применяются в объеме, обеспечивающем достижение целей проверки кредитной организации (ее филиала), исходя из задания на проведение проверки.

9.2. Предпроверочная подготовка проводится в соответствии с порядком, установленным приложением 10 к настоящей Инструкции, нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции), регламентами взаимодействия и внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, определяющим порядок и особенности проведения предпроверочной подготовки, в том числе подготовки предложений по формированию задания на проведение проверки.

9.3. Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку, взаимодействуют с куратором и уполномоченным представителем по вопросам предпроверочной подготовки, организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе при подготовке предложений по формированию задания на проведение проверки (дополнений к нему), а также по вопросам рассмотрения ее результатов. Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку, куратор и уполномоченный представитель взаимодействуют в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, регулирующими взаимодействие структурных подразделений Банка России, регламентами взаимодействия, а также на основании внутренних распорядительных документов Банка России, в том числе структурных подразделений Банка России.

9.4. Руководитель рабочей группы при организации проведения проверки кредитной организации (ее филиала) получает доступ к данным отчетности кредитной организации (ее филиала) и иной информации, необходимой для проведения проверки кредитной организации (ее филиала), которыми располагают структурные подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель.

Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку структурного подразделения кредитной организации, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе направить структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и (или) структурному подразделению Банка России по местонахождению этого структурного подразделения кредитной организации запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации и проведения проверки, и установить срок их представления.

9.5. Структурные подразделения Банка России обязаны представлять предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, данные отчетности кредитной организации (ее филиала) и иную информацию, необходимую для предпроверочной подготовки, в том числе для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), по запросу должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и (или) поручение на проведение проверки, или по запросу руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, в сроки, установленные в этом запросе.

9.6. При необходимости должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, или руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, в период предпроверочной подготовки или в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) проводит совещание с представителями кредитной организации, в том числе с участием:

руководителя кредитной организации (ее филиала), председателя и (или) членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации;

руководителя и членов временной администрации по управлению кредитной организацией;

руководителя и членов рабочей группы;

куратора и (или) уполномоченного представителя;

представителей структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) представителей отделения, отделения — национального банка главного управления Банка России (по согласованию с главным управлением Банка России), а также при необходимости представителей территориального учреждения Банка России, участвующего в надзоре;

представителей иных структурных подразделений Банка России, в том числе территориальных учреждений Банка России, участвующих в осуществлении мероприятий по осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя), в проверке по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала);

служащих Банка России, участвующих в предпроверочной подготовке;

работников структурного подразделения Банка России, на основании предложения или ходатайства которого проводится проверка кредитной организации (ее филиала);

акционеров (участников) кредитной организации, клиентов и корреспондентов кредитной организации (ее филиала) или их представителей;

представителей оператора платежной системы, участников платежной системы, а также привлекаемых проверяемой кредитной организацией операторов услуг платежной инфраструктуры, банковских платежных агентов;

работников Главной инспекции.

9.6.1. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки, в случае необходимости направляет письменное приглашение руководителю кредитной организации (ее филиала), председателю и (или) членам совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации либо руководителю временной администрации по управлению кредитной организацией на участие в совещании с предложением о подготовке необходимых документов (их копий) для обсуждения вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала) (далее — приглашение на участие в совещании). Приглашение на участие в совещании составляется по форме 3 приложения 10 к настоящей Инструкции.

9.6.2. Совещание с представителями кредитной организации не проводится при организации проведения проверок, осуществляемых без предварительного уведомления кредитной организации (ее филиала), в том числе по вопросам соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и (или) по вопросам наличного денежного обращения при необходимости проведения внезапной ревизии наличной валюты.

9.6.3. По результатам совещания с представителями кредитной организации, проведенного в соответствии с требованиями, установленными настоящим пунктом и пунктом 5.4 Инструкции Банка России N 147-И, составляется протокол, один экземпляр которого передается руководителю рабочей группы.

9.7. При организации проведения проверки кредитной организации (ее филиала) руководитель рабочей группы определяет при необходимости индивидуальные задания членам рабочей группы с указанием даты представления руководителю рабочей группы индивидуальных отчетов о результатах проверки.

9.7.1. Руководитель рабочей группы вправе определить индивидуальное задание на проверку вопроса, подлежащего проверке, одновременно двум и более членам рабочей группы.

9.7.2. Члены рабочей группы составляют и подписывают индивидуальные отчеты о результатах проверки в соответствии с индивидуальным заданием (индивидуальными заданиями), определенным (определенными) руководителем рабочей группы.

9.7.3. В ходе проверки кредитной организации (ее филиала) руководитель рабочей группы осуществляет контроль за соблюдением членами рабочей группы трудовой дисциплины, своевременностью выполнения членами рабочей группы индивидуальных заданий на проведение проверки, качеством подготовки материалов и оформления документов, составляемых при оформлении результатов проверки (далее — по результатам проверки) кредитной организации (ее филиала), в том числе индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.

9.7.4. В индивидуальном задании заместителя руководителя рабочей группы при необходимости указываются его полномочия в соответствии с распоряжением на проведение проверки и (или) внутренним регламентом структурного подразделения Банка России.

9.8. При необходимости руководитель рабочей группы предоставляет информацию по всем вопросам проведения проверки кредитной организации (ее филиала) до даты завершения проверки руководителю инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (лицу, его замещающему), генеральному инспектору Главной инспекции (лицу, его замещающему) и (или) структурному подразделению Главной инспекции, осуществляющему мониторинг проверки.

Предоставление информации по вопросам проведения проверки кредитной организации (ее филиала) иным должностным лицам Банка России осуществляется руководителем рабочей группы по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, или по решению руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку.

Главная инспекция организует осуществление мониторинга проверок, проводимых работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России. Порядок осуществления мониторинга проверок определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

9.8.1. Руководитель рабочей группы (в случае проведения проверки межрегиональной инспекцией или межрегиональным центром инспектирования) или руководитель региональной инспекции, руководитель центра инспектирования (в случае проведения проверки региональной инспекцией или центром инспектирования) вправе направить генеральному инспектору Главной инспекции:

ходатайство о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе с привлечением работников территориальных учреждений Банка России (с мотивированным обоснованием необходимости проведения такого осмотра и (или) ознакомления);

ходатайство о проведении экспертизы предмета залога и при необходимости осмотра предмета залога (с приложением копий полученных в ходе проверки документов (информации), необходимых для проведения экспертизы предмета залога).

9.8.2. Генеральный инспектор Главной инспекции принимает решение:

о проведении ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя);

о проведении осмотра предмета залога (за исключением случая, когда необходимо проведение осмотра предмета залога в рамках экспертизы предмета залога);

о подготовке проекта запроса о проведении экспертизы предмета залога и направлении его руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) с приложением документов (информации) (их копий), необходимых для проведения экспертизы предмета залога (в том числе полученных в ходе проверки) (далее — предложение генерального инспектора Главной инспекции о проведении экспертизы предмета залога).

9.8.3. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения предложения генерального инспектора Главной инспекции о проведении экспертизы предмета залога инициирует проведение экспертизы предмета залога и направляет в Службу анализа рисков Банка России запрос о проведении экспертизы предмета залога с приложением документов (информации) (их копий), необходимых для проведения экспертизы предмета залога (в том числе полученных в ходе проверки), и с указанием даты завершения проверки.

Решение о проведении осмотра предмета залога принимается руководителем Службы анализа рисков Банка России (лицом, его замещающим) в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика кредитной организации и (или) залогодателя. В случае принятия данного решения информация о нем доводится Главной инспекцией до генерального инспектора Главной инспекции не позднее одного рабочего дня со дня получения решения (уведомления о решении).

9.9. Руководитель рабочей группы уполномочен по согласованию с должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, принимать решение о возможности ознакомления руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и куратора или уполномоченного представителя до даты завершения проверки с актами проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — акт проверки) (в том числе с промежуточными актами проверки), составленными рабочей группой, и иными материалами проверки, необходимыми временной администрации по управлению кредитной организацией и куратору или уполномоченному представителю для исполнения возложенных на них задач и функций (за исключением проверок по вопросам соблюдения кредитными организациями (их филиалами) требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).

9.10. Руководитель рабочей группы при обсуждении результатов проверки на совещании с руководителем кредитной организации (ее филиала), проводимом в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России N 147-И, вправе ознакомить руководителя кредитной организации (ее филиала) с мотивированным суждением рабочей группы, вынесенным по результатам проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — мотивированное суждение рабочей группы).

При выявлении на совещании с руководителем кредитной организации (ее филиала) невозможности устранения разногласий с кредитной организацией (ее филиалом) вследствие недостаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы руководитель рабочей группы подготавливает заявки на предоставление документов (информации), необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.

Руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, по ходатайству руководителя рабочей группы при необходимости направляет:

запросы в соответствующие структурные подразделения Банка России относительно разъяснений по возникшим разногласиям с кредитной организацией;

должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, — предложения о продлении срока проведения проверки в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также предложения о проведении проверок иных структурных подразделений кредитной организации либо других кредитных организаций (их филиалов), некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций или не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры в целях получения документов (информации), необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.

9.10.1. Должностное лицо Банка России, обладающее в соответствии с пунктом 2.8 Инструкции Банка России N 147-И правом запрашивать документы (информацию), не позднее трех рабочих дней со дня получения ходатайства руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, или руководителя рабочей группы направляет запрос, составленный в соответствии с формой 3 приложения 5 к Инструкции Банка России N 147-И, или информирует его об отказе в направлении запроса.

9.11. В случае противодействия проведению проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе при наличии фактов, определенных пунктом 6.1 Инструкции Банка России N 147-И, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и направляет его не позднее одного рабочего дня со дня составления должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, или иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер.

9.11.1. При наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности или о нецелесообразности начала либо продолжения проведения проверки кредитной организации (ее филиала), одновременно с актом о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) направляется служебная записка с предложениями руководителя рабочей группы об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать) либо о приостановлении или прекращении проверки кредитной организации (ее филиала).

9.11.2. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, не позднее пяти рабочих дней со дня получения акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) принимает решение:

о продолжении проведения проверки кредитной организации (ее филиала);

об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать) либо о приостановлении или о прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении или прекращении проверки кредитной организации (ее филиала);

о применении к кредитной организации (ее филиалу) мер в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения о применении к кредитной организации мер, либо о направлении акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер.

9.11.3. Не позднее одного рабочего дня со дня принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала) руководителю кредитной организации (ее филиала) направляется уведомление об отсрочке начала проверки кредитной организации (ее филиала) (в случае если кредитной организации (ее филиалу) направлялось предварительное уведомление о ее проведении) либо уведомление о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала), составленное в соответствии с приложением 9 к Инструкции Банка России N 147-И.

При необходимости, в случае если кредитной организации (ее филиалу) не направлялось предварительное уведомление о проведении проверки, на поручении на проведение проверки проставляется отметка о принятом решении об отсрочке начала проверки с указанием даты его принятия, а также должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) должностного лица Банка России, принявшего решение об отсрочке начала проверки, которая удостоверяется подписью руководителя рабочей группы.

9.11.4. По распоряжению должностного лица Банка России, принявшего решение об отсрочке начала проверки либо о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала), рабочая группа начинает проверку либо приступает к продолжению проведения проверки кредитной организации (ее филиала).

9.12. С даты получения поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки руководитель рабочей группы организует формирование паспорта проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — паспорт проверки).

Паспорт проверки формируется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции и хранится в инспекционном подразделении Банка России или в ином структурном подразделении Банка России, проводившем проверку (в том числе в структурном подразделении территориального учреждения Банка России). По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, паспорт может быть передан в иное структурное подразделение Банка России.

В случае проведения проверки выполнения кредитной организацией обязательных резервных требований экземпляр акта проверки или его копии, оформленные в установленном порядке, подлежат передаче в структурное подразделение Банка России, осуществляющее контроль за выполнением кредитными организациями обязательных резервных требований.

9.13. В паспорте проверки хранятся следующие документы (информация) (их копии), составленные рабочей группой в ходе проверки и (или) полученные от кредитной организации (ее филиала) в соответствии с требованиями, установленными Инструкцией Банка России N 147-И и настоящей Инструкцией:

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки);

экземпляр акта проверки или сводного акта проверки (их копии, изготовленные в установленном порядке) с приложением в необходимых случаях копий документов кредитной организации (ее филиала) и (или) электронных документов (информации) либо выборок информации (наборов записей), указанных в пункте 7.7 Инструкции Банка России N 147-И, акта проверки филиала кредитной организации, акта проверки представительства кредитной организации, акта проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), промежуточного акта проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — промежуточный акт проверки), возражений кредитной организации по акту проверки, собственноручного объяснения уполномоченного ответственного работника кредитной организации (ее филиала), представленного в соответствии с требованиями, установленными пунктом 9.4 Инструкции Банка России N 147-И;

докладная записка о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки, краткая аналитическая записка о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — экспресс-анализ материалов проверки) и заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), переписка по вопросам рассмотрения возражений кредитной организации по акту проверки;

индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала);

экземпляр протокола совещания с представителями кредитной организации;

акт о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала), копия служебной записки руководителя рабочей группы с предложениями об отсрочке начала проверки либо о приостановлении и (или) прекращении проверки кредитной организации (ее филиала), копия уведомления об отсрочке начала проверки кредитной организации (ее филиала), уведомления о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала);

экземпляр протокола приема-передачи акта проверки либо документы, подтверждающие направление второго экземпляра акта проверки на ознакомление органам управления кредитной организации (ее филиала) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, включая сопроводительное письмо, сообщение об ознакомлении с актом проверки, уведомление об информировании органов управления кредитной организации о результатах проверки, уведомление о неполучении руководителем кредитной организации (ее филиала) второго экземпляра акта проверки;

сведения о направлении акта проверки (копии акта проверки) в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и в структурное подразделение Банка России, направившее предложение о проведении проверки;

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У;

экземпляры информационных сообщений, в том числе о начале проверки, завершении проверки и о результатах проверки кредитной организации (ее филиала), направленных в установленном порядке в Главную инспекцию.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, а также по усмотрению руководителя рабочей группы в паспорт проверки или в приложение к паспорту проверки могут включаться иные документы (информация), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (либо их копии).

9.14. Сведения о составе и движении документов (информации), их копий, хранящихся в паспорте проверки и в приложении к паспорту проверки, отражаются в описи документов, которая является неотъемлемой частью паспорта проверки и составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

9.15. Паспорт проверки передается руководителем рабочей группы руководителю инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, на основании описи документов, хранящихся в паспорте проверки, одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) или в иной срок, определенный распорядительными документами Главной инспекции.

Структурное подразделение Банка России, получившее паспорт проверки на хранение, осуществляет сопровождение (ведение) паспорта проверки и описи хранящихся в нем документов.

10.1. Руководитель рабочей группы организует составление и оформление акта проверки, а также его представление совместно с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (в том числе с руководителем региональной инспекции или руководителем центра инспектирования, генеральным инспектором Главной инспекции, руководителем структурного подразделения территориального учреждения Банка России), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки.

10.1.1. Руководитель рабочей группы организует составление акта проверки и подготовку проекта докладной записки о результатах проверки на основании индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.

Руководитель рабочей группы обеспечивает идентичность текста всех экземпляров акта проверки, сохранность индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки и их включение в паспорт проверки.

В индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки отражаются сведения, информация, оценки, суждения и выводы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала), которые необходимы для составления акта проверки и докладной записки о результатах проверки в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией и главами 7 и 8 Инструкции Банка России N 147-И.

Руководитель рабочей группы не вправе обязывать члена рабочей группы изменять свои оценки, суждения и корректировать выводы, основанные на материалах проверки кредитной организации (ее филиала).

В случае несогласия с оценками, суждениями и выводами, представленными в индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки, руководитель рабочей группы может организовать дополнительное рассмотрение соответствующего вопроса деятельности кредитной организации (ее филиала) до даты завершения проверки и ходатайствовать перед должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, о продлении срока проведения проверки кредитной организации (ее филиала) или об изменении состава рабочей группы.

Особое мнение члена рабочей группы может быть оформлено пояснительной запиской, составляемой в произвольной форме и представляемой одновременно с актом проверки, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Наличие особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, не может служить основанием для отказа члена рабочей группы от подписания акта проверки.

10.1.2. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 147-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (с руководителем региональной инспекции, руководителем центра инспектирования, генеральным инспектором Главной инспекции).

10.1.3. Должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки кредитной организации (ее филиала), одновременно с принятием решения о прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) в соответствии с требованиями, установленными пунктами 5.7 и 7.11 Инструкции Банка России N 147-И, принимается решение о составлении акта проверки и докладной записки о результатах проверки или только докладной записки о результатах проверки, а также устанавливаются сроки их составления.

10.2. В случаях проведения межрегиональной проверки кредитной организации либо по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, составляется сводный акт проверки.

Сводный акт проверки составляется в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России N 147-И рабочей группой, проводившей проверку головного офиса кредитной организации. Для составления сводного акта проверки структурные подразделения Банка России, проводившие проверки филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку головного офиса кредитной организации, акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации (на бумажном носителе и в электронном виде).

При необходимости к составлению сводного акта проверки могут привлекаться работники других структурных подразделений Банка России, участвовавшие в проведении проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), по результатам которых составляется сводный акт проверки, по согласованию между руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России.

10.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса кредитной организации (либо материалы его проверки) и акты проверок филиалов кредитной организации, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктом 9.13 настоящей Инструкции.

Акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции, регистрируются в САДД БР и прилагаются к сводному акту проверки в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД БР, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД БР сводному акту проверки (за исключением второго экземпляра указанных актов проверок, переданных (направленных) кредитной организации (ее филиалу) согласно пунктам 9.1 — 9.5 Инструкции Банка России N 147-И).

10.4. Акт проверки составляется в соответствии с требованиями, установленными главой 7 Инструкции Банка России N 147-И, и регистрируется в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

Каждый экземпляр акта проверки должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью инспекционного подразделения Банка России или печатью иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку. При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью структурного подразделения Банка России при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами Банка России или структурного подразделения Банка России.

10.4.1. При необходимости могут составляться дополнительные экземпляры акта проверки и (или) сниматься копии с акта проверки:

для структурного подразделения Банка России, участвующего в надзоре (в том числе для территориального учреждения Банка России по местонахождению филиала кредитной организации в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения филиала кредитной организации);

для структурного подразделения Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала);

для структурного подразделения Банка России (в том числе для межрегиональной инспекции и региональной инспекции либо межрегионального центра инспектирования и центра инспектирования), проводившего проверку кредитной организации (ее филиала);

для должностного лица Банка России, уполномоченного составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 — 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1);

в иных случаях, установленных нормативными актами Банка России, а также по решению руководства Банка России или должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

10.5. Ознакомление кредитной организации (ее филиала) с актом проверки производится в порядке и сроки, которые установлены главой 9 Инструкции Банка России N 147-И.

10.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем инспекционного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения Главной инспекции) или иного структурного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России), проводившего проверку, подготавливает проект докладной записки о результатах проверки на имя должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено подписать докладную записку о результатах проверки (далее — руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки). При необходимости руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, вправе подписать дополнение к докладной записке о результатах проверки.

Докладная записка о результатах проверки по вопросам: выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований; осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками; наличного денежного обращения — может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку (оформляемому на первом экземпляре акта проверки в виде резолюции или с проставлением отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки).

Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней — в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней — в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) с даты составления акта проверки.

абзацы четвертый — седьмой утратили силу. — Указание Банка России от 16.12.2015 N 3900-У.

10.6.1. Копии акта проверки, докладной записки о результатах проверки, проведенной работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, в электронном виде, а также копии иных материалов проверки (по запросу генерального инспектора Главной инспекции) направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.

Генеральный инспектор Главной инспекции организует осуществление анализа информации о результатах проверок кредитных организаций (их филиалов) и подготовку экспресс-анализа материалов проверки. Порядок подготовки экспресс-анализа материалов проверки определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

10.6.1.1. Руководитель Главной инспекции, заместитель руководителя Главной инспекции, генеральный инспектор Главной инспекции вправе направлять в установленном порядке руководителю инспекционного подразделения Банка России, подписавшему докладную записку о результатах проверки, указание о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки.

10.6.1.2. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе составить заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки не позднее 15 рабочих дней со дня получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки.

В заключении генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки отражается дополнительная надзорная информация (при наличии), существенная для рассмотрения результатов проверки, определенных пунктом 1.12 Инструкции Банка России N 147-И (в том числе в случае получения после завершения проверки дополнительных документов (информации), запросы о предоставлении которых направлялись в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 и пунктом 2.8 Инструкции Банка России N 147-И). Подготовка, рассылка и рассмотрение заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки осуществляется в соответствии с распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

Заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) являются неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки.

10.6.1.3. В случае отражения в акте проверки и (или) докладной записке о результатах проверки сведений о выявлении рабочей группой фактов (событий) и обстоятельств, требующих незамедлительного применения к кредитной организации мер, в том числе в случаях, установленных пунктом 5.7 Инструкции Банка России N 147-И, а также при наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 147-И (независимо от составления или несоставления до завершения проверки промежуточного акта проверки), генеральный инспектор Главной инспекции по согласованию с руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) либо заместителем руководителя Главной инспекции вправе направить в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки.

10.6.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку банка, направляет в Главную инспекцию для передачи Агентству:

третий экземпляр акта проверки банка, составленного в соответствии с пунктом 7.1 Указания Банка России N 1542-У, — не позднее трех рабочих дней с даты составления акта проверки;

копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений банка по акту проверки (при их наличии), полученных до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, — не позднее одного рабочего дня с даты их получения.

Главная инспекция передает третий экземпляр акта проверки банка, копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений банка по акту проверки (при их наличии) в Агентство нарочным в порядке, установленном нормативными актами Банка России о документационном обеспечении управления в Банке России.

10.7. В докладную записку о результатах проверки включаются:

краткие сведения об особенностях проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе информация о составлении промежуточных актов проверки, актов о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и принятых в связи с этим решениях, отраженных в акте проверки в соответствии с требованиями, установленными подпунктом 7.5.1 пункта 7.5 Инструкции Банка России N 147-И, а также информация о выявлении в ходе проверки признаков нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, информация относительно принятия должностным лицом Банка России, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, решения о возбуждении дела об административном правонарушении (при ее наличии);

обобщенные результаты анализа и оценки принятых кредитной организацией (ее филиалом) рисков и достоверности их отражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала);

краткие сведения о выявленных фактах недостоверности учета (отчетности), фактах (событиях) недостатков и нарушений в деятельности кредитной организации (ее филиала), существенных для оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации, оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, а также для принятия решений о применении к кредитной организации мер;

информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, а также об иных фактах и обстоятельствах, которые не нашли отражения в акте проверки, но имеют существенное значение для целей банковского регулирования и банковского надзора;

абзац утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У;

мотивированные суждения рабочей группы и их краткие обоснования, в том числе по вопросам, предусмотренным пунктом 9.10 настоящей Инструкции, а также по обстоятельствам деятельности кредитной организации (ее филиала), способным оказать существенное влияние на изменение оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации (краткая информация о результатах совещания с руководителем кредитной организации (ее филиала), проводимого в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России N 147-И), а также предложения о целесообразности ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала), совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации с мотивированными суждениями рабочей группы, отраженными в докладной записке о результатах проверки;

обобщенные выводы о результатах проверки;

сведения о наличии особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, представленной с актом проверки;

сведения о выявленных в акте проверки ошибках (опечатках), по усмотрению руководителя структурного подразделения Банка России, обладающего правом подписи докладной записки о результатах проверки;

сведения о возражениях кредитной организации по акту проверки, поступивших в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки и являющихся его неотъемлемой частью, а также информация о ходе и (или) результатах их рассмотрения;

иная информация, указанная в актах Банка России, определяющих структуру и содержание докладной записки о результатах проверки.

Докладная записка о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.

В докладной записке о результатах проверки отражаются сведения о проведении в ходе проверки кредитной организации осмотра предмета залога, о направлении запроса о проведении экспертизы предмета залога (в случае если до завершения проверки не были получены результаты экспертизы предмета залога).

10.8. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, направляет (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) в установленном порядке докладную записку о результатах проверки (одновременно с первым экземпляром акта проверки), а также дополнение к докладной записке о результатах проверки, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), не позднее одного рабочего дня со дня подписания докладной записки о результатах проверки (но не позднее пяти рабочих дней со дня получения ее проекта) либо дополнения к докладной записке о результатах проверки должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки (если иные сроки не установлены нормативными актами Банка России).

Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает докладную записку о результатах проверки (дополнение к докладной записке о результатах проверки) в срок не позднее пяти рабочих дней со дня ее получения (если иной срок не установлен нормативными актами Банка России). При необходимости в соответствии с пунктом 9.7 Инструкции Банка России N 147-И принимается решение о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер.

Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, изготавливает необходимое количество копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), и не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки), направляет в установленном порядке:

первый экземпляр акта проверки (его копию, изготовленную в соответствии с подпунктом 1.8.3 пункта 1.8 настоящей Инструкции) и копию докладной записки о результатах проверки, копии дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) — в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) иное структурное подразделение Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России для рассмотрения и принятия решения о применении к кредитной организации мер. В случаях и порядке, установленных нормативными и иными актами Банка России, структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, может быть предоставлен доступ к материалам проверки кредитной организации (ее филиала), проведенной работниками иных структурных подразделений Банка России;

экземпляр акта проверки (или его копии) и копии докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) — структурному подразделению Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала), Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в копии — в Департамент банковского надзора Банка России) (при проведении проверки кредитной организации при наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции), или иному структурному подразделению Банка России (по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки (в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения, открытого вне местонахождения филиала кредитной организации, структурному подразделению Банка России по местонахождению этого филиала кредитной организации, направляется экземпляр акта проверки).

10.8.1. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, не направляет первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в случае если при проведении проверки по вопросам наличного денежного обращения или проверки по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками не выявлено фактов нарушений и недостатков в деятельности внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

10.8.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомление (информационное сообщение) о невыявлении нарушений в деятельности внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) по вопросам наличного денежного обращения или по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками (с указанием срока проведения проверки) не позднее семи рабочих дней с даты составления акта проверки.

абзацы второй — пятый утратили силу. — Указание Банка России от 16.12.2015 N 3900-У.

При необходимости структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить экземпляр акта проверки для ознакомления с результатами проверки.

10.8.3. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 — 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, экземпляр акта проверки по вопросу соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам (его копию), и копию докладной записки о результатах проверки не позднее одного рабочего дня со дня подписания докладной записки о результатах проверки.

10.8.4. В случае проведения проверки кредитной организации (ее филиала) инспекционным подразделением Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, Главная инспекция обеспечивает доведение до структурных подразделений Банка России акта проверки и возражений по акту проверки в электронном виде в следующем порядке.

10.8.4.1. Не позднее четырех рабочих дней с даты завершения проверки (либо с даты составления промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещение в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронной копии акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам);

направление электронной копии акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам) в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и в территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре.

10.8.4.2. Не позднее четырех рабочих дней со дня поступления электронной копии возражений по акту проверки (в случае их поступления в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещение в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронной копии возражений по акту проверки;

направление электронной копии возражений по акту проверки в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и в территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре.

10.9. Рассмотрение акта проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки — в случае их составления) и подготовка (при необходимости) предложений о применении к кредитной организации мер должны осуществляться в срок не позднее 30 рабочих дней со дня получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к кредитной организации мер (далее — срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России.

В случае составления промежуточного акта проверки срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации не должен превышать 20 рабочих дней со дня его получения должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к кредитной организации мер (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России).

10.9.1. При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации по решению руководства Банка России на основании мотивированного обращения структурного подразделения Банка России или директора Департамента банковского надзора Банка России, если иное не установлено нормативными или иными актами Банка России.

10.9.2. Особенности порядка рассмотрения актов проверок и подготовки предложений о применении к кредитной организации мер определяются нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами структурных подразделений Банка России, и (или) во внутренних регламентах структурных подразделений Банка России.

10.9.3. Утратил силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

10.10. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вносит информацию о примененных к кредитной организации мерах по результатам рассмотрения акта проверки (с указанием даты составления, регистрационного номера акта проверки и кода проверки, определяемого в соответствии с распорядительными документами Главной инспекции), в том числе промежуточного акта проверки, составленного до завершения проверки, либо акта проверки по отдельным вопросам, в Прикладной программный комплекс «Учет применения мер воздействия к кредитным организациям» (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД).

11.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

11.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:

Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 9 декабря 2003 года N 67);

Указание Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 9 февраля 2005 года N 7);

Указание Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 20 декабря 2006 года N 70);

Указание Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 25 апреля 2007 года N 23);

Указание Банка России от 24 апреля 2007 года N 1819-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 3 мая 2007 года N 24);

Указание Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 1 октября 2008 года N 55);

Указание Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 15 апреля 2009 года N 23);

Указание Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 20 октября 2010 года N 57);

Указание Банка России от 29 декабря 2010 года N 2555-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 14 января 2011 года N 1);

Указание Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 31 октября 2012 года N 63);

Указание Банка России от 14 марта 2013 года N 2979-У «О внесении изменения в пункт 3.3 Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 20 марта 2013 года N 18).

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Утратило силу. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

Сведения о кредитной организации (ее филиале)	Тип проверки	Вид проверки	Месяц начала проверки
статус	наименование <1>	регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала) <2>	местонахождение	региональная	межрегиональная	комплексная	тематическая	специализированная
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России (Межрегиональный центр инспектирования Главной инспекции Банка России)
Итого проверок Межрегиональной инспекции Главной инспекции Банка России (Межрегионального центра инспектирования Главной инспекции Банка России)
Итого проверок Главной инспекции Банка России

———————————

<1> Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации, наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> Указывается регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                              Экз. N ______

                                    Директору Департамента банковского
                                    надзора Банка России
                                    или
                                    Руководителю (заместителю руководителя)
                                    Главной инспекции Банка России
                                    ________________________________
                                                 (Ф.И.О.)

    В связи с _________________________________________________________ <1>
                    (обоснование необходимости внесения изменений
                                   в Сводный план)
прошу  исключить  из  Сводного плана на ___ полугодие 20__ года (включить в
Сводный план на ___ полугодие 20__ года) проверку _________________________
__________________________________________________________________________,
   (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование
      (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной
      организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>
при этом ________________________________________________________________.
             (в случае необходимости указать сведения о дополнительно
              включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки
                        и о вопросах, подлежащих проверке)

                                   Либо:

    В связи с _________________________________________________________ <1>
                    (обоснование необходимости внесения изменений
                                   в Сводный план)
прошу  перенести  срок  проведения  (изменить  вид  и  (или)  тип) проверки
__________________________________________________________________________,
   (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование
       кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного
     наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>
включенной в Сводный план ________________________________________________.
                            (с указанием сведений об изменяемой проверке,
                                 в том числе о типе и виде проверки)

Руководитель структурного подразделения
Банка России
или
Директор Департамента банковского надзора
Банка России                                 ____________________________
                                              (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план включается структурными подразделениями Банка России в предложения о внесении изменений в Сводный план, направляемые в Департамент банковского надзора Банка России.

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Исключен. — Указание Банка России от 22.09.2017 N 4539-У.

Форма 1

ПРЕДЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                               Экз. N _____

                                     Директору Департамента банковского
                                     надзора Банка России <1>
                                     или
                                     Заместителю Председателя Банка России,
                                     курирующему структурные подразделения
                                     Банка России, осуществляющие функции
                                     банковского надзора
                                     или
                                     Первому заместителю Председателя Банка
                                     России, который координирует
                                     и контролирует работу структурных
                                     подразделений Банка России,
                                     осуществляющих функции
                                     банковского надзора
                                     ______________________________________
                                                    (Ф.И.О.)

    О проведении внеплановой проверки

    Представляем   Вам   предложение   о  проведении  внеплановой  проверки
___________________________________________________________________________
   (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование
       кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного
     наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>

    1. Сведения о внеплановой проверке:
    вид проверки _________________________________________________________;
    тип проверки _________________________________________________________;
    общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.
    Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки ___________.
    2.  Обоснование  необходимости  проведения внеплановой проверки и срока
начала проверки ___________________________________________________________
                    (основные риски и проблемы в деятельности кредитной
                   организации, обуславливающие необходимость проведения
                 проверки на внеплановой основе, основания для проведения
                     внеплановой проверки в соответствии с пунктом 4.1
                             и (или) 4.3 настоящей Инструкции)
    3.  Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации
(ее филиала) согласовано __________________________________________________
                            (указываются структурные подразделения Банка
                             России, с которыми согласовано предложение
                             о проведении проверки кредитной организации
                              (ее филиала) в соответствии с пунктом 1.7
                                        настоящей Инструкции)
    4.   Предложения   по  формированию  риск-ориентированного  задания  на
проведение проверки <3>:

Вопрос, предлагаемый к проверке <4>	Проверяемый период по вопросу	Предложения по выборке	Мотивированное обоснование включения вопроса
Вопрос 1 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 1.1. 1.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)	С … по … (указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)	Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке. В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса	Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами). Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий)
Вопрос 2 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 2.1. 2.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)
…

    5.  Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например,
оформление материалов в табличном либо графическом виде):
___________________________________________________________________________
    6.   Контактная   информация  ответственного  работника  (ответственных
работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор
за  деятельностью  кредитной  организации  (включая куратора), а также (при
необходимости) Департамента банковского надзора Банка России
___________________________________________________________________________
       (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

    Приложения:
    1. Материалы   для   предпроверочной   подготовки:   общая   актуальная
    информация   о   кредитной   организации,  основные  риски  и  проблемы
    в деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора,
    информация   о   принятых   надзорных   или   административных    мерах
    (с  приложением  копий  направленных  предписаний),  иная  существенная
    информация <5>.
    2. ...

Руководитель структурного
подразделения Банка России
или
Директор Департамента банковского          ____________________________
надзора Банка России                        (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения также в копии в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями (Службу текущего надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, главные управления Банка России соответственно).

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.

<4> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.

<5> Наличие указанного приложения обязательно, иные — при необходимости.

Форма 2

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                        Экз. N ____________

                                             Руководителю      структурного
                                             подразделения Банка России
                                             ______________________________
                                                       (Ф.И.О.)

    В связи с предложением от _____________ 20__ года N ______ о проведении
внеплановой ____________________ проверки _________________________________
            (вид и тип проверки)           (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
 кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>
с ___________________ 20__ года сообщаем, что руководством Банка России <2>
принято решение о проведении указанной внеплановой проверки.
    Просим  подготовить  предложения  по формированию риск-ориентированного
задания  и  представить  их  в Главную инспекцию Банка России и Департамент
банковского надзора Банка России в срок до _____________ 20__ года <3>.

                                   Либо:

    На   основании   решения   руководства   Банка  России  <2>  проведение
внеплановой проверки ______________________________________________________
                      (полное фирменное наименование кредитной организации,
___________________________________________________________________________
 ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и
                     порядковый номер ее филиала) <1>
признано нецелесообразным.

Директор Департамента банковского надзора
Банка России                                   ____________________________
                                                (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> Пункт 3.2 настоящей Инструкции.

<3> Указывается при направлении информационного сообщения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации.

Форма 3

УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИНЯТОМ РЕШЕНИИ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                              Экз. N ______

                                      Руководителю Главной инспекции
                                      Банка России
                                      или
                                      Руководителю территориального
                                      учреждения Банка России по
                                      местонахождению кредитной организации
                                      (ее филиала) <1>
                                      _____________________________________
                                                    (Ф.И.О.)

    О принятом решении о проведении
    внеплановой проверки

    В соответствии с решением _____________________________________________
                                (указывается должность и Ф.И.О. директора
                              Департамента банковского надзора Банка России
                                        (лица, его замещающего)
необходимо проведение внеплановой проверки ________________________________
                                            (полное фирменное наименование
__________________________________________________________________________.
 кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>

    1. Сведения о внеплановой проверке:
    вид проверки __________________________________________________________
    тип проверки __________________________________________________________
    общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.
    Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки ____________

    2.  Обоснование  необходимости  проведения внеплановой проверки и срока
начала проверки ___________________________________________________________
                    (основные риски и проблемы в деятельности кредитной
                   организации, обуславливающие необходимость проведения
                 проверки на внеплановой основе, основания для проведения
                 внеплановой проверки в соответствии с пунктами 4.1 и 4.3
                                   настоящей Инструкции)

    3.   Предложения   по  формированию  риск-ориентированного  задания  на
проведение проверки <3>:

Вопрос, предлагаемый к проверке <4>	Проверяемый период по вопросу	Предложения по выборке	Мотивированное обоснование включения вопроса
Вопрос 1 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 1.1. 1.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)	С … по … (указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)	Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке. В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адрес.	Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами). Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий).
Вопрос 2 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 2.1. 2.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)
….

    4.  Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например,
оформление материалов в табличном либо графическом виде):
    _______________________________________________________________________

    5.   Контактная   информация  ответственного  работника  (ответственных
работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор
за  деятельностью  кредитной  организации  (включая куратора), а также (при
необходимости) Департамента банковского надзора Банка России ______________
___________________________________________________________________________
       (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

Приложения:
    1.   Материалы   для   предпроверочной   подготовки:  общая  актуальная
    информация  о  кредитной  организации,  основные  риски  и  проблемы  в
    деятельности, выявленные в ходе осуществления  дистанционного  надзора,
    информация   о   принятых   надзорных   или   административных    мерах
    (с  приложением  копий  направленных  предписаний),  иная  существенная
    информация <5>.
    2. ...

Директор Департамента банковского
надзора Банка России                            ____________________________
                                                 (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> В случае проведения внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала), расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России.

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.

<4> Указываются вопросы (подвопросы), являющиеся затруднительными или невозможными к рассмотрению и оценке в рамках дистанционного надзора.

<5> Наличие указанного приложения обязательно, иные — при необходимости.

Форма 4

УВЕДОМЛЕНИЕ
О НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО ПРОВЕДЕНИЯ
ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                        Для служебного пользования
                                        Экз. N ________

                                        Руководителю Главной инспекции
                                        Банка России

                                        Директору Департамента банковского
                                        надзора Банка России (для сведения)

    Об обязательном проведении
    внеплановой проверки

    Настоящим  уведомляем  о наличии оснований для обязательного проведения
внеплановой проверки ______________________________________________________
___________________________________________________________________________
        (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала) <1>

    1. Сведения о внеплановой проверке:
    вид проверки _________________________________________________________;
    тип проверки _________________________________________________________;
    общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.
    Сроки проведения проверки с __ ________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.
    2. Основание   для   обязательного   проведения   внеплановой  проверки
___________________________________________________________________________
   (указать основания для обязательного проведения внеплановой проверки,
            предусмотренные пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции)
    3.   Предложения   по  формированию  риск-ориентированного  задания  на
проведение проверки <2>:

Вопрос, предлагаемый к проверке <3>	Проверяемый период по вопросу	Предложения по выборке
Вопрос 1 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 1.1. 1.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)	С … по … (указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)	Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке. В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса
Вопрос 2 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 2.1. 2.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)
…

    5.  Контактная информация ответственных работников Департамента допуска
и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России ____________
___________________________________________________________________________
       (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

    Приложения:
    1. Материалы для предпроверочной подготовки <4>.
    2. ...

Директор Департамента допуска
и прекращения деятельности
финансовых организаций Банка              ____________________________
России                                     (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

<3> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.

<4> Наличие указанного приложения обязательно, иные — при необходимости.

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                            Экз. N ________

                    РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
            (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

        __________________________________________________________
          (полное фирменное наименование и регистрационный номер
             кредитной организации, ОГРН; полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала) <1>

    N _________                             от ______________ 20__ года

    В  соответствии  со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" <2>

    ОБЯЗЫВАЮ:
    1. ____________________________________________________________________
                  (структурное подразделение Банка России) <3>
провести  в срок с _________________ 20__ года до _______________ 20__ года
(включительно)   <4>   комплексную,   тематическую  или  специализированную
проверку __________________________________________________________________
            (полное фирменное наименование кредитной организации, полное
__________________________________________________________________________;
                           наименование ее филиала) <1>
    2. _____________________________________________ - сформировать рабочую
         (указывается соответствующее должностное
                    лицо Банка России)
группу <5> для проведения проверки;
    3. ___________________________________________ - подготовить задание на
        (указывается соответствующее должностное
                   лицо Банка России)
проведение проверки <6>;
    4. Установить проверяемый период с __________ 20__ года по ____________
20__ года;
    5. Иные распоряжения, касающиеся  организации,  проведения  проверки  и
представления ее результатов <7>.

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки                       _________________________________
                                              (подпись и ее расшифровка)
                                                   м.п. Банка России
                                            (инспекционного подразделения
                                               Банка России или иного
                                             структурного подразделения
                                                    Банка России)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

<3> Наименование инспекционного подразделения Банка России либо иного структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).

<4> Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).

Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.

<5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» и Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается: «с привлечением служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

<6> Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении. В распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сведения о принятии решения о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставлении полномочий руководителю рабочей группы на оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставление документов (информации), необходимых для их проведения (далее — заявка на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления) (в ходе организации или проведения проверки), на основании решения о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).

В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции или руководителю центра инспектирования) или руководителю территориального учреждения Банка России предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, по направлению кредитной организации заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления).

<7> По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 147-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 147-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 147-И, подпункта 10.6.2 пункта 10.6 и пункта 10.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения.

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                 Экз. N ________

                      ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
               (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

___________________________________________________________________________
     (полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной
            организации, ОГРН; полное наименование и порядковый
                           номер ее филиала) <1>

    N __________                                от ______________ 20__ года

    Рабочей группе в соответствии с поручением от _______________ 20__ года
N ________ в ходе ______________ проверки _________________________________
                  (вид проверки)           (полное фирменное наименование
                                               и регистрационный номер
___________________________________________________________________________
       кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый
                           номер ее филиала) <1>
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с _____ 20__ года
по __________ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы <2>:

Вопросы, подлежащие проверке	Проверяемый период по вопросу	Выборка	Мотивированное обоснование включения вопроса (комментарии)
Вопрос 1 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 1.1. 1.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)	С … по … (указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)	Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке. В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса	Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами). Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий)
Вопрос 2 (наименование, код). В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть… 2.1. 2.2. … (указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)
….

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки              __________________________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                             м.п. Банка России
                                (инспекционного подразделения Банка России
                                   или иного структурного подразделения
                                               Банка России)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляется по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, информация о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы).

При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.

Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.

Исключена. — Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У.

Форма 1

ХОДАТАЙСТВО
О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                              Экз. N ______

                                             Руководителю Главной инспекции
                                             Банка России
                                             ______________________________
                                                        (Ф.И.О.)

    Настоящим предлагаем провести повторную _______________________________
                                                 (тип и вид проверки)
проверку __________________________________________________________________
            (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________________ 20__ года.
    Необходимость проверки обоснована _____________________________________
__________________________________________________________________________.
    Перечень кодов вопросов, подлежащих проверке:_________________________.
    Проверяемый период ___________________________________________________.
    Предыдущая ______________________ проверка данной кредитной организации
                (тип и вид проверки)
(ее филиала) была проведена _______________________________________________
                               (наименование структурного подразделения
                                              Банка России)
по вопросам ___________________________________________, проверяемый период
с _______________ 20__ года по ___________ 20__ года.

Директор Департамента банковского надзора
Банка России                                _______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                             Экз. N _______

                                 Директору Департамента банковского надзора
                                 Банка России
                                 __________________________________________
                                                  (Ф.И.О.)

    На Ваше предложение от _______________ 20__ года N _______ о проведении
повторной ____________________ проверки ___________________________________
          (тип и вид проверки)            (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
 кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения _________________
___________________________________________________________________________
        (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки поручено ____________________________________
                                           (наименование инспекционного
__________________________________________________________________________.
      подразделения Банка России или иного структурного подразделения
                               Банка России)

                                   Либо:

    На Ваше предложение от _____________ 20__ года N _________ о проведении
повторной ______________________ проверки _________________________________
           (тип и вид проверки)            (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
 кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
          (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1>
с __________ 20__ года сообщаем, что на основании решения _________________
___________________________________________________________________________
        (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки признано нецелесообразным.

Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России               ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                             Экз. N _______

                                 Директору Департамента банковского надзора
                                 Банка России
                                 __________________________________________
                                                  (Ф.И.О.)

    В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России
повторная проверка ________________________________________________________
                     (полное фирменное наименование кредитной организации,
___________________________________________________________________________
  ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала)) <1>
по ходатайству _______________________________________ от _______ 20__ года
                     (наименование структурного
                     подразделения Банка России)
N ______ будет проведена работниками _____________________________________.
                                           (наименование структурных
                                           подразделений Банка России)

                                   Либо:

    Решением Совета директоров Банка России проведение  повторной  проверки
___________________________________________________________________________
        (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
___________________________________________________________________________
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала)) <1>
по ходатайству _________________________________ от _____________ 20__ года
                  (наименование структурного
                  подразделения Банка России)
N _____ признано нецелесообразным.

Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России                 ____________________________
                                                (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

                                            Должностному лицу Банка России,
                                            подписавшему поручение
                                            на проведение проверки
                                            _______________________________
                                                       (Ф.И.О.)

    В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 25 февраля 2014
года  N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка
Российской   Федерации   (Банка   России)"   и   для   принятия  решения  о
целесообразности  или  необходимости  исключения  меня  из  состава рабочей
группы, сформированной для проведения проверки ____________________________
__________________________________________________________________________,
         (полное фирменное или сокращенное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
              кредитной организации, наименование ее филиала)
в качестве __________________________________ рабочей группы сообщаю о себе
                     (руководителя
           (заместителя руководителя, члена))
следующие сведения:
    1) состою в родственных отношениях ____________________________________
                                          (указать степень родства) <2>
с ________________________________________________________________________;
     (Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации
        (ее филиале), в отношении акционеров (участников) указывается
             количество акций (доля участия в уставном капитале)
                   проверяемой кредитной организации) <2>
    2)   владею  ценными  бумагами,  акциями  (долями  участия  в  уставном
капитале) проверяемой кредитной организации в размере _____________________
__________________________________________________________________________;
                             (сумма, в рублях)
    вхожу в состав _____________________ проверяемой кредитной организации;
                      (указать орган
                        управления)
    3)  имею  договорные отношения с проверяемой кредитной организацией (за
исключением  случая  наличия договора банковского счета, предусматривающего
осуществление    расчетов   по   операциям,  совершаемым  с  использованием
банковских карт) _________________________________________________________;
                   (указывается характер отношений, при наличии денежных
                               обязательств указать их размер)
    4)  в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены денежные
средства в размере ________________________ в виде ________________________
                      (сумма, в рублях,               (банковский вклад,
                     иностранной валюте)            банковский счет и т.д.)
состоящим(ей) со мной в родственных отношениях ___________________________;
                                                (указать Ф.И.О. и степень
                                                       родства) <2>
    5)  в  проверяемой  кредитной организации (ее филиале) состоящим(ей) со
мной в родственных отношениях __________________________________ получались
                                  (указать Ф.И.О. и степень
                                         родства) <2>
денежные средства (имущество ___________________________________) в размере
                                   (перечислить имущество)
________________________________________;
  (сумма в рублях, иностранной валюте)
    6) состоял в трудовых отношениях с проверяемой кредитной организацией и
(или)  в  совете  директоров  (наблюдательном совете) проверяемой кредитной
организации  в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения
проверки <3> ______________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
                        (указывается период работы)
    7) являюсь представителем по делам ____________________________________
                                        (указывается проверяемая кредитная
                                          организация и (или) иные лица)
в Банке России.
    8) _______________________________________________________________ <4>.

Уполномоченный представитель Банка России ________________________ (Ф.И.О.)
                                               (подпись и ее
                                                расшифровка)

__________________ 20__ года

———————————

<1> Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала), а также в ходе ее проведения при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.

<2> Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.

<3> Заполняется руководителем рабочей группы.

<4> Указываются иные сведения, предусмотренные пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции, и (или) прочие сведения, существенные для принятия решения об исключении уполномоченного представителя Банка России из состава рабочей группы.

                                  ЖУРНАЛ
             УЧЕТА ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК,
          ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ЗАДАНИЙ
       НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ
        НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
                              НА 20__ ГОД <1>

___________________________________________________________________________
     (наименование инспекционного или иного структурного подразделения
                               Банка России)

N п/п	Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки) <2>	Регистрационный номер в САДД БР задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки)	Регистрационный номер в САДД БР распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки)	Поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) получены, с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) ознакомлен
полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала)	регистрационный номер в САДД БР	срок действия	должность, Ф.И.О.	дата	подпись
1	2	3	4	5	6	7	8	9

———————————

<1> Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

<2> Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (САДД БР) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала) вводится в САДД БР при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), должны быть отражены в учетной карточке САДД БР, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения совещания	УДЛ					Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				При положительном решении вопроса к N 5 п/п настоящего приложения
2	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России, куратору и уполномоченному представителю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку кредитной организации	УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель		П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 1 настоящего приложения
3	Подготовка ответа на запрос по N 2 п/п настоящего приложения, в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки, проводимого в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 настоящей Инструкции	Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор, уполномоченный представитель	Руководитель структурного подразделения Банка России			В сроки, установленные УДЛ	Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации		П. 3.1, 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 2 настоящего приложения. В случае подготовки предложения о внесении изменений в Сводный план — к строке 1 приложения 3 к настоящей Инструкции
4	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы					Члены рабочей группы	После завершения проверки — в паспорте проверки		Материалы передаются для использования в работе
5	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 3 настоящего приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии с п. 9.6 настоящей Инструкции, регламентами взаимодействия
6	Проведение совещания	Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
7	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Должностное лицо Банка России, проводившее совещание	Руководитель кредитной организации (ее филиала)			Первый экземпляр — с отметкой о его получении на втором экземпляре — руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр — руководителю рабочей группы (копия протокола совещания или информация о результатах совещания — ГИГИ, в случае проведения совещания без участия ГИГИ)	В паспорте проверки	П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
8	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соответствии с Инструкцией Банка России N 147-И

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

УДЛ — уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;

ГИГИ — генеральный инспектор Главной инспекции.

Форма 1

ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ
ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                              Экз. N ______

                                            Руководителю территориального
                                            учреждения Банка России
                                            (Руководителю структурного
                                            подразделения центрального
                                            аппарата Банка России,
                                            куратору кредитной организации,
                                            уполномоченному представителю)
                                            _______________________________
                                                       (Ф.И.О.)

    В связи с подготовкой к проведению проверки ___________________________
                                                    (полное фирменное
___________________________________________________________________________
      наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
       кредитной организации (полное наименование и порядковый номер
                              ее филиала) <1>
прошу до ___________________ 20__ года <2> предоставить следующие документы
(информацию), необходимые для подготовки к  проведению (и (или) проведения)
проверки кредитной организации (ее филиала): ______________________________
__________________________________________________________________________.

    Документы  (информацию)  прошу  до  ______________  20__ года направить
руководителю рабочей группы или __________________________________________.
                                     (Ф.И.О., должность руководителя
                                 инспекционного подразделения Банка России
                                   либо иного структурного подразделения
                                        Банка России, организующего
                                          и проводящего проверку)

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать проведение
проверки (Руководитель структурного
подразделения Банка России,
организующего и проводящего
проверку кредитной организации)               _____________________________
                                                (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Форма 2

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ
(ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ
(И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                            Экз. N ________

                                      Руководителю рабочей группы
                                      (Руководителю инспекционного
                                      подразделения Банка России
                                      или иного структурного
                                      подразделения Банка России,
                                      организующего и проводящего проверку)
                                      _____________________________________
                                                    (Ф.И.О.)

    На  Вашу  заявку  от  ____________  20__  года N _____ о предоставлении
документов  (информации),  необходимых для подготовки к проведению (и (или)
проведения) проверки ______________________________________________________
                     (полное фирменное наименование кредитной организации,
__________________________________________________________________________,
             ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
         (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>
направляю: _______________________________________________________________.
                   (перечень необходимых документов (информации),
                               указанных в заявке)

Руководитель территориального
учреждения Банка России
(Руководитель структурного
подразделения центрального
аппарата Банка России, куратор
кредитной организации,
уполномоченный представитель)                ______________________________
                                                (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

ПРИГЛАШЕНИЕ
НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА)

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ

___________________________________________________________________________
        (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала) <1>

    N ________                                 от ___________ 20__ года

                            Руководителю кредитной организации (ее филиала)
                            _______________________________________________
                                               (Ф.И.О.)
                            Председателю (члену) совета директоров
                            (наблюдательного совета)
                            _______________________________________________
                                               (Ф.И.О.)

    Приглашаю  Вас  либо  Вашего представителя принять участие в совещании,
которое  будет   проведено   в  "__" час. "__" мин. ___________ 20__ года в
помещении _________________________________________________________________
               (наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу: _______________________________________________________________.
    На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности ___________________
__________________________________________________________________________.
        (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
     регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала) <1>
    В  связи  с  этим  предлагаем  Вам  подготовить следующие документы (их
копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной организации
(ее филиала): _____________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
    О  Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу
сообщить до "__" час. "__" мин. _____________ 20__ года по телефону ______.

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки                 _______________________________________
                                           (подпись и ее расшифровка)
                                               м.п. Банка России
                                         (инспекционного подразделения
                                      Банка России либо иного структурного
                                          подразделения Банка России)

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                             Экз. N _______

                           ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ <1>

___________________________________________________________________________
     (полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной
 организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>

    В  соответствии  со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской  Федерации  (Банке  России)"  <3>  и  поручением  на  проведение
проверки от с _____________ 20__ года N _____ руководителем рабочей  группы
___________________________________________________________________________
                   (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы __________________________________________________
                                  (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ________________________________________________________ проверка
                             (вид проверки)
___________________________________________________________________________
           (полное фирменное наименование кредитной организации
                     (полное наименование ее филиала)
за период деятельности с _____________ 20__ года по _________ 20__ года.

    Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки
___________________________________________________________________________
           (полное фирменное наименование кредитной организации
                     (полное наименование ее филиала)
по состоянию на __________ 20__ года <4>.

Руководитель рабочей группы            ____________________________________
                                            (подпись и ее расшифровка)

———————————

<1> Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации), составленные в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России N 147-И;

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации;

отчуждаемые (съемные) машинные носители информации (в том числе однократной записи), содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала).

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

<4> Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю инспекционного подразделения или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.

             Опись документов, хранящихся в паспорте проверки

          _______________________________________________________
          (полное фирменное наименование и регистрационный номер
             кредитной организации, ОГРН (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала) <1>

N п/п	Наименование документа	Носитель бумажный (электронный)	Количество страниц в документе	Подлинник или копия	Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа	Дата сдачи-приема документа	Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ	Подпись лица, сдавшего документ	Ф.И.О., должность лица, принявшего документ	Подпись лица, принявшего документ	Примечание <2>
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

———————————

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации описи электронных документов (информации) или описи выборок информации (наборов записей).

Для электронных документов (информации) или выборок информации (наборов записей) в графе 6 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                               Экз. N _____

                                         Должностному лицу Банка России,
                                         поручившему проведение проверки
                                         кредитной организации (ее филиала)
                                         __________________________________
                                                     (Ф.И.О.)

               ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ <1>

___________________________________________________________________________
          (полное фирменное наименование и регистрационный номер
             кредитной организации, ОГРН (полное наименование
                    и порядковый номер ее филиала) <2>

    В  соответствии  со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" и поручением на проведение проверки от
________ 20__ года N ____ руководителем рабочей группы ____________________
                                                             (Ф.И.О.
________________________________ и членами рабочей группы: ________________
  руководителя рабочей группы)                              (Ф.И.О. членов
___________________ проведена ____________________________________ проверка
  рабочей группы)                        (вид проверки)
___________________________________________________________________________
           (полное фирменное наименование кредитной организации
                     (полное наименование ее филиала)
за период деятельности с _________ 20__ года по ________ 20__ года.
    По результатам проверки __________________________________________ <3>.

    Приложение: ______________________ <3>.

    Руководитель структурного
    подразделения Банка России,
    обладающий правом подписи
    докладной записки о результатах
    проверки <4>                               ____________________________
                                                (подпись и ее расшифровка,
                                                     дата подписания)

———————————

<1> Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется по форме настоящего приложения.

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> В случае проведения в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) к докладной записке о результатах проверки (дополнению к докладной записке о результатах проверки) прикладывается перечень предметов залога, осмотренных в ходе проверки, информация о полученных залоговых заключениях и (или) перечень заемщиков (залогодателей), с деятельностью которых проведено ознакомление.

<4> Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.

Утратило силу. — Указание Банка России от 20.12.2016 N 4241-У.

Библиографический список

1. Федеральный закон от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ
   «Об информации, информационных
   технологиях и о защите информации»

2. Положение
   о Федеральном архивной службе России.
   утв. Постановлением Правительства
   Российской Федерации от 28.12.98 № 1562

3. Общероссийский
   классификатор управленческой документации
   (ОКУД). – М.: Издательство стандартов,
   1994

4. Государственная
   система документационного обеспечения
   управления. Основные положения. Общие
   требования к документам и службам
   документационного обеспечения. – М.:
   ВНИИДАД, 1991

5. Типовая
   инструкция по делопроизводству в
   федеральных органах исполнительной
   власти. утв. приказом Федеральной
   архивной службы России от 27.11.2000 № 68.

6. Инструкция
   о документационном обеспечении
   управления в учреждениях Банка России
   от 16 января 2009 г. № 133 –И

7. Государственный
   стандарт РФ ГОСТ Р 6.30-2003 Унифицированные
   системы документации

8. Государственный
   стандарт РФ ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство
   и архивное дело. Термины и определения»
   (утв. Постановлением
   Госстандарта РФ от 27 февраля 1998 г. N 28)

9. Перечень
   документов, образующихся в результате
   деятельности кредитных организаций,
   с указанием сроков хранения. – М.:
   ВНИИДАД, 2000

10. Документационное
    обеспечение управления: Сборник
    нормативных и методических материалов
    по делопроизводству и ведомственному
    хранению архивных документов о Банке
    России — М., 1999

11. Андреева
    В.И. Делопроизводство[Текст]: Практическое
    пособие. – М.: Бизнес-школа «Интел-синтез»,
    1998

12. Андреянова
    В.В. Как организовать делопроизводство
    на предприятии. [Текст]– М.: ИНФРА-М,
    1997

13. Басаков М.И.
    Совремееное делопроизводство
    (Документационное обеспечение
    управления): Учебное пособие/М.И.Басаков._Ростов
    н/Д: Феникс, 2007

14. Бройдо
    В.Л. Офисная оргтехника для делопроизводства
    и управления. [Текст]– М.: Филинъ, 1998

15. Вялова
    Л.М. Документационное обеспечение
    кадровой службы [Текст]:Учеб. Пособие
    для сред.проф.образования/ Лариса
    Михайловна Вялова. – М.: Издательский
    центр «Академия», 2003. – 176 с.

16. Государственные
    символы России – герб, флаг, гимн:
    Учебное пособие. – 2-е изд.-М.: «ТИД
    «Русское слово -РС», 2004

17. Демин Ю.М.
    Секретарское дело. Универсальный
    справочник. [Текст].-М.:Бератор-Пресс,
    2003.-320 с.

18. Кирсанова
    М.В., Аксенов Ю.М. Курс делопроизводства:
    документационное обеспечение управления:
    [Текст]:Учеб. пособие. – М.: ИНФРА-М,2002

19. Кирсанова
    М.В., Аксенов Ю.М. Курс делопроизводства:
    Документационное обеспечение управления:
    Учеб.пособие. – 6-е изд., испр. и доп. –
    М.: ИНФРМА-М; Новосибирск: Сибирское
    соглашение, 2008

20. Колтунова
    М.В. Деловое письмо: что нужно знать
    составителю. [Текст]– М.: Дело, 1999

21. Кузнецов
    С.Л. Делопроизводство на компьютере.
    [Текст]– М.: Бизнес-школа «Интел-синтез»,
    1999

22. Кузнецова
    Т.В. Делопроизводство. [Текст].- М.:ООО
    «Журнал «Управление персоналом»,
    2003.-408 с.

23. Кузнецова
    Т.В. Секретарское дело. – М.: ЗАО
    «Бизнес-школа «Интел-Синтез», 1997, с.
    27-34.

24. Купершейн
    В.И. Современные информационные
    технологии в делопроизводстве и
    управлении. [Текст]– СПб.: БХВ –
    Санкт-Петербург,1999

25. Макарова
    Н.В., Николайчук Г.С., Титов Ю.Ф. Компьютерное
    делопроизводство: учебный курс. [Текст]
    – СПб.: Питер, 2002

26. Махрин
    В.В. Учитесь работать на компьютере:
    Курс лекций и практикум по обучению
    работе на компьютере. [Текст]– М.:
    ИНФРА-М, 2001

27. Непогода
    А.В. Делопроизводство организации:
    подготовка, оформление и ведение
    документации: 75 образцов основных
    документов/ А.В. Непогода, П.А.Семченко.
    – 2-е изд., стер. – М.: Омега –Л, 2008

28. Организация
    работы с документами [Текст]:
    Учебник / В.А. Кудряев и др. – М.: ИНФРА-М,
    2002

29. Пшенко
    А.В. Документационное обеспечение
    управления (Делопроизводство) [Текст]:
    Учеб. пособие. – М.: ФОРУМ:ИНФРА-М, 2002

30. Рахманин
    Л.В. Стилистика деловой речи и
    редактирование служебных документов[Текст]:
    Учеб. пособие. – М.: Высшая школа: ИНФРА-М,
    1997

31. Рогожин М.Ю.
    Делопроизводство. Курс лекций: учеб.
    пособие. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект,
    2008

32. Стенюков
    М.В. Образцы документов по делопроизводству
    (руководство к составлению) [Текст].-
    М.: «Приор-издат», 2005.-176 с.

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]

• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #

Регистрационный номер 08-0003063 Дата и основание внесения оператора в реестр Приказ № 329 от 12.05.2008 Наименование оператора Центральный банк Российской Федерации ИНН 7702235133 Юридический адрес 107016, Москва г., ул. Неглинная, д. 12  Дата регистрации уведомления 29.12.2007 Субъекты РФ, на территории которых происходит обработка персональных данных Российская Федерация Наличие шифровальных средств Используется Трансграничная передача Да Cведения о местонахождении БД (страны) Россия Описание мер, предусмотренных ст. 18.1 и 19 Закона Состав мероприятий, направленных на выполнение Банком России обязанностей, предусмотренных Законом № 152-ФЗ, а также порядок выполнения данных мероприятий определены в следующих документах: Положение Банка России от 11.04.2014 № 418-П «Об обработке персональных данных в Банке России»; Приказ Банка России от 22.08.2018 № ОД-2189 «Об основных направлениях политики обработки персональных данных в Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; Реестр ресурсов персональных данных центрального аппарата Банка России; Реестр ресурсов персональных данных территориальных учреждений и других подразделений Банка России; регламенты обработки персональных данных, разработанные для каждого ресурса персональных данных; рекомендации по оформлению документов, необходимых для обеспечения информационной безопасности при проведении работ с информацией, отнесенной к персональным данным, в структурных подразделениях Банка России. В структурных подразделениях Банка России составлены и утверждены документы, в которых определены: перечень работников, осуществляющих обработку персональных данных; перечень помещений, в которых осуществляется обработка персональных данных; перечень лиц, имеющих право самостоятельного доступа в помещение, в котором осуществляется обработка персональных данных; перечень мест хранения материальных носителей информации, отнесенной к персональным данным. Лица, непосредственно осуществляющие обработку персональных данных, ознакомлены под роспись с положениями законодательства Российской Федерации по вопросам обработки и защиты персональных данных, документами, определяющими политику в отношении обработки персональных данных, локальными актами по вопросам обработки и защиты персональных данных в Банке России. ФИО физического лица или наименование юридического лица, ответственных за обработку персональных данных Каршин Андрей Анатольевич номера их контактных телефонов, почтовые адреса и адреса электронной почты +7 (495) 957-83-03
107016, г. Москва, ул. Неглинная, дом 12.
kaa8@cbr.ru Дата начала обработки персональных данных 21.12.1990 Срок или условие прекращения обработки персональных данных Срок прекращения обработки персональных данных определяется с даты вступления в силу нормативных правовых актов Российской Федерации, прекращающих (изменяющих) установленные полномочия Банка России по обработке персональных данных. Дата и основание внесения записи в реестр Приказ № 303 от 15.09.2023

№1 цель обработки персональных данных Цель № 5: работы по подбору персонала, в том числе: 5.1.Содействие кандидатам в трудоустройстве в системе Банка России, в том числе при обработке резюме соискателей работы, полученных с использованием страницы «Карьера в Банке России» на официальном сайте Банка России или на других сайтах, принадлежащих сторонним организациям. 5.2.Проверка данных, полученных от кандидата на работу в системе Банка России, а также проведение мероприятий на выявление причастности кандидата к противоправной деятельности, установленной российским законодательством (экстремизм, терроризм, коррупция и т.д.). 5.3.Проведение собеседований с соискателями на вакантную должность для получения полной информации об его опыте, навыках и личностных качествах. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); 5.1.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о субъектах персональных данных — работниках Банка России и бывших работников Банка России: об образовании, повышении квалификации, знании иностранных языков, трудовой деятельности; о семейном положении. 5.2.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о субъектах персональных данных – кандидатах на работу в системе Банка России: об образовании, повышении квалификации, знании иностранных языков, трудовой деятельности; о семейном положении. 5.3.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о субъектах персональных данных – кандидатах на работу в системе Банка России: об образовании, повышении квалификации, знании иностранных языков, трудовой деятельности; о семейном положении. категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; 5.1.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: кандидаты на вакантные должности в Банк России; работники Банка России, также являющиеся потенциальными кандидатами на вакантные должности в Банке России; бывшие работники Банка России;субъекты персональных данных, которые свои документы (резюме) опубликовали на одном из карьерных сайтов или направили в Банк России посредством электронной почты. 5.2.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: кандидаты на работу в системе Банка России. 5.3.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: кандидаты на работу в системе Банка России. правовое основание обработки персональных данных ; 5.1.Обработка персональных данных необходима для содействия кандидатам в трудоустройстве в системе Банка России, в том числе при обработке резюме соискателей работы, полученных с использованием страницы «Карьера в Банке России» на официальном сайте Банка России или на других сайтах, принадлежащих сторонним организациям. 5.2.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для противодействия противоправной деятельности, установленной российским законодательством (экстремизм, терроризм, коррупция и т.д.). 5.3.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для проведения собеседований с соискателями на вакантную должность и получения полной информации об его опыте, навыках и личностных качествах. перечень действий с персональными данными иные действия; обработка персональных данных смешанная,с передачей по внутренней сети юридического лица,с передачей по сети Интернет №2 цель обработки персональных данных Цель № 3: установление медицинского диагноза, оказание медицинских, медико-профилактических и медико-социальных услуг работникам Банка России и членам их семей в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации», а также нормативными и иными актами Банка России, в том числе: 3.1.Оказание Многофункциональным Медицинским центром Банка России (поликлиникой Банка России/медицинским учреждением Банка России) медицинских, медико-профилактических и медико-социальных услуг работникам Банка России и членам их семей, бывшим работникам Банка России. 3.2.Оформление/переоформление договоров-поручений или дополнительных соглашений к договорам на обработку сторонними медицинскими организациями данных о состоянии здоровья (проведения анализов, в том числе биологических материалов) работников Банка России и членов их семей. 3.3.Обработка данных о прохождении диспансеризации (назначенном лечении) и/или вакцинировании работников Банка России. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); 3.1.Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (менее 100 тысяч субъектов персональных данных);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС);- номер полиса обязательного медицинского страхования;- данные о семейном положении субъекта персональных данных;- данные о кандидатах на вакантные должности в Банк России, родственниках работника Банка России;- данные бывшего работника Банка России, прикрепленного к Многопрофильному Медицинскому центру Банка России;- данные о состоянии здоровья субъектов персональных данных – субъектов персональных данных, прикрепленных к Многопрофильному Медицинскому центру Банка России. 3.2.Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (менее 100 тысяч субъектов);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие), пол субъекта персональных данных (в том числе предыдущие);- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о субъектах персональных данных — участниках Пенсионной программы Банка России и их родственниках, а также детях, получающих ежемесячную материальную помощь за счет средств Социального фонда Банка России (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат рождения);- иные данные о субъектах персональных данных — работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России. 3.3.Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (при их наличии в жалобах и обращениях, поступивших в Банк России; менее 100 тысяч субъектов);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС);- данные о состоянии здоровья субъектов персональных данных – работников Банка России и членов их семей;-данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России (о гражданах, обратившихся в Банк России). категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; 3.1.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:работники Банка России и члены их семей, бывшие работники Банка России, прикрепленные на медицинское обслуживание в Многопрофильном Медицинском центре Банка России. 3.2.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:работники Банка России, кандидаты на вакантные должности в Банк России;субъекты персональных данных, состоящие в родственных отношениях с работником Банка России, – родители (в том числе отчим, мачеха и усыновители), супруги, дети (в том числе приемные), братья, сестры (в том числе неполнородные), а также братья, сестры, родители супругов и супруги детей;субъекты персональных данных, являющиеся участниками Пенсионной программы Банка России (бывшие работники Банка России). 3.3.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:физические лица, прикрепленные на медицинское обслуживание к Многопрофильному Медицинскому центру Банка. правовое основание обработки персональных данных ; 3.1.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных;обработка персональных данных производится в целях организации медицинской помощи работникам Банка России и членам их семей, бывшим работникам Банка России, в том числе, при: — прикреплении к Многопрофильному Медицинскому центру Банка России;- оказании медицинских, медико-профилактических и медико-социальных услуг в Многопрофильном Медицинском центре Банка России;- направлении биологических материалов на лабораторные исследования и результатов диагностических исследований в другие медицинские организации (по договору на оказание медицинских услуг);- направлении на диагностические исследования, консультации или при переводе пациента в другую медицинскую организацию;- передаче данных в государственные информационные системы в соответствии с законодательством Российской Федерации;- передаче данных в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных». 3.2.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для достижения целей по обеспечению медицинских услуг работников Банка России и членов их семей, а также бывших работников Банка России. 3.3.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных производится в целях организации медицинской помощи работникам Банка России и членам их семей. перечень действий с персональными данными иные действия; обработка персональных данных смешанная,с передачей по внутренней сети юридического лица,с передачей по сети Интернет №3 цель обработки персональных данных Цель № 8: осуществление прав и законных интересов Банка России в рамках достижения иных общественно значимых целей при условии, что при этом не нарушаются права и свободы субъекта персональных данных, в том числе: 8.1.Формирование справочных материалов для внутреннего информационного обеспечения деятельности структурных подразделений Банка России, в том числе для организации электронного документооборота и взаимодействия с использованием компонентов ИТС Банка России или средств аудио- и видеосвязи. 8.2.Иные общественно значимые цели при условии, что при этом не нарушаются права и свободы субъекта персональных данных. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); 8.1.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — дата и место рождения; — гражданство;- место регистрации и адрес фактического местожительства;- данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации;- иные сведения о субъектах персональных данных, необходимые для организации электронного документооборота и внутреннего информационного обеспечения деятельности структурных подразделений Банка России, в том числе с использованием компонентов ИТС Банка России или средств аудио- и видеосвязи. 8.2.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- номер телефона;- адрес электронной почты. категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; 8.1.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:- работники Банка России, кандидаты на вакантные должности в Банк России (более 100 тыс. субъектов с персональными данными категории [К3]); — субъекты персональных данных, участвующие в деятельности кредитной организации (менее 100 тыс. субъектов с персональными данными категорий [К3] и [К4]). 8.2.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:- работники Банка России, кандидаты на вакантные должности в Банк России и бывшие работники Банка России;- субъекты персональных данных, не являющиеся работниками Банка России, для которых Банк России является источником дохода в денежной и/или натуральной форме;- субъекты персональных данных, являющиеся студентами учебных заведений, направляемые на производственную/преддипломную практику в Банк России, а также субъекты персональных данных, для которых организована стажировка в Банке России; — субъекты персональных данных, являющиеся представителями клиентов Банка России, подрядных организаций, или прибывающие в командировку в Банк России;- субъекты персональных данных, являющиеся посетителями Банка России;- субъекты персональных данных, проживающие в зданиях и сооружениях Банка России;- военнослужащие Министерства обороны Российской Федерации, направленные в полевые учреждения Банка России без приостановления военной службы (в том числе уволенные), сведения о которых обрабатываются в Департаменте полевых учреждений и полевых учреждениях Банка России. правовое основание обработки персональных данных ; 8.1.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных, разрешенных для распространения (по внутренней сети Банка России); обработка персональных данных необходима для формирования справочных материалов для внутреннего информационного обеспечения деятельности структурных подразделений Банка России, в том числе для организации взаимодействия с использованием электронного документооборота и/или компонентов ИТС Банка России или средств аудио- и видеосвязи. 8.2.Обработка персональных данных осуществляется в целях выполнения требований, предусмотренных законодательством Российской Федерации при непосредственном взаимодействии покупателя (субъекта персональных данных) с пользователем контрольно-кассовой техники для предоставления, по требованию покупателя, кассового чека в электронной форме при осуществлении расчетов. перечень действий с персональными данными иные действия; обработка персональных данных автоматизированная,с передачей по внутренней сети юридического лица,с передачей по сети Интернет №4 цель обработки персональных данных Цель № 2: организация учета работников Банка России и членов их семей, реализация трудовых отношений, осуществление кредитования служащих Банка России, пользование льготами в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации, налоговым законодательством Российской Федерации, иными федеральными законами, а также нормативными и иными актами Банка России, в том числе: 2.1.Регулирование трудовых отношений с работниками (содействие работникам в трудоустройстве/карьерному росту, обучении, контроль и оценка качества и количества выполняемой работы, контроль за обеспечением сохранности вверенного имущества/денежных средств в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (статья 86) и соблюдением положений трудового законодательства Российской Федерации, и иных актов, содержащих нормы трудового права). 2.2.Предоставление работникам Банка России и членам их семей дополнительных гарантий и компенсаций, льгот, в том числе предоставление путевок, оформление страховых полисов (добровольное медицинское страхование, страхование жизни, страхование от несчастных случаев), материальной помощи и компенсации расходов в связи с релокацией, прикрепление к поликлинике Банка России (Многофункциональному Медицинскому центру Банка России), мест в детскому саду (в том числе медицинское сопровождение воспитанников детского сада) и другие виды социального обеспечения. 2.3.Предоставление дополнительного пенсионного обеспечения бывшим работникам Банка России и членам их семей (ведение данных об участниках и правопреемниках участников Пенсионной программы Банка России). 2.4.Организация командировок и служебных поездок работников Банка России, а также бронирования для них билетов и гостиниц. 2.5.Организация выдачи и погашения кредитов, предоставляемых работникам, состоящим в трудовых отношениях с Банком России, и обработка при этом персональных данных, в том числе поручителей по кредитам. 2.6.Предоставление договоров и соглашений с банками-партнерами на обеспечение отдельных операций финансово-хозяйственной деятельности Банка России (на обеспечение зарплатных проектов Банка России, на обеспечение выпуска корпоративных банковских карт работникам Банка России, на предоставление услуг самоинкассации, на предоставление гарантий в целях обеспечения кредитов работникам Банка России, на информационное взаимодействие с использованием систем «клиент-банк» и другие). 2.7.Подготовка и сбор данных, необходимых для оформления (переоформления) работникам Банка России допуска к сведениям, составляющим государственную тайну. 2.8.Организация и проведение психофизиологических исследований. 2.9.Организация воинского учета, гражданской обороны и мобилизационной подготовки. 2.10.Оформление и ведение личных медицинских книжек работников подразделений общественного питания Банка России. 2.11.Организация работы по оформлению и учету служебных паспортов работников Банка России. 2.12.Организация изготовления и выдачи работникам Банка России, их детям, бывшим работникам Банка России канцелярской, полиграфической и сувенирной продукции, ценных призов и подарков. 2.13.Организация парковочных мест для размещения/временного размещения личного автотранспорта на объекте недвижимости Банка России. 2.14.Предоставление жилого помещения или помещения для временного размещения, расположенного на объекте недвижимости Банка России. 2.15.Организация обучения работников и экспертов, повышение общего уровня знаний (квалификации) работников и профессиональных компетенций экспертов по рабочим направлениям. 2.16.Организация предоставления данных о составных частях заработной платы и справок в налоговые органы в рамках трудового и налогового законодательства. 2.17.Организация предоставления данных о степени родства с работниками Банка России, в том числе в целях исключения конфликта интересов. 2.18.Организация предоставления сведений о работниках Банка России для обеспечения услугами связи (средства служебной мобильной связи и т.д.). категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); 2.1. Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (в части сведений о вакцинировании работников; менее 100 тысяч субъектов);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество, пол субъекта персональных данных (в том числе предыдущие);- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российской Федерации; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты;- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС);- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России;- данные о состоянии здоровья работников Банка России (в части задачи «Сведения о вакцинировании работников»);- данные о субъектах персональных данных – участниках Пенсионной программы Банка России и их родственниках, а также детях, получающих ежемесячную материальную помощь за счет средств Социального фонда Банка России (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат рождения). 2.2.Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (при наличии страхового случая; менее 100 тыс. субъектов); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет)). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество, пол субъекта персональных данных (в том числе предыдущие);- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российской Федерации;- дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о субъектах персональных данных;- о доходах, полученных субъектом персональных данных за отчетный период, и расчете налогов на доход;- о семейном положении субъекта персональных данных;- о родственниках работника Банка России (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители);- данные о состоянии здоровья работников Банка России и членов их семей;- данные о лицах, не являющихся работниками Банка России, для которых Банк России является источником дохода в денежной и/или натуральной форме. 2.3.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество, пол субъекта персональных данных (в том числе предыдущие);- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- идентификационный номер налогоплательщика; — страховой номер индивидуального лицевого счета; — данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках Банка России: о трудовой деятельности; о семейном положении, ближайших родственниках работника Банка России; данные, необходимые для назначения и перерасчета размера ДПО: из приказов об увольнении, назначении должностных окладов и т.д.; — данные о субъектах персональных данных – сведения об участниках Пенсионной программы Банка России, их родственниках и лицах, получающих выплату единовременного пособия в случае смерти пенсионера Банка России, а также о детях, получающих ежемесячную материальную помощь и их опекунов: пенсионные данные; сведения о супругах и детях пенсионеров (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат рождения); — данные о субъектах персональных данных, получивших выкупную сумму дополнительного пенсионного обеспечения (при увольнении из Банка России после 31.03.2021) и прекративших участие в Пенсионной программе Банка России. 2.4.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты; — страховой номер индивидуального лицевого счета;- иные данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках Банка России. 2.5.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках Банка России:- о трудовой деятельности;- о доходах, полученных служащими Банка России и расчете налогов на доход (включая данные о заработной плате, выплатах компенсационного и стимулирующего характера (доплаты, премии, надбавки));- данные о субъектах персональных данных – сведения об участниках Пенсионной программы Банка России и их родственниках, а также о детях, получающих ежемесячную материальную (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат рождения). 2.6.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России:- о доходах, полученных субъектом персональных данных за отчетный период, и расчете налогов на доход;- о семейном положении субъекта персональных данных;- о родственниках работника Банка России (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители);- о кредитных договорах, заключенных с работниками Банка России, и договорах поручительства по ним;- данные о субъектах персональных данных – сведения об участниках Пенсионной программы Банка России и их родственниках, а также о детях, получающих ежемесячную материальную помощь за счет средств Социального фонда Банка России (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат рождения). 2.7.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие), пол субъекта персональных данных;- данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство (в том числе предыдущие);- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках Банка России:- об образовании, повышении квалификации, знании иностранных языков, трудовой деятельности; — о привлечении к уголовной ответственности; — о семейном положении; — родственниках работника (кандидата) ДПУ или ПУ (родители (в том числе отчим, мачеха и усыновители), супруги (в том числе бывшие), братья, сестры (в том числе не полнородные), дети (в том числе приемные), а также об их дате и месте рождения, месте работы и должности, адресе места жительства; — военно-учетные данные, в том числе о прохождении военной службы, о присвоении воинских званий и награждениях; — возбужденных в отношении субъекта персональных данных уголовных делах. 2.8.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие), пол субъекта персональных данных;- данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российский Федерации; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты;- иные данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России. 2.9.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие), пол субъекта персональных данных;- данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российский Федерации; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России:- о семейном положении субъекта персональных данных;- военно-учетные данные субъекта персональных данных, в том числе о назначении на воинскую должность, освобождении от воинской должности, зачислении в распоряжение командира, о присвоении воинского звания и увольнении с воинской службы;- о родственниках работника Банка России (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители). 2.10.Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (работники общественного питания; менее 100 тысяч субъектов); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие);- дата рождения;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России: о трудовой деятельности;о состоянии здоровья. 2.11.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет)). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие);- данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты;- иные данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках Банка России, необходимые для оформления и учета служебных паспортов. 2.12.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие);- данные паспорта (общегражданского) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата рождения;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках Банка России:о трудовой деятельности субъекта персональных данных; о семейном положении субъекта персональных данных; о родственниках работника Банка России (дети, в том числе приемные, в возрасте до 14 лет включительно). 2.13.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата рождения;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты. 2.14.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России и бывших работниках (служащих) Банка России: о трудовой деятельности; о семейном положении, родственниках работника Банка России. 2.15.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата рождения;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты. 2.16.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России:- о трудовой деятельности субъекта персональных данных;- о доходах, полученных субъектом персональных данных за отчетный период, и расчете налогов на доход;- о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, перечень сведений о которых установлен формой справки о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 23.06.2014 № 460;- о семейном положении субъекта персональных данных. 2.17.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России:- о трудовой деятельности субъекта персональных данных;- об образовании/повышении квалификации;- о родственниках работника Банка России. 2.18.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее);- номер телефона;- адрес электронной почты;- данные о трудовой деятельности субъекта персональных данных (должность, место работы). категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; 2.1. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:-работники, состоящие в трудовых отношениях с Банком России, и члены их семей;-бывшие работники, ранее состоявшие в трудовых отношениях с Банком России;-физические лица, не являющиеся работниками Банка России (кандидаты на вакантные должности в Банк России, дети, получающие ежемесячную материальную помощь за счет средств Социального фонда Банка России, правопреемники участников Пенсионной программы Банка России). 2.2. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:-работники Банка России;-субъекты персональных данных, состоящие в родственных отношениях с работником Банка России, – родители (в том числе отчим, мачеха и усыновители), супруги, дети (в том числе приемные), братья, сестры (в том числе неполнородные), а также братья, сестры, родители супругов и супруги детей;-участники Пенсионной программы Банка России, члены их семей, обратившиеся в Административный департамент Банка России по вопросам, обеспечения путевками в оздоровительные комплексы работников Банка России, организацией отдыха детей сотрудников Банка России в оздоровительных центрах и других детских учреждениях;-работники Банка России и их наследники, обратившиеся за страховой выплатой в результате страхового случая, произошедшего со служащим Банка России в связи с исполнением им трудовых обязанностей;-субъекты персональных данных, не являющиеся работниками Банка России, для которых Банк России является источником дохода в денежной и/или натуральной форме. 2.3. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:-работники, состоящие в трудовых отношениях с Банком России; -бывшие работники, ранее состоявшие в трудовых отношениях с Банком России;-пенсионеры Банка России;-физические лица, не являющиеся работниками Банка России (дети, получающие ежемесячную материальную помощь в соответствии с нормативными актами Банка России, правопреемники участников Пенсионной программы Банка России). 2.4. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники, состоящие в трудовых отношениях с Банком России и направляемые в командировки/служебные поездки; бывшие работники Банка России. 2.5. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:- работники Банка России;- бывшие работники Банка России;- участники Пенсионной программы Банка России;- дети умерших (погибших) работников Банка России, получающие ежемесячную материальную помощь. 2.6. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:- работники, бывшие работники Банка России;- участники Пенсионной программы Банка России и их родственники;- дети, получающие ежемесячную материальную помощь;- физические лица, не являющиеся работниками Банка России, заключившие с Банком России договора гражданско-правового характера. 2.7. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:- работники Банка России, оформляемые (переоформляемые) на допуск к государственной тайне, кандидаты на трудоустройство в Банк России на должности, предусматривающие работу со сведениями, составляющими государственную тайну; — субъекты персональных данных, состоящие в родственных отношениях с работником Банка России, – родители (в том числе отчим, мачеха и усыновители), супруги, дети (в том числе приемные), братья, сестры (в том числе неполнородные). 2.8. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: действующие и бывшие сотрудники Банка России, кандидаты на вакантные должности в Банк России. 2.9. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники Банка России и члены их семей. 2.10. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники подразделений общественного питания в составе подразделений Банка России. 2.11. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники, состоящие в трудовых отношениях с Банком России, бывшие работники Банка России. 2.12. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются:-работники Банка России и бывшие работники Банка России; -дети работников Банка России, в том числе приемные, в возрасте до 14 лет включительно; -бывшие работники Банка России, являющиеся участниками Пенсионной программы Банка России; -лица, прекратившие трудовые отношения с Банком России и которым по их заявлению выплачена выкупная сумма дополнительного пенсионного обеспечения (прекращено участие в Пенсионной программе). 2.13. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники Банка России, имеющие потребность разместить личный автотранспорт на охраняемой территории объекта недвижимости Банка России. 2.14. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: -работники Банка России, члены их семей, обратившиеся в Банка России с заявлением о предоставлении специализированного жилого помещения или помещения для временного размещения, расположенного на объекте недвижимости Банка России; -иные лица, не являющиеся работниками Банка России и членами семьи работника Банка России. 2.15. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники Банка России, направляемые на обучение/повышение квалификации. 2.16. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники Банка России. 2.17. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники Банка России и их родственники. 2.18. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: работники Банка России, использующие средства служебной связи. правовое основание обработки персональных данных ; 2.1.Обработка персональных данных производится в целях осуществления функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, в том числе: — регулирование трудовых отношений с работниками (содействие работникам в трудоустройстве/карьерному росту, обучении, контроль и оценка качества и количества выполняемой работы и соблюдение положений трудового законодательства Российской Федерации, и иных актов, содержащих нормы трудового права); — предоставление дополнительного пенсионного обеспечения бывшим работникам Банка России и членам их семей (ведение данных об участниках и правопреемниках участников Пенсионной программы Банка России); — обработка данных о прохождении диспансеризации (назначенном лечении) и/или вакцинировании работников Банка России; — обеспечения эффективного информирования работников Банка России по вопросам предоставления отпуска, выплат заработной платы, о полученных работником доходах и удержанных суммах налога на доходы физических лиц; — заключение договоров о полной коллективной (бригадной) и индивидуальной материальной ответственности с работниками, выполняющими обязанности по хранению, учету, отпуску (выдаче) материальных ценностей со склада. 2.2.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных производится в целях предоставления работникам Банка России и членам их семей дополнительных гарантий и компенсаций, льгот, в том числе предоставление путевок, оформление страховых полисов (добровольное медицинское страхование, страхование жизни, страхование от несчастных случаев), материальной помощи и компенсации расходов в связи с релокацией, прикрепление к поликлинике Банка России (Многофункциональному Медицинскому центру Банка России), детскому саду и другие виды социального обеспечения. 2.3.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных (для субъектов персональных данных, не являющихся работниками Банка России); обработка персональных данных производится в целях осуществления функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России. При этом решаются следующие задачи: — сбор и анализ данных персонифицированного учета участников Пенсионной программы Банка России; — подготовка информации для актуарной оценки (актуарного оценивания) пенсионных обязательств Банка России; — централизация отдельных функций по дополнительному пенсионному обеспечению участников Пенсионной программы Банка России; — снижение трудоемкости процессов назначения и перерасчета размеров дополнительного пенсионного обеспечения (далее – ДПО) участникам Пенсионной программы и ежемесячной материальной помощи детям умерших (погибших) работников Банка России (далее — ЕМП), формирования и анализа данных по лимиту выплат ДПО; — централизованный сбор, обработка (включая роботизированный процесс «Дополнительное пенсионное обеспечение: Работа с приказами»), хранение и контроль электронных копий документов, необходимых для установления, изменения и прекращения выплаты ДПО участникам Пенсионной программы и ЕМП детям умерших (погибших) работников Банка России; — автоматизация отдельных функций, связанных с назначением и перерасчетом размеров ДПО и ЕМП. 2.4.Обработка персональных данных необходима для обеспечения исполнения работниками Банка России своих функций и обязанностей, предусмотренных трудовым договором, при их направлении в служебные командировки (направление на обучение) и возмещении при этом командировочных расходов. 2.5.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для организации выдачи и погашения кредитов, предоставляемых работникам, состоящим в трудовых отношениях с Банком России. 2.6.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для исполнения Банком России договоров и соглашений с банками-партнерами на обеспечение отдельных операций финансово-хозяйственной деятельности Банка России (на обеспечение зарплатных проектов Банка России, на обеспечение выпуска корпоративных банковских карт работникам Банка России, на предоставление услуг самоинкассации, на предоставление гарантий в целях обеспечения кредитов работникам Банка России, на информационное взаимодействие с использованием систем «клиент-банк» и другие). 2.7.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима в целях осуществления функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России по вопросам оформления (переоформления) допусков к государственной тайне работникам Банка России, контроля назначения работников Банка России на должности, предусматривающие допуск к государственной тайне. 2.8.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для достижения целей организации и проведения психофизиологических исследований. 2.9.Обработка персональных данных необходима для достижения целей организации воинского учета, гражданской обороны и мобилизационной подготовки, предусмотренных законодательством Российской Федерации. 2.10.Обработка персональных данных необходима для выполнения требований санитарно-эпидемиологических требований к организации общественного питания. 2.11.Обработка персональных данных необходима для организации в Банке России работы по оформлению и учету служебных паспортов работников Банка России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. 2.12.Обработка персональных данных необходима для организации изготовления и выдачи работникам Банка России, их детям, бывшим работникам Банка России канцелярской, полиграфической и сувенирной продукции, ценных призов и подарков. 2.13.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для обеспечения сохранности личного автотранспорта работников Банка России. 2.14.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для целей предоставления, в том числе, работникам Банка России и членам их семей жилого помещения или помещения для временного размещения, расположенного на объекте недвижимости Банка России. 2.15.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для повышения общего уровня знаний (квалификации) работников Банка России. 2.16.Обработка персональных данных необходима для организации предоставления данных о составных частях заработной платы и справок в налоговые органы в рамках трудового и налогового законодательства. 2.17.Обработка персональных данных необходима для исключения конфликтов интересов. 2.18.Обработка персональных данных осуществляется в целях предоставления в Единую систему идентификации и аутентификации (далее – ЕСИА) и операторам связи сведений о пользователях услуг служебной связи в соответствии с правилами оказания услуг связи; обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных. перечень действий с персональными данными иные действия; обработка персональных данных смешанная,с передачей по внутренней сети юридического лица,с передачей по сети Интернет №5 цель обработки персональных данных Цель № 4: Организация доступа работников/посетителей/представителей подрядных организаций на объекты Банка России. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество;- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; — дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания;- данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России:о сотрудниках Банка России и родственниках сотрудника Банка России;о гражданах, обратившихся в Банк России;о представителях клиентов Банка России, подрядных организаций, субъектов персональных данных, прибывающих в командировку в Банк России;о посетителях Банка России;об иностранных гражданах, прибывающих в Российскую Федерацию по приглашению Банка России;об арбитражных управляющих, аккредитованных при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций;о служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»;о лицах, проживающих в зданиях и сооружениях Банка России;о лицах, являющихся работниками аудиторской организации. категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; -сотрудники Банка России и родственники сотрудника Банка России;-граждане, обратившиеся в Банк России;-представители клиентов Банка России, подрядных организаций, субъектов персональных данных, прибывающие в командировку в Банк России;-посетители Банка России;-иностранные граждане, прибывающие в Российскую Федерацию по приглашению Банка России;-арбитражные управляющие, аккредитованные при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций;-служащие государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»;-лица, проживающие в зданиях и сооружениях Банка России;-лица, являющиеся работниками аудиторской организации. правовое основание обработки персональных данных ; Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных осуществляется в целях выполнения Банком России функций и задач, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России по вопросам пропускного и внутриобъектового режимов на объектах Банка России, внутренняя безопасность которых обеспечивается Департаментом безопасности Банка России. перечень действий с персональными данными Сбор,Накопление,Хранение,Использование,Уничтожение; обработка персональных данных смешанная,с передачей по внутренней сети юридического лица,без передачи по сети Интернет №6 цель обработки персональных данных Цель № 1: Осуществление функций, возложенных на Банк России законодательством Российской Федерации, в том числе в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, принятыми для осуществления Банком России указанных функций, в том числе: 1.1.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при предоставлении персональных данных в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, а также в иные государственные органы. 1.2.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при регистрации и лицензировании деятельности кредитных организаций и обработке при этом персональных данных субъектов персональных данных, являющихся должностными лицами, аффилированными лицами кредитных организаций или иными лицами, имеющими отношения с кредитными организациями. 1.3.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при учете деятельности финансовых некредитных организаций и обработке при этом персональных данных субъектов персональных данных, являющихся должностными лицами, аффилированными лицами финансовых некредитных организаций или иными лицами, имеющими отношения с финансовыми некредитными организациями. 1.4.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при рассмотрении жалоб лиц, признанных не соответствующими квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации или включенных в перечни контролирующих лиц. 1.5.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при выплатах Банком России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов в банках Российской Федерации. 1.6.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при ведении списка инсайдеров Банка России и организации работы с работниками Банка России и лицами, не являющимися работниками Банка России, включенными в список инсайдеров Банка России. 1.7.Исполнение судебных актов, актов других органов или должностных лиц, подлежащих исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве. 1.8.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при регулировании и развитии банковского сектора. 1.9.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при обработке сведений о персональном учете военнослужащих, направленных в полевые учреждения Банка России без приостановления военной службы (в том числе уволенных), а также о клиентах – физических лицах, имеющих текущие счета в полевых учреждениях. 1.10.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении инспекционной деятельности в отношении поднадзорных лиц, осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, по месту его хранения (нахождения) и (или) ознакомления с деятельностью заемщика ? юридического лица либо индивидуального предпринимателя проверяемой кредитной организации и (или) залогодателя ? юридического лица либо индивидуального предпринимателя, не являющегося заемщиком по данной ссуде, с выходом на место, а также деятельности по проведению контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций. 1.11.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при организации документооборота между подразделениями Банка России и переписки с органами исполнительной власти, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а также гражданами, обратившими в Банк России с заявлениями (обращениями, жалобами). 1.12.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России по обеспечению хозяйственной деятельности подразделений Банка России, в том числе по учету доверенностей, получаемых от представителей клиентов Банка России, подрядных организаций или прибывающих в командировку в Банк России. 1.13.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России по обеспечению хозяйственной деятельности в Банке России, связанной с получением/выдачей программного обеспечения (лицензий к нему) и учетом доверенностей, получаемых от представителей клиентов Банка России. 1.14.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при составлении, учете и хранении договоров о полной индивидуальной и коллективной (бригадной) материальной ответственности. 1.15.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России по анализу и прогнозированию состояния экономики Российской Федерации. 1.16.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении бюджетных полномочий главного администратора (администратора) доходов федерального бюджета, доходов бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов. 1.17.Информирование правоохранительных и иных контрольно-надзорных органов о признаках противоправных деяний на финансовом рынке Российской Федерации, выявляемых Банком России в ходе реализации своих функций. 1.18.Осуществление Банком России функций оператора платформы цифрового рубля. 1.19.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении тестирования реестров обязательств банков-участников системы страхования вкладов перед вкладчиками. 1.20.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России с целью допуска финансовых инструментов на финансовый рынок. 1.21.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении эмиссионных и кассовых работ. 1.22.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении контроля и надзора за деятельностью поднадзорных Банку России организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в сфере валютного контроля, в том числе по вопросу соблюдения требований указов Президента Российской Федерации, изданных в рамках принимаемых специальных экономических мер в связи с недружественными действиями иностранных государств, направленных на защиту национальных интересов Российской Федерации и обеспечения ее финансовой стабильности. 1.23.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при обслуживании банковских (корреспондентских) счетов (субсчетов) или кассовом обслуживании организаций (филиалов), с которыми Банком России заключен договор банковского (корреспондентского) счета (субсчета), договор комплексного банковского обслуживания, договор на кассовое обслуживание. 1.24.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при организации и проведении договорной работы в рамках операций рефинансирования и депозитных операций Банка России с кредитными организациями. 1.25.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при организации взаимодействия с иностранными регуляторами, а также при проведении форумов, встреч и других мероприятий с участием зарубежных партнеров. 1.26.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России по отнесению юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций. 1.27.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении функций оператора платежной системы Банка России, оператора услуг платежной инфраструктуры. 1.28.Обеспечение деятельности Комитета финансового надзора Банка России, оформление его решений и контроль за исполнением его решений при осуществлении функций, полномочий и обязанностей Банка России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков, осуществляемых через указанный комитет. 1.29.Осуществление надзора за деятельностью бюро кредитных историй и источников формирования кредитных историй. 1.30.Организация и проведение закупок, а также заключение договоров по результатам закупочных процедур для обеспечения функционирования системы Банка России. 1.31.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при организации обмена информацией с иностранными регуляторами финансовых рынков. 1.32.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении процедур, предусмотренных в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. 1.33.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при осуществлении процедур, предусмотренных в целях противодействия нелегальной деятельности на финансовом рынке Российской Федерации. 1.34.Осуществление функций по сбору, хранению и обработке имеющейся у Банка России информации по субъектам, по которым проводились процедуры по выявлению и расследованию фактов нелегальной деятельности на финансовом рынке, исполнение которых предусмотрено целевым бизнес-процессом «Выявление субъектов, осуществляющих деятельность на финансовом рынке без лицензии». 1.35.Осуществление функций и обязанностей по выявлению неправомерного использования инсайдерской торговли и/или манипулирования рынком. 1.36.Обеспечение деятельности Комитета надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России, оформление его решений и контроль за исполнением его решений при осуществлении функций, полномочий и обязанностей Банка России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков, осуществляемые через указанный комитет. 1.37.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России при проведении операций с драгоценными металлами. 1.38.Осуществление функции, полномочий и обязанностей Банка России с целью осуществления контроля финансовых инструментов. 1.39.Осуществление функций, полномочий и обязанностей Банка России по обеспечению безопасных условий и охраны труда. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); 1.1.Категории персональных данных: [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные: фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие); пол (в том числе предыдущие); данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и место фактического пребывания (текущее и предыдущее); номер телефона; адрес электронной почты; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС); данные о доходах, полученные субъектом персональных данных за отчетный период, и расчете налогов на доход; данные о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, перечень сведений о которых установлен формой справки о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 23.06.2014 № 460; данные о семейном положении; данные о кредитных договорах, заключенных с работниками Банка России, и договорах поручительства по ним; данные о поручителях работников Банка России и их финансовом положении; данные о субъекте персональных данных, участвующем в деятельности некредитной финансовой организации, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, саморегулируемой организации актуариев, или данные о субъекте персональных данных, осуществляющем деятельность на финансовом рынке (о деятельности субъекта персональных данных в качестве индивидуального предпринимателя; о стаже работы субъекта персональных данных); данные о субъектах персональных данных – участниках Пенсионной программы Банка России и их родственниках, а также детях, получающих ежемесячную материальную помощь за счет средств Социального фонда Банка России (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат рождения). 1.2.Категории персональных данных: [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие); данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и место фактического пребывания (текущее и предыдущее); номер телефона; адрес электронной почты; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС); данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации; данные Книги государственной регистрации кредитных организаций; данные о бюро кредитных историй, в которых сформированы кредитные истории субъектов персональных данных – субъектов кредитных историй (титульная часть кредитной истории); данные о противоправной деятельности субъекта персональных данных; данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России – о гражданах, обратившихся в Банк России (с жалобой, заявлением). 1.3.Категории персональных данных: [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные: фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие); данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и место фактического пребывания (текущее и предыдущее); номер телефона; адрес электронной почты; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС); данные об участии субъекта персональных данных в деятельности некредитной финансовой организации в качестве: единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, его заместителя, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя, главного бухгалтера филиала, специального должностного лица некредитной финансовой организации, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой компании (далее в совокупности – некредитная финансовая организация), единоличного исполнительного органа микрокредитной компании; внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации; контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда; контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании; лиц, осуществляющих временное исполнение обязанностей по вышеуказанным должностям, или кандидатов на вышеуказанные должности; лица, приобретающего (владеющего), в том числе в составе группы лиц, более 10% акций (долей) некредитной финансовой организации; лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников), владеющих, в том числе в составе группы лиц, более 10% акций (долей) некредитной финансовой организации; единоличного исполнительного органа юридических лиц – вышеуказанных субъектов персональных данных; иные данные об участии субъекта персональных данных в деятельности некредитной финансовой организации, полученные Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций; данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России – о гражданах, обратившихся в Банк России (с жалобой, заявлением). 1.4.Категории персональных данных: [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие); данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и место фактического пребывания; номер телефона; адрес электронной почты; данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации в качестве: единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, его заместителя, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя службы внутреннего контроля, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы управления рисками, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, кредитной организации;лиц, осуществляющих временное исполнение обязанностей по вышеуказанным должностям, и/или кандидатов на вышеуказанные должности;лица, на которое возложено исполнение отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;лица, приобретающего (владеющего), в том числе в составе группы лиц, более 10% акций (долей) кредитной организации;лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников), владеющих, в том числе в составе группы лиц, более 10% акций (долей) кредитной организации;лица, осуществляющего доверительное управление более 10% акций (долей) кредитной организации или входящего в состав группы лиц, осуществляющей доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;единоличного исполнительного органа юридических лиц – вышеуказанных субъектов персональных данных;иные данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации, полученные Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций; данные Книги государственной регистрации кредитных организаций; данные об участии субъекта персональных данных в деятельности некредитной финансовой организации в качестве:единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, его заместителя, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя, главного бухгалтера филиала, специального должностного лица некредитной финансовой организации, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой компании (далее в совокупности – некредитная финансовая организация), единоличного исполнительного органа микрокредитной компании; внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации;контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда;контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании;лиц, осуществляющих временное исполнение обязанностей по вышеуказанным должностям, или кандидатов на вышеуказанные должности;лица, приобретающего (владеющего), в том числе в составе группы лиц, более 10% акций (долей) некредитной финансовой организации;лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников), владеющих, в том числе в составе группы лиц, более 10% акций (долей) некредитной финансовой организации;единоличного исполнительного органа юридических лиц – вышеуказанных субъектов персональных данных;иные данные об участии субъекта персональных данных в деятельности некредитной финансовой организации, полученные Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций; данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России – о гражданах, обратившихся в Банк России (с жалобой, заявлением). 1.5.Категории персональных данных: [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество; данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического) или иного документа, удостоверяющего личность; дата рождения; место регистрации; адрес фактического пребывания (для направления почтовых уведомлений); номер телефона; адрес электронной почты (для направления почтовых уведомлений). 1.6.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество; данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность; дата и место рождения; гражданство; место регистрации; адрес фактического пребывания; данные о включении субъекта персональных данных – работника Банка России в перечень инсайдеров Банка России. 1.7.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество; данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российской Федерации; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и место фактического пребывания (текущее и предыдущее); номер телефона; адрес электронной почты; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС); данные о лицах, участвующих в исполнительном производстве. 1.8.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие); пол субъекта персональных данных (в том числе предыдущие); данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российской Федерации; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее); номер телефона; адрес электронной почты; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС); данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации; данные Книги государственной регистрации кредитных организаций; данные о противоправной деятельности субъекта персональных данных; данные о валютных операциях субъекта персональных данных; данные об участии субъекта персональных данных в операциях с ценными бумагами; данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, кандидатах на вакантные должности в Банк России и бывших работниках Банка России; данные о субъекте персональных данных, участвующем в деятельности некредитной финансовой организации, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, саморегулируемой организации актуариев, или данные о субъекте персональных данных, осуществляющем деятельность на финансовом рынке; данные об участии субъекта персональных данных в качестве единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы, не являющегося кредитной организацией, в том числе организации, намеревающейся стать оператором платежной системы, не являющимся кредитной организацией; данные об участии субъекта персональных данных в деятельности операторов платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры, не являющихся кредитными организациями; данные о субъектах персональных данных, прямо или косвенно установивших контроль в отношении оператора платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры, за исключением расчетного центра платежной системы. 1.9.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:фамилия, имя, отчество; данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и адрес фактического пребывания; номер телефона; адрес электронной почты; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС); данные о гражданах, обратившихся в Банк России; данные о лицах, открывших счета в полевых учреждениях Банка России; данные о работниках клиентов полевых учреждений Банка России; табельный номер военнослужащего клиента полевых учреждений. 1.10.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные: фамилия, имя, отчество; данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных; дата и место рождения; гражданство; место регистрации и адрес фактического пребывания; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации, в том числе:в качестве учредителя (акционера, участника) кредитной организации;в качестве кредитора (вкладчика) и клиента кредитной организации; в качестве приобретателя акций (долей), недвижимого имущества и других активов кредитной организации и (или) в качестве лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации;в качестве клиента кредитной организации, поручителя, залогодателя, собственника и иного лица, значимого для целей проверки кредитной организации (ее филиала);иные данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации, которые получены Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций; данные Книги государственной регистрации кредитных организаций; данные о противоправной деятельности субъекта персональных данных, в том числе:об участии субъекта персональных данных в экстремистской деятельности;о нарушении субъектом персональных данных норм валютного законодательства;о проведении субъектом персональных данных финансовых операций, имеющих признаки незаконных; данные о валютных операциях субъекта персональных данных, в том числе, данные о получении субъектом персональных данных от нерезидента или предоставлении нерезиденту займов (кредитов); данные об участии субъекта персональных данных в операциях с ценными бумагами, в том числе:об участии субъекта персональных данных в качестве инвестора рынка государственных ценных бумаг и в выплатах купонных доходов и сумм от погашения государственных ценных бумаг;данные субъекта персональных данных, включенные в документы, необходимые для осуществления государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг эмитентов;данные субъекта персональных данных, включенные в отчеты или уведомления об итогах выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг эмитентов;данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России:о гражданах, обратившихся в Банк России;о лицах, открывших счета в полевых учреждениях Банка России;о работниках клиентов полевых учреждений Банка России;данные о субъекте персональных данных, участвующем в деятельности некредитной финансовой организации, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, саморегулируемой организации актуариев, или данные о субъекте персональных данных, осуществляющем деятельность на финансовом рынке, в том числе:об участии субъекта персональных данных в качестве учредителя (участника), должностного лица некредитной финансовой организации, лица, входящего в состав органа управления некредитной финансовой организации, органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, саморегулируемой организации актуариев, в том числе организаций, намеревающихся осуществлять деятельность некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, саморегулируемых организаций актуариев;об образовании субъекта персональных данных;об отнесении субъекта персональных данных к аффилированным лицам некредитной финансовой организации;о включении субъекта персональных данных в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;об участии субъекта персональных данных в деятельности бирж и торговых систем, содержащиеся в реестре лицензий бирж и торговых систем;об участии субъекта персональных данных в деятельности клиринговых организаций, содержащиеся в реестре лицензий клиринговых организаций;об участии субъекта персональных данных в деятельности центрального депозитария;об участии субъекта персональных данных в деятельности центральных контрагентов, содержащиеся в базе данных центральных контрагентов;об участии субъекта персональных данных в деятельности репозитария, содержащиеся в базе данных лицензий репозитариев;об участии субъекта персональных данных в деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, содержащиеся в едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;об участии субъекта персональных данных в деятельности филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, содержащиеся в реестре филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств;об участии субъекта персональных данных в деятельности микрофинансовых организаций, содержащиеся в Государственном реестре микрофинансовых организаций;об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитных потребительских кооперативов, содержащиеся в Государственном реестре кредитных потребительских кооперативов;об участии субъекта персональных данных в деятельности сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, содержащиеся в Государственном реестре сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;об участии субъекта персональных данных в деятельности жилищных накопительных кооперативов, содержащиеся в реестре жилищных накопительных кооперативов;об участии субъекта персональных данных в деятельности ломбардов, содержащиеся в Государственном реестре ломбардов;об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитных рейтинговых агентств, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств;о деятельности субъекта персональных данных в качестве ответственного актуария, содержащиеся в Едином реестре ответственных актуариев;об участии субъекта персональных данных в деятельности саморегулируемых организаций актуариев, содержащиеся в Государственном реестре саморегулируемых организаций актуариев;об участии субъекта персональных данных в деятельности управляющих компаний, содержащиеся в реестре лицензий управляющих компаний;об участии субъекта персональных данных в деятельности специализированных депозитариев, содержащиеся в реестре лицензий специализированных депозитариев;об участии субъекта персональных данных в деятельности акционерных инвестиционных фондов, содержащиеся в реестре лицензий акционерных инвестиционных фондов;об участии субъекта персональных данных в деятельности негосударственных пенсионных фондов, содержащиеся в Книге государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и реестре лицензий негосударственных пенсионных фондов;о деятельности субъекта персональных данных в субъекте страхового дела или в качестве субъекта страхового дела, содержащиеся в едином государственном реестре субъектов страхового дела;о деятельности субъекта персональных данных в качестве индивидуального предпринимателя;об участии субъекта персональных данных в деятельности бюро кредитных историй, содержащиеся в государственном реестре бюро кредитных историй;иные данные об участии субъекта персональных данных в деятельности некредитной финансовой организации, которые получены Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций, в целях наиболее полного отражения персональных данных, обрабатываемых в ресурсах персональных данных и не используемых для идентификации (определения) физического лица. 1.11.Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (при их наличии в жалобах и обращениях, поступивших в Банк России; менее 100 тысяч субъектов);[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет);[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество (в том числе предыдущие);- пол субъекта персональных данных (в том числе предыдущие);- данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российский Федерации;- дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и адрес фактического пребывания (текущее и предыдущее); — номер телефона;- адрес электронной почты;- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС);- данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России, в том числе: о гражданах, обратившихся в Банк России; о представителях клиентов Банка России, подрядных организаций, субъектов персональных данных, прибывающих в командировку в Банк России; о посетителях Банка России; об иностранных гражданах, прибывающих в Российскую Федерацию по приглашению Банка России; об иностранных гражданах, аккредитованных при Банке России представительств иностранных кредитных организаций; об арбитражных управляющих, аккредитованных при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций; о служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»; о поручителях работников Банка России, об их финансовом положении; о лицах, открывших счета в полевых учреждениях Банка России; о работниках клиентов полевых учреждений Банка России; о лицах, участвующих в исполнительном производстве; о лицах, подлежащих учету при администрировании Банком России поступлений в бюджетную систему Российской Федерации отдельных видов доходов;о лицах, проживающих в зданиях и сооружениях Банка России; о лицах, являющихся работниками Пенсионного фонда Российской Федерации; о лицах, являющихся работниками аудиторской организации; о табельном номере военнослужащего клиента полевых учреждений; об индивидуальных предпринимателях, с которыми Банк России заключил договора гражданско-правового характера;- иные сведения о субъектах персональных данных, полученные при обращении граждан (в том числе сведения о состоянии их здоровья) для выполнения Банком России функций, возложенных на него законодательством Российской Федерации. 1.12.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — данные паспорта или документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных;- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);- данные о субъектах персональных данных – работниках Банка России, бывших работниках Банка России, в том числе:- о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, перечень сведений о которых установлен формой справки о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 23.06.2014 № 460;- о кредитных договорах, заключенных с работниками Банка России, и договорах поручительства по ним;- данные об индивидуальных предпринимателях, с которыми Банк России заключил договора гражданско-правового характера;- иные сведения о субъектах персональных данных, полученные для выполнения Банком России функций, возложенных на него законодательством Российской Федерации. 1.13.Категории персональных данных: [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — данные паспорта или документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных;- данные об участии субъекта персональных данных в деятельности кредитной организации; — данные о субъектах персональных данных, взаимодействующих с Банком России. 1.14.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — дата и место рождения;- гражданство;- адрес регистрации; — адрес фактического местожительства. 1.15.Категории персональных данных:[К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — данные паспорта (общегражданского, служебного, дипломатического, заграничного) или иного документа, удостоверяющего личность субъекта персональных данных, или данные документов, дающих право на пребывание и трудовую деятельность на территории Российский Федерации, а также иные идентификаторы сведений о физическом лице, применяемые в соответствии с законодательством Российской Федерации;- дата и место рождения;- гражданство;- место регистрации и место фактического пребывания;- номер телефона;- адрес электронной почты;- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН). 1.16.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персона категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; 1.1. — работники Банка России, кандидаты на вакантные должности в Банк России и бывшие работники Банка России; — субъекты персональных данных, состоящие в родственных отношениях с работником Банка России, – родители (в том числе отчим, мачеха и усыновители), супруги, дети (в том числе приемные), братья, сестры (в том числе неполнородные), а также братья, сестры, родители супругов и супруги детей; — субъекты персональных данных, не являющиеся работниками Банка России, не состоящие в родственных отношениях с работниками или бывшими работниками Банка России и являющиеся наследниками умершего заемщика по кредитам, предоставленным Банком России; — дети, получающие ежемесячную материальную помощь за счет средств Социального фонда Банка России, правопреемники участников Пенсионной программы Банка России; — субъекты персональных данных, не являющиеся работниками Банка России, не состоящие в родственных отношениях с работниками Банка России и зарегистрированные по месту жительства работников Банка России; — субъекты персональных данных, не являющиеся работниками Банка России и являющиеся поручителями (кандидатами в поручители) по кредитам работников Банка России, бывших работников Банка России. 1.2. — субъекты персональных данных, являющиеся кандидатами на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации, а также лиц, временно исполняющих их обязанности; — субъекты персональных данных, занимающие должность председателя совета директоров кредитной организации, а также являющиеся членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации; — должностные (иные) лица, акционеры (участники), контролеры и иные лица кредитных организаций; — субъекты персональных данных, взаимодействующие с Банком России – граждане, обратившиеся в Банк России (с жалобой, заявлением). 1.3.- лица, владеющие и (или) приобретающие (получающие в доверительное управление) (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) финансовой организации, и (или) устанавливающие (осуществляющие) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации; — субъекты персональных данных, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации, являющиеся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа или занимающие иные должности в некредитной финансовой организации; — лица, являющиеся должностными лицами, акционерами (участниками), контролерами и иными лицами финансовых некредитных организаций (в том числе, являющиеся специальным должностным лицом противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в некредитной финансовой организации); — субъекты персональных данных, являющиеся аттестованными лицами в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, физических лиц в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов; — субъекты персональных данных, являющиеся акционерами и/или сотрудниками акционерного инвестиционного фонда; — субъекты персональных данных, являющиеся владельцами и сотрудниками субъекта страхового дела (страховая организация; страховой брокер; страховой брокер – индивидуальный предприниматель; общество взаимного страхования); — субъекты персональных данных, являющиеся владельцами и должностными лицами организаций, аккредитованных для осуществления функций оператора товарных поставок; — субъекты персональных данных, являющиеся членами и сотрудниками сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; — субъекты персональных данных, информация о которых содержится в полученных обращениях (предложениях, заявлениях, жалобах), в документах участников торгов и организатора торговли, а также иных лиц, предоставляемых в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 224-ФЗ), Федеральным законом от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее – Закон № 325-ФЗ) и другими федеральными законами, в письмах структурных подразделений Банка России, в информационных системах Банка России, а также в средствах массовой информации; — субъекты персональных данных, деловая репутация (квалификация) которых признана не соответствующей требованиям, установленным законодательством Российской Федерации; — иные субъекты персональных данных, связанные с участниками финансовых рынков, в том числе лица, состоящие или состоявшие в договорных и иных гражданско-правовых отношениях с организациями, в отношении которых Банк России осуществляет контроль и (или) надзор в соответствии с законодательством Российской Федерации; — субъекты персональных данных, взаимодействующие с Банком России – граждане, обратившиеся в Банк России (с жалобой, заявлением). 1.4. — субъекты персональных данных, деловая репутация (квалификация) которых признана не соответствующей требованиям, установленным законодательством Российской Федерации; — субъекты персональных данных, связанные с участниками финансовых рынков, в том числе лица, состоящие или состоявшие в договорных и иных гражданско-правовых отношениях с организациями, в отношении которых Банк России осуществляет контроль и (или) надзор в соответствии с законодательством Российской Федерации; — субъекты персональных данных, включенные в перечни контролирующих лиц финансовых организаций; — субъекты персональных данных, кредитная история которых сформирована в бюро кредитных историй; — субъекты персональных данных, информация о которых содержится в полученных обращениях (предложениях, заявлениях, жалобах), в документах участников торгов и организатора торговли, а также иных лиц, предоставляемых в соответствии с Законом № 224-ФЗ, Законом № 325-ФЗ и другими федеральными законами, в письмах структурных подразделений Банка России, в информационных системах Банка России, а также в средствах массовой информации; — субъекты персональных данных, взаимодействующие с Банком России – граждане, обратившиеся в Банк России (с жалобой, заявлением). 1.5. граждане Российской Федерации, иностранные граждане или лица без гражданства, заключившие с банком договор банковского вклада или договор банковского счета, либо любое из указанных лиц, в пользу которого внесен вклад. 1.6.работники Банка России, а также лица, не являющиеся работниками Банка России, включенные в список инсайдеров Банка России. 1.7.граждане – взыскатели, физические лица — представители граждан — взыскателей и юридических лиц — взыскателей (далее при совместном упоминании – взыскатели), участвующие в исполнительном производстве, и информация о которых поступает в Банк России в составе заявлений взыскателей, исполнительных документов (исполнительные листы, судебные приказы, постановления судебных приставов-исполнителей и др.). 1.8.физические лица, связанные с организациями, в отношении которых ведется надзор в Банке России, в том числе: — кандидаты на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации, а также лиц, временно исполняющих их обязанности; — лица, занимающие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации также лиц, временно исполняющих их обязанности, руководителей (ВРИО руководителей) служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками кредитной организации, специального должностного лица ПОД/ФТ (ВРИО специального должностного лица ПОД/ФТ) кредитной организации, руководители дочерней кредитной организации за рубежом; — лица, занимающие должность председателя совета директоров кредитной организации, а также являющиеся членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации; — ответственные работники внутреннего структурного подразделения кредитной организации (филиала), уполномоченные лица кредитной организации (филиала), которым предоставлено право подписи расчетных (платежных) документов; — арбитражные управляющие, аккредитованные при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций; — владельцы и (или) приобретатели (получающие в доверительное управление) (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций финансовой организации, и (или) устанавливающие контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации; — должностные (иные) лица, акционеры (участники), контролеры и иные лица финансовых организаций; — аффилированные лица кредитной организации; — аттестованные лица в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, физических лиц в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов; — владельцы профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – ПУРЦБ), должностные лица ПУРЦБ (единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа. члены совета директоров/наблюдательного совета, сотрудники бухгалтерии и внутреннего контроля ПУРЦБ), сотрудники филиала и структурного подразделения ПУРЦБ; — лица, не имеющие права занимать руководящие должности в некредитных финансовых организациях (включены в «Информацию о деловой репутации в некредитных финансовых организациях» (ИДР НФО)); — кандидаты на должности в некредитной финансовой организации, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, саморегулируемой организации актуариев; — владельцы, должностные лица и сотрудники профессиональных участников рынка ценных бумаг (бирж, торговых площадок), участвующих в операциях с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и товарами; — владельцы и должностные лица клиринговых организаций и центральных контрагентов; — учредители саморегулируемых организаций (далее – СРО), руководителями СРО, сотрудниками спецорганов и филиалов СРО; — должностные лица, органы управления, учредители (акционеры, участники) микрофинансовых организаций (далее – МФО), а также лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа учредителя (акционера, участника) МФО; — члены и сотрудники кредитных потребительских кооперативов; — члены и сотрудники жилищных накопительных кооперативов (единоличный исполнительный орган, лица, имеющие права действовать без доверенности, члены правления, члены коллегиального исполнительного органа); — владельцы и сотрудники ломбардов; — владельцы и сотрудники кредитных рейтинговых агентств; — лица, по которым Банком России принято решение о включении в Единый реестр ответственных актуариев; — руководители саморегулируемых организаций актуариев; — владельцы и должностные лица негосударственных пенсионных фондов; — владельцы управляющей компании (далее – УК) и/или должностные лицами УК (единоличный исполнительный орган; члены коллегиального исполнительного органа; члены совета директоров/наблюдательного совета; сотрудники бухгалтерии; сотрудники внутреннего контроля); — лица, являющиеся сотрудниками филиала УК (руководители; сотрудники бухгалтерии); — владельцы специализированных депозитариев (далее – СД) и/или должностные лица СД (единоличный исполнительный орган; члены коллегиального исполнительного органа; члены совета директоров/наблюдательного совета; сотрудники бухгалтерии; сотрудники внутреннего контроля); — сотрудники филиала СД или структурного подразделения СД; — акционеры и/или сотрудники акционерного инвестиционного фонда; — владельцы и сотрудники субъекта страхового дела (страховая организация; страховой брокер; страховой брокер – индивидуальный предприниматель; общество взаимного страхования); — сотрудники объединений субъектов страхового дела; — владельцы и должностные лица организаций, аккредитованных для осуществления функций оператора товарных поставок; — члены и сотрудники сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; — сотрудники филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств; — лица, являющиеся единоличными исполнительными органами бюро кредитных историй, внесенные в государственный реестр бюро кредитных историй; — лица, являющиеся единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером некредитной организации, являющейся оператором платежной системы, в том числе некредитной организации, намеревающейся стать оператором платежной системы; — лица, прямо или косвенно установившие контроль в отношении оператора платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры, за исключением расчетного центра платежной системы; — лица, деловая репутация (квалификация) которых признана не соответствующей требованиям, установленным законодательством Российской Федерации; — лица, являющиеся арбитражными управляющими, которые обращаются в Банк России по вопросам аккредитации при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций; — лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации, члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа или занимающие иные должности в некредитной финансовой организации; — арбитражные управляющие, обратившиеся в Банк России с заявлением о включении в список арбитражных управляющих для целей выбора в деле о банкротстве финансовых организаций; — физические лица – арбитражные управляющие, в отношении которых в Банк России поступила информация из саморегулируемой организации, или обращающиеся самостоятельно в Банк России, по вопросам выбора контрольным органом кандидатуры арбитражного управляющего или саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден арбитражный управляющий в деле о банкротстве финансовой организации; — лицо, в отношении которого от иностранного надзорного органа в Банк России поступил запрос о предоставлении информации и (или) документов; — аудиторские организации, оказывающие аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке. 1.9.- физические лица, которым открыты текущие счета в полевых учреждениях Банка России, а также их представители (наследники), уполномоченные распоряжаться текущими счетами, открытыми в полевых учреждениях Банка России; — физические лица, чьи персональные содержатся в распоряжениях о переводе денежных средств, поступающих в полевые учреждения Банка России для зачисления на счета клиентов полевых учреждений Банка России. 1.10.-субъекты персональных данных, связанные с участниками финансовых рынков, в том числе лица, состоящие или состоявшие в договорных и иных гражданско-правовых отношениях с организациями, в отношении которых Банк России осуществляет контроль и (или) надзор в соответствии с законодательством Российской Федерации; -субъекты персональных данных, являющиеся кредиторами (вкладчиками) и клиентами кредитных организаций или потребителями финансовых услуг, предоставляемых поднадзорными Банку России организациями, в том числе направившие в Банк России обращение (предложение, заявление, жалобу), содержащее информацию о признаках административного правонарушения; -физические лица, данные по которым получены в составе учетно-операционной информации кредитных организаций. 1.11.- субъекты персональных данных, являющиеся кредиторами (вкладчиками) и клиентами кредитных организаций или потребителями финансовых услуг, предоставляемых поднадзорными Банку России организациями, в том числе направившие в Банк России обращение (предложение, заявление, жалобу), содержащее информацию о признаках административного правонарушения; — посетители интернет-сайта Банка России; — субъекты персональных данных, информация о которых содержится в полученных обращениях (предложениях, заявлениях, жалобах), в документах участников торгов и организатора торговли, а также иных лиц, предоставляемых в соответствии с Законом № 224-ФЗ, Положением Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов», Законом № 325-ФЗ и другими федеральными законами, в письмах структурных подразделений Банка России, в информационных системах Банка России, а также в средствах массовой информации. 1.12.-работники Банка России, бывшие работники Банка России; -субъекты персональных данных, состоящие в родственных отношениях с работником Банка России; -субъекты персональных данных, являющиеся участниками Пенсионной программы Банка России, а также дети умерших (погибших) работников Банка России, получающие ежемесячную материальную помощь, их опекуны и лица, получившие выплату единовременного пособия в случае смерти пенсионера Банка России; -субъекты персональных данных, являющиеся должностными лицами внешних организаций или индивидуальными предпринимателями; -физические лица, не являющиеся работниками Банка России, заключившие с Банком России договора гражданско-правового характера. 1.13.представители клиентов Банка России, подрядных организаций или прибывающими в командировку в Банк России. 1.14.работники Банка России, с которыми заключаются договоры о полной коллективной (бригадной) и индивидуальной материальной ответственности. 1.15.физические лица, данные по которым получены в составе учетно-операционной информации поднадзорных лиц и/или Банка России. 1.16.физические лица, указавшие свои персональных данных в документах на оплату государственных пошлин и штрафов. 1.17.-лица, в отношении которых проводится проверка соблюдения требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее – проверка); -лица, в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что они располагают информацией, необходимой для проведения проверки; -лица, в отношении действий которых проводится предварительный анализ на предмет возможного манипулирования рынком и (или) неправомерного использования инсайдерской информации; -лица, информация о которых содержится в полученных обращениях (предложениях, заявлениях, жалобах), в документах участников торгов и организатора торговли, а также иных лиц, предоставляемых в соответствии с Законом № 224-ФЗ, Законом № 325-ФЗ и другими федеральными законами, в письмах структурных подразделений Банка России, в информационных системах Банка России, а также в средствах массовой информации. 1.18.-субъекты персональных данных, которые являются представителями юридического лица, с которым Банк России заключил договор цифрового счета (в частности, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, являющиеся членами коллегиального исполнительного органа), выгодоприобретателями, бенефициарными владельцами этого юридического лица; -физические лица, обратившиеся в Банк России для заключения договора цифрового счета; -физические лица, с которыми Банк России заключил договор цифрового счета, а также их законные представители, уполномоченные распоряжаться цифровым счетом, открытым в Банке России; -субъекты персональных данных, информация о которых содержится в полученных обращениях (предложениях, заявлениях, жалобах), в документах участников торгов и организатора торговли, а также иных лиц, предоставляемых в соответствии с Законом № 224-ФЗ, Законом № 325-ФЗ и другими федеральными законами, в письмах структурных подразделений Банка России, в информационных системах Банка России, а также в средствах массовой информации; -субъекты персональных данных, арбитражные управляющие и их представители, обратившиеся в Банк России в связи с делом о банкротстве физических и юридических лиц, с которыми Банк России заключил договор цифрового счета. 1.19.вкладчики банков – участников системы страхования вкладов (физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, а также полномочные представители вкладчиков – физических и юридических лиц, имеющие право действовать от их имени без доверенности). 1.20.-физические лица – акционеры (участники) эмитента ценных бумаг; -физические лица – приобретатели ценных бумаг эмитента; -члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента; -члены коллегиального исполнительного органа эмитента; -физические лица, признаваемые заинтересованными в сделке по размещению ценных бумаг со стороны эмитента ценных бумаг; -лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента; -физическое лицо – руководитель управляющей организации (представитель управляющей компании по доверенности), осуществляющей функции единоличного исполнительного органа эмитента ценных бумаг; -субъекты персональных данных, связанные с участниками финансовых рынков, в том числе лица, состоящие или состоявшие в договорных и иных гражданско-правовых отношениях с организациями, в отношении которых Банк России осуществляет контроль и (или) надзор в соответствии с законодательством Российской Федерации; -субъекты персональных данных, являющиеся работниками аудиторской организации. 1.21.-субъекты персональных данных, являющиеся уполномоченными лицами кредитной организации (ее филиала), которым предоставлено право подписи расчетных (платежных) документов; -субъекты персональных данных, являющиеся физическими лицами, данные по которым получены в составе учетно-операционной информации кредитных организаций. 1.22. — субъекты персональных данных, занимающие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации также лиц, временно исполняющих их обязанности, руководителей (ВРИО руководителей) служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками кредитной организации, специального должностного лица ПОД/ФТ (ВРИО специального должностного лица ПОД/ФТ) кредитной организации, руководители дочерней кредитной организации за рубежом; — арбитражные управляющие, аккредитованные при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций; — субъекты персональных данных, являющиеся владельцами ПУРЦБ, должностными лицами ПУРЦБ (единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа. члены совета директоров/ наблюдательного совета, сотрудники бухгалтерии и внутреннего контроля ПУРЦБ), сотрудниками филиала и структурного подразделения ПУРЦБ; — субъекты персональных данных, являющиеся владельцами и должностными лицами клиринговых организаций и центральных контрагентов; — субъекты персональных данных, являющиеся должностными лицами внешних организаций или индивидуальными предпринимателями; — субъекты персональных данных, связанные с участниками финансовых рынков, в том числе лица, состоящие или состоявшие в договорных и иных гражданско-правовых отношениях с организациями, в отношении которых Банк России осуществляет контроль и (или) надзор в соответствии с законодательством Российской Федерации; — субъекты персональных данных, являющиеся кредиторами (вкладчиками) и клиентами кредитных организаций или потребителями финансовых услуг, предоставляемых поднадзорными Банку России организациями, в том числе направившие в Банк России обращение (предложение, заявление, жалобу), содержащее информацию о признаках административного правонарушения; — субъекты персональных данных, информация о которых получена Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций за деятельностью кредитных организаций по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; — субъекты персональных данных, являющиеся служащими государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов». 1.23.- единоличный исполнительный орган юридического лица — клиента Банка России; — представитель клиента Банка России, уполномоченный обращаться в Банк России для открытия/закрытия счета(ов); — лица, уполномоченные распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете клиента Банка России, в том числе используя аналог собственноручной подписи; — лица, представляющие интересы клиента Банка России по доверенности, уполномоченные осуществлять взаимодействие с подразделениями Банка России. 1.24.должностные лица кредитных организаций, уполномоченные от имени и в интересах кредитной организации совершать между кредитной организацией и Банком России любые сделки на внутреннем и внешнем финансовых рынках, заключать, изменять и расторгать договоры и соглашения, подписывать документы, направляемые в рамках указанных договоров и соглашений. 1.25.- работники Банка России, кандидаты на вакантные должности в Банк России и бывшие работники Банка России; — субъекты персональных данных, состоящие в родственных отношениях с работником Банка России: родители (в том числе отчим, мачеха и усыновители), супруги, дети (в том числе приемные), братья, сестры (в том числе неполнородные), а также братья, сестры, родители супругов и супруги детей; — субъекты персональных данных, являющиеся студентами учебных заведений, направляемые на производственную/преддипломную практику в Банк России, а также субъекты персональных данных, для которых организована стажировка в Банке России; — субъекты персональных данных, являющиеся должностными лицами внешних организаций или индивидуальными предпринимателями; — иностранные граждане, прибывающие в Российскую Федерацию по приглашению Банка России; — субъекты персональных данных, являющиеся посетителями Банка России. 1.26.-работники Банка России, бывшие работники Банка России; -субъекты персональных данных, информация о которых получена Банком России при осуществлении им контрольных и надзорных функций за деятельностью кредитных организаций по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 1.27.субъекты персональных данных, арбитражные управляющие и их представители, обратившиеся в Банк России в связи с делом о банкротстве физических и юридических лиц, имеющих счета в платежной системе Банка России. 1.28.- физические лица, в отношении которых в соответствии с Положением о Комитете финансового надзора могут приниматься решения; — члены совета директоров (наблюдательного совета) некредитных финансовых организаций; — члены коллегиального исполнительного органа некредитных финансовых организаций; — лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации; — лица, занимающие иные должности в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях. 1.29.субъекты кредитных историй – физические лица, кредитная история которых сформирована в бюро кредитных историй. 1.30.- физические лица — участники закупки Банка России, не являющиеся работниками Банка России: — представитель руководителя организации (поставщика, подрядчика, исполнителя), осуществляющий действия на основании доверенности на участие в закупках Банка России и подписание договоров по итогам участия в закупках Банка России; — физические лица, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей, подавшие заявку на аккредитацию для участия в закупках Банка России; — физические лица, не зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей, подавшие заявку на участие в закупках Банка России. 1.31.- физические лица, информация о которых содержится в запросах иностранных регуляторов финансовых рынков о предоставлении информации и (или) документов; — физические лица, информация о которых содержится в документах, полученных от структурных подразделений Банка России для подготовки ответов на запросы иностранных регуляторов финансовых рынков о предоставлении информации и (или) документов; — физические лица, информация о которых содержится в ответах на требования Банка России о предоставлении запрашиваемых иностранным регулятором финансового рынка информации и (или) документов. 1.32.- лица, информация о которых содержится в запросах иностранных регуляторов финансовых рынков о предоставлении информации и (или) документов для целей противодействия неправомерному манипулированию финансовым рынком; — лица, информация о которых содержится в ответах на требования Банка России о предоставлении запрашиваемых иностранным регулятором финансового рынка информации и (или) документов. 1.33.- лица, в деятельности которых усматриваются признаки участия в нелегальной деятельности на финансовом рынке; — лица, в деятельности которых усматриваются признаки вовлечения в нелегальную деятельность на финансовом рынке; — лица – заявители, обратившиеся в Банк России (в том числе анонимно); — лица, прямо или косвенно участвующие в деятельности организаций (в том числе иностранных), сведения о которых получены в рамках противодействия нелегальной деятельности; — лица – клиенты кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, субъектов национальной платежной системы. 1.34.субъекты персональных данных, напрямую или косвенно связанные с нелегальной деятельностью на финансовом рынке, в отношении которых проводится/проведен анализ в Банке России. 1.35.физические лица, зарегистрированные на торговых площадках. 1.36.субъекты персональных данных, в отношении которых могут приниматься решения в соответствии с Положением о Комитете надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России. 1.37.представители юридических лиц, в том числе кредитных организаций, предоставившие доверенности на передачу, получение драгоценных металлов. 1.38.- субъекты персональных данных, являющиеся должностными лицами внешних организаций или индивидуальными предпринимателями; — субъекты персональных данных, связанные с участниками финансовых рынков, в том числе лица, состоящие или состоявшие в договорных и иных гражданско-правовых отношениях с организациями, в отношении которых Банк России осуществляет контроль и (или) надзор в соответствии с законодательством Российской Федерации; — субъекты персональных данных, являющиеся акционерами (участниками) эмитента ценных бумаг; — субъекты персональных данных, являющиеся приобретателями ценных бумаг эмитента ценных бумаг; — субъекты персональных данных, занимающие должность председателя совета директоров (наблюдательного совета) эмитента ценных бумаг, а также являющиеся членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента или членами коллегиального исполнительного органа эмитента ценных бумаг; — субъекты персональных данных, признаваемые заинтересованными в сделке по размещению ценных бумаг со стороны эмитента ценных бумаг; — субъекты персональных данных, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа эмитента ценных бумаг; — субъекты персональных данных, являющиеся руководителями управляющей организации (представителями управляющей компании по доверенности), осуществляющей функции единоличного исполнительного органа эмитента ценных бумаг. 1.39.-работники Банка России; -кандидаты на вакантные должности в Банк России правовое основание обработки персональных данных ; 1.1. Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных;обработка персональных данных необходима для достижения предусмотренных законом целей, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при предоставлении персональных данных в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, а также в иные государственные органы. 1.2. Обработка персональных данных необходима для достижения предусмотренных законом целей, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при регистрации и лицензировании деятельности кредитных организаций и обработке при этом персональных данных субъектов персональных данных, являющихся должностными лицами, аффилированными лицами кредитных организаций или иными лицами, имеющими отношения с кредитными организациями. 1.3. Обработка персональных данных необходима для достижения предусмотренных законом целей, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при учете деятельности финансовых некредитных организаций и обработке при этом персональных данных субъектов персональных данных, являющихся должностными лицами, аффилированными лицами финансовых некредитных организаций или иными лицами, имеющими отношения с финансовыми некредитными организациями. 1.4. Обработка персональных данных необходима для достижения предусмотренных законом целей, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при рассмотрении жалоб лиц, признанных не соответствующими квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации или включенных в перечни контролирующих лиц. 1.5. Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных;обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных Федеральным законом от 29.07.2004 № 96-ФЗ «О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов в банках Российской Федерации», а также нормативными актами Банка России по вопросам осуществления расчета и выплаты денежных средств вкладчикам/кредиторам. 1.6.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных Законом № 224-ФЗ, и выполнения возложенных на Банк России функций, полномочий и обязанностей при ведении списка инсайдеров Банка России и организации работы с работниками Банка России и лицами, не являющимися работниками Банка России, включенными в список инсайдеров Банка России. 1.7.Обработка персональных данных необходима для достижения целей исполнительного производства, предусмотренных Федеральным законом от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при осуществлении исполнительного производства. 1.8.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при регулировании и развитии банковского сектора. 1.9.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законодательством Российской Федерации и приказами Министра обороны Российской Федерации, и выполнения возложенных на Банк России функций, полномочий и обязанностей при обработке сведений о персональном учете военнослужащих, направленных в полевые учреждения Банка России без приостановления военной службы (в том числе уволенных), а также о клиентах – физических лицах, имеющих текущие счета в полевых учреждениях. 1.10.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при осуществлении инспекционной деятельности в отношении поднадзорных лиц, осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, по месту его хранения (нахождения) и (или) ознакомления с деятельностью заемщика ? юридического лица либо индивидуального предпринимателя проверяемой кредитной организации и (или) залогодателя ? юридического лица либо индивидуального предпринимателя, не являющегося заемщиком по данной ссуде, с выходом на место, а также деятельности по проведению контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций. 1.11.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при организации документооборота между подразделениями Банка России и переписки с органами исполнительной власти, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а также гражданами, обратившими в Банк России с заявлениями (обращениями, жалобами). 1.12.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по обеспечению хозяйственной деятельности в структурных подразделениях Банка России, в том числе, по учету доверенностей, получаемых от представителей клиентов Банка России, подрядных организаций или прибывающих в командировку в Банк России, организации таможенного оформления грузов Банка России. 1.13.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по обеспечению хозяйственной деятельности в структурных подразделениях Банка России, связанной с получением/выдачей программного обеспечения (лицензий к нему) и учетом доверенностей, получаемых от представителей клиентов Банка России. 1.14.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при организации ведения эмиссионных и кассовых операций в подразделениях Банка России, хранения и перевозки банкнот и монеты резервных фондов, наличных денег и ценностей. 1.15.Обработка персональных данных необходима для выполнения Банком России требований, изложенных в пункте 18 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». 1.16.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей администрирования поступлений в бюджетную систему Российской Федерации отдельных видов доходов. 1.17.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. 1.18.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей оператора Платформы цифрового рубля. 1.19.Обработка персональных данных производится в целях осуществления Банком России функций, полномочий и обязанностей, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе в целях: — тестирования реестров обязательств банков-участников системы страхования вкладов перед вкладчиками, сформированных в том числе по требованию Банка России; — информирования государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» о результатах рассмотрения реестров, в том числе о соответствии (несоответствии) реестров обязательств банков перед вкладчиками требованиям нормативных актов Банка России. 1.20.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации функций, полномочий и обязанностей по допуску финансовых инструментов на финансовый рынок. 1.21.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации функций, полномочий и обязанностей при осуществлении эмиссионных и кассовых работ. 1.22.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при осуществлении контроля и надзора за деятельностью поднадзорных Банку России организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в сфере валютного контроля. 1.23.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при обслуживании банковских (корреспондентских) счетов (субсчетов) или кассовом обслуживании организаций (филиалов), с которыми Банком России заключен договор банковского (корреспондентского) счета (субсчета), договор комплексного банковского обслуживания, договор на кассовое обслуживание. 1.24.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными и распорядительными актами, в том числе, при: — совершении сделок между кредитной организацией и Банком России; — заключении, изменении и расторжении договоров и соглашений; — приеме документов, направляемых в рамках указанных договоров и соглашений. 1.25.Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных; обработка персональных данных необходима для выполнения функций, полномочий и обязанностей Банка России при исполнении международных договоров и организации взаимодействия с иностранными регуляторами, а также при проведении форумов, встреч и других мероприятий с участием зарубежных партнёров. 1.26.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по отнесению юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) к группам риска совершения подозрительных операций (статья 76.3 Федерального закона от 10.07.2002 № 86 ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»). 1.27.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей оператора платежной системы Банка России. 1.28.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по финансовому надзору (статья 76.3 Федерального закона от 10.07.2002 № 86 ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»). 1.29.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по надзору за деятельностью бюро кредитных историй и источников формирования кредитных историй. 1.30.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при осуществлении закупок, необходимых для функционирования Банка России. 1.31.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных международным договором Российской Федерации или законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при организации обмена информацией с иностранными регуляторами финансовых рынков. 1.32.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных международными договорами (меморандумами, соглашениями) или законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при осуществлении процедур, предусмотренных в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. 1.33.Обработка персональных данных необходима для целей, предусмотренных международными договорами (меморандумами, соглашениями), для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по противодействию нелегальной деятельности на финансовом рынке и финансовым пирамидам, а также в целях создания условий для обеспечения свободного движения капитала. 1.34.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по сбору, хранению и обработки имеющейся у Банка России информации по субъектам, по которым проводились процедуры по выявлению и расследованию фактов нелегальной деятельности на финансовом рынке. 1.35.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по выявлению неправомерного использования инсайдерской торговли и/или манипулирования рынком. 1.36.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей по обеспечению деятельности Комитета надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России, оформление его решений и контроль за исполнением его решений при осуществлении функций, полномочий и обязанностей Банка России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков, осуществляемые через указанный комитет. 1.37.Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Банк России функций, полномочий и обязанностей при проведении операций с драгоценными металлами. 1.38.Обработка персональных данных необходима для выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей при осуществлении контроля финансовых инструментов. 1.39.Обработка персональных данных необходима для выполнения функций, возложенных на Банк России законодательством Российской Федерации по обеспечению безопасных условий и охраны труда. перечень действий с персональными данными иные действия; обработка персональных данных смешанная,с передачей по внутренней сети юридического лица,с передачей по сети Интернет №7 цель обработки персональных данных Цель № 7: размещение персональных данных субъектов персональных данных на официальном сайте Банка России www.cbr.ru, средствах массовой информации или социальных сетях, в том числе: 7.1.Размещение персональных данных руководства Банка России и руководителей территориальных учреждений Банка России на официальном сайте Банка России www.cbr.ru, средствах массовой информации или социальных сетях. 7.2.Размещение персональных данных субъектов, не относящихся к работникам Банка России, в том числе в рамках информирования об окончании субъектами персональных данных курсов, организованных Банком России, и другое на официальном сайте Банка России www.cbr.ru, средствах массовой информации или социальных сетях. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); 7.1.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — дата и месяц рождения; — гражданство;- сведения об образовании, повышении квалификации, знании иностранных языков, трудовой деятельности субъекта персональных данных;- сведения о семейном положении. 7.2.Категории персональных данных:[К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет).Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — номер телефона;- адрес электронной почты. категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Иные категории субъектов персональных данных, персональные данные которых обрабатываются; 7.1.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: руководство Банка России, территориальных учреждений Банка России. 7.2.Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются: субъекты персональных данных, не относящиеся к работникам Банка России и окончившие курсы, организованные Банком России. правовое основание обработки персональных данных ; 7.1. Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных, разрешенных для распространения на официальном сайте Банка России; обработка персональных данных необходима для подготовки информации о руководстве Банка России, территориальных учреждений Банка России для ее размещения на официальном сайте Банка России. 7.2. Обработка персональных данных осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных, разрешенных для распространения на официальном сайте Банка России; обработка персональных данных необходима для информирования об окончании субъектами персональных данных курсов, организованных Банком России, и другое на официальном сайте Банка России www.cbr.ru, средствах массовой информации или социальных сетях. перечень действий с персональными данными иные действия; обработка персональных данных автоматизированная,с передачей по внутренней сети юридического лица,с передачей по сети Интернет №8 цель обработки персональных данных Цель № 6: в статистических или исследовательских целях при условии обязательного обезличивания обрабатываемых персональных данных. категории персональных данных иные персональные данные (указывается конкретная категория); Категории персональных данных:[К1] – специальные персональные данные (статистика по заболевшим, в том числе новой коронавирусной инфекцией (Covid-19) в регионах; менее 100 тыс. субъектов персональных данных); [К4] – иные персональные данные (не относящиеся к категориям [К1] — специальные персональные данные, [К2] — биометрические персональные данные или [К3] – персональные данные, разрешенные субъектом персональных данных для распространения (по внутренней сети Банка России и/или доступа неограниченного круга лиц по сети Интернет). Персональные данные:- фамилия, имя, отчество; — пол субъекта;- данные о состоянии здоровья. категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются Работники; правовое основание обработки персональных данных ; обработка персональных данных необходима для подготовки статистики по заболевшим работникам Банка России, в том числе новой коронавирусной инфекцией (Covid-19). перечень действий с персональными данными Сбор,Уточнение (обновление, изменение),Использование,Обезличивание,Уничтожение; обработка персональных данных автоматизированная,с передачей по внутренней сети юридического лица,без передачи по сети Интернет