ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ НАЧАЛЬНИКА СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
1. Основные положения
1.1. Начальник службы внутреннего контроля гипермаркета “ххх” (далее «начальник СВК») относится к категории руководителей и непосредственно подчиняется руководителю гипермаркета “Теорема” (далее “руководитель гипермаркета”). По вопросам обеспечения охраны и безопасности оперативно взаимодействует со службой безопасности холдинга и отделом по предотвращения потерь.
1.2. Начальник СВК осуществляет руководство службой внутреннего контроля гипермаркета «Теорема» (далее «служба внутреннего контроля или СВК». Начальнику СВК непосредственно подчиняются все сотрудники службы внутреннего контроля и оперативно сотрудники частных охранных предприятий, привлекаемые к работе по охране гипермаркета на договорной основе.
1.3. Начальник СВК назначается и снимается с должности приказом руководителя гипермаркета по согласованию с собственниками гипермаркета.
1.4. На время отсутствия начальника СВК (командировка, отпуск, болезнь, пр.) его функции выполняет его заместитель или старший контролер СВК. Заместитель начальника СВК или старший контролер СВК приобретают соответствующие права и несут ответственность за надлежащее исполнение возложенных на них обязанностей начальника СВК на основании приказа руководителя гипермаркета.
1.5.Форма организации труда начальника СВК — самостоятельная в соответствии с функциями, целями, заданиями и планами работы службы внутреннего контроля, а также предоставленными ему руководителем гипермаркета правами и полномочиями.
1.6.Начальник СВК в своей работе руководствуется действующим законодательством РФ, внутренними нормативными документами гипермаркета “Теорема”, правилами внутреннего трудового распорядка, «Положением о службе внутреннего контроля гипермаркета «Теорема» и настоящей должностной инструкцией.
1.7.Начальник службы внутреннего контроля непосредственно отвечает за организацию работы по охране и обеспечению безопасности гипермаркета “Теорема” и его сотрудников, а также совместно с отделом по предотвращению потерь за предотвращение потерь денежных средств и ТМЦ в гипермаркете.
1.8.На должность начальника СВК назначается: лицо мужского пола, имеющее высшее профессиональное (юридическое или военное) образование и стаж работы на руководящей должности в подразделениях силовых ведомств (МВД, ФСБ, МО, налоговой полиции) не менее 5 лет. Возраст от 30 лет. По состоянию здоровья – годный к строевой службе.
1.9. Начальник СВК должен обладать следующими личными качествами:
· высокий интеллектуальный уровень
· хорошие организаторские и коммуникативные способности
· высокая степень адаптации к изменениям
· нервно-психическая и эмоциональная устойчивость
· хорошая личная организованность
· хорошие аналитические способности
· гибкость ума
· волевые качества
· характеристика психических процессов – восприятие, внимание, мышление, память,
· черты характера – доступность, внимательность, исполнительность, обязательность, честность, тактичность, оптимизм, решительность, дружелюбие, умение слушать и уважать мнение других, умение хранить служебную тайну.
1.10. Начальник СВК должен знать:
· Закон РФ “ О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации”, соответствующие подзаконные акты, постановления, положения, инструкции, приказы, распоряжения и др. документы, регламентирующие деятельность службы безопасности организаций. Законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующие розничную торговлю.
· специфику правоотношений, возникающих в процессе частной детективной и охранной деятельности
· место дислокации и режим работы охраняемого и обслуживаемого объекта, его производственное и коммерческое назначение, руководителей и должностных лиц, отвечающих за внутриобъектовый и пропускной режимы
· способы связи и взаимодействия с правоохранительными органами, подразделениями МЧС в случае возникновения чрезвычайных ситуаций
· владеть компьютером на уровне уверенного пользователя, в том числе уметь пользоваться прикладными компьютерными программами.
· основы экономики, организации труда и управления
· законодательство о труде
· правила внутреннего трудового распорядка и поведения сотрудников гипермаркета
· правила и нормы охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты
1.10. Настоящая должностная инструкция вступает в силу с момента ее утверждения руководителем гипермаркета.
1.11.Положение данной инструкции распространяется на начальника СВК после его ознакомления с ней под роспись.
2. Цель должности
Основными целями и задачами должности начальника СВК являются – организация работы службы внутреннего контроля по обеспечению безопасности гипермаркета, его хозяйственной деятельности, денежных средств, товарно-материальных ценностей, сотрудников и защита коммерческой, финансовой, деловой и другой информации, независимо от ее назначения и форм, в т.ч:
· Обеспечение безопасности торговой деятельности гипермаркета;
· Обеспечение охраны здания, помещений, оборудования, денежных средств, товарно-материальных ценностей и технических средств обеспечения производственно-коммерческой деятельности;
· Обеспечение личной безопасности руководства гипермаркета, сотрудников и покупателей на территории гипермаркета;
· Выявления, и ликвидация источников потерь денежных средств и товарно-материальных ценностей в гипермаркете.
· Выявления, предупреждения и пресечения действий предприятий, индивидуальных предпринимателей и граждан, наносящих ущерб экономическим интересам гипермаркета.
· Расследования фактов хищения ТМЦ в гипермаркете;
· Участия в разработке и оптимизации технологических процессов.
· Проведение профилактической работы с персоналом гипермаркета в целях предупреждения противоправных действий, в том числе: предотвращения потерь денежных средств и ТМЦ
3. Основные функции
Для достижения основных целей и задач начальник СВК выполняет следующие функции:
3.1.Организует и контролирует проведение организационных мероприятий по предотвращению потерь денежных средств и ТМЦ связанных с недобросовестными или непрофессиональными действиями сотрудников гипермаркета, в том числе:
· при вывозе (выносе) товара, принадлежащего гипермаркету через дебаркадер (в том числе при вывозе мусора и списанного товара).
· возвратах товара поставщику
· выносе неоплаченного товара сотрудниками гипермаркета через кассы в течение смены
· замены штрих-кода дорогостоящего товара на более дешевый, для последующей покупки знакомыми или родственниками или в сговоре с продавцами-консультантами или контролерами-кассирами
· наклеивание продавцами-консультантами штрих-кода, в котором указан меньший вес товара, чем в действительности
· употребление сотрудниками неоплаченного товара в пищу
· пробитие контролерами-кассирами через кассу не всего товара
· сканирование штрих-кода более дешевого товара (как заранее наклеенного на товар, так и “подставленного” самим кассиром-контролером)
· махинации со скидками
· аннуляции
3.2.Предотвращение потерь, связанных с недобросовестными действиями покупателей, в том числе: вынос неоплаченного товара через кассы
3.3. Обеспечение мер по охране прилегающей к гипермаркету территории
3.4.Обеспечение охраны здания гипермаркета и внутренних помещений:
· контроль за сохранностью фасада здания и коммуникаций от разбойных и хулиганских действий
· совместно с вневедомственной охраной проведение мероприятий по охране здания от проникновения в него посторонних лиц в ночное время путем постановки объекта на охранную сигнализацию
· контроль состояния охранной сигнализации, надежности внешних ограждений здания (окна, двери и др.).
· организация контрольно-пропускного режима доступа в служебные помещения сотрудников гипермаркета, покупателей, поставщиков, деловых партнеров и автотранспорта.
3.5.Обеспечение сохранности денежных средств, ТМЦ, оборудования, коммуникаций
3.6.Контроль за проведением инкассирования выручки в расчетно-кассовом узле, главной кассе. Осуществление совместно с сотрудниками инкассаторской службы банка инкассировании денежных средств из главной кассы в банк.
3.7.Разработка мероприятий по техническому оснащении службы безопасности и гипермаркета средствами связи, средствами защиты, охранной сигнализацией, видеонаблюдением и др., расчет их эффективности и внесение предложений руководителю гипермаркета Обеспечение исправности технических средств защиты.
3.8.Контроль за процедурой задержания лиц, совершивших в гипермаркете противоправные действия и принятие мер для обеспечения возмещения материального ущерба гипермаркету и привлечения их к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности.
3.9.Проведение дознаний и служебных расследований по фактам совершения противоправных действий сотрудниками гипермаркета и покупателями.
3.10.Разработка и осуществление комплекса мер по защите жизни и здоровья руководства гипермаркета, сотрудников, покупателей, арендаторов и деловых партнеров на территории гипермаркета от противоправных посягательств.
3.11.Выявление рисков возникновения потенциальных угроз безопасности гипермаркета и сотрудников
3.12.Разработка мер и планов действий сотрудников при возникновении экстремальных ситуаций
3.13.Организация эвакуации сотрудников и покупателей при возникновении экстремальных ситуаций
3.14.Обучение сотрудников правилам и порядку действий при возникновении экстремальных ситуаций.
3.15.Обеспечение взаимодействия с правоохранительными, контролирующими и другими государственными органами и силовыми структурами по вопросам:
· обеспечения охраны и безопасности территории гипермаркета и внутренних помещений магазина
· привлечения к ответственности лиц, совершивших противоправные поступки в отношении собственности гипермаркета, в отношении сотрудников и покупателей гипермаркета, нарушивших общественный порядок на территории гипермаркета.
· проверки сведений о сотрудниках
· привлечение на договорной основе охранных предприятий, вневедомственной охраны к обеспечению охраны, безопасности и предотвращению ущерба гипермаркету.
· организация взаимодействия сотрудников службы безопасности гипермаркета с сотрудниками правоохранительных органов, негосударственных охранных предприятий, вневедомственной охраны для решения общих задач обеспечения безопасности
3.16.Организует работу сотрудников службы внутреннего контроля, в т.ч:
· четкое знание целей и задач гипермаркета и службы внутреннего контроля
· следит за соблюдением технологических процессов сотрудниками СВК
· принимает оперативные решения при возникновении в гипермаркете сложных и конфликтных ситуаций
· не допускает проявлен6ия сотрудниками СВК невнимательности, грубости и бестактности как по отношению к покупателям, так и по отношению к другим сотрудникам гипермаркета
· поддерживает благоприятный психологический климат в коллективе, способствующий высокой производительности труда сотрудников
· при работе с персоналом должен быть справедливым, объективным (при принятии решений по производственным вопросам руководствоваться реальными фактами)
· поддерживает у подчиненных стремление к повышению профессионального уровня
· оказывает практическую помощь в процессе обучения сотрудников и повышении их квалификации
3.17.В начале рабочего дня проводит оперативное совещание с персоналам, в т.ч.:
· проверяет выход на работу,
· проводит инструктаж
· обсуждает результаты работы за предыдущий день
· ставит задачи на предстоящую рабочую смену,
· оценивает внешний вид и работоспособность сотрудников
3.18.Оранизует работу сотрудников, перераспределение работ для обеспечения их максимальной занятости производительности труда. Составляет карты расстановки контролеров СВК по постам и охраняемым зонам в зависимости от их способностей и интенсивности работы в гипермаркете (время дня, дни недели, сезонность, праздники и др.)
3.19.Составляет графики работы сотрудников с учетом наилучшего использования трудовых ресурсов в зависимости от интенсивности работы гипермаркета. Контролирует выполнение всеми сотрудниками СВК соблюдения графиков работы
3.20.Регулярно проверяет знания и осуществляет контроль за правильностью выполнения сотрудниками СВК технологических процессов, правил, положений, инструкций и распоряжений руководителей гипермаркета.
3.21.Осуществляет взаимодействие с руководителями и сотрудниками других подразделений гипермаркета по вопросам, входящим в компетенцию начальника СВК.
3.22.Проводит анализ состояния охраны и безопасности в гипермаркете и рисков возникновения угроз безопасности гипермаркета.
3.23.Учавствует в разработке и внедрении мероприятия по предотвращению угроз безопасности гипермаркету и возникновению потерь денежных средств и ТМЦ.
3.24.Самостоятельно в соответствии со штатным расписанием набирает и увольняет персонал СВК в том числе:
· выявляет потребность в персонале
· проводит собеседование с кандидатами в сотрудники СВК, проводит проверку на их профпригодность (наличие судимостей, наркотическая зависимость и т.д.)
· организует и проводит стажировки кандидатов на должность сотрудников СВК
· самостоятельно принимает решения о приеме, перемещении и увольнении сотрудников СВК
· организует и проводит начального обучения вновь принятых работников
· регулярно проводит обучение и инструктажи кадровых сотрудников СВК
3.25.Отвечает за организацию и проведение аттестации сотрудников СВК
3.26.Разрабатывает и вносит на рассмотрение руководителя гипермаркета системы материального и нематериального стимулирования сотрудников СВК
3.27.Участвует в проведении оценки сотрудников СВК для начисления премий и других видов дополнительного вознаграждения.
4. Права
Начальник СВК имеет право:
4.1.Запрашивать и получать от руководства гипермаркета, руководителей структурных подразделений и сотрудников гипермаркета сведения, документы, справочные и другие материалы, необходимые для осуществления своих функций.
4.2.Вызывать с целью получения объяснений, справок сотрудников гипермаркета по вопросам, относящимся к компетенции службы внутреннего контроля; Полученная начальником СВК информация используется исключительно в служебных целях и разглашению не подлежит;
4.3.Давать отдельным сотрудникам гипермаркета, руководителям структурных подразделений гипермаркета обязательные для исполнения указания по вопросам, входящим в компетенцию начальника СВК.
4.4.В соответствии с компетенцией выносить в качестве предупредительной меры письменные и устные предостережения руководителям структурных подразделений, другим работникам гипермаркета, требовать устранения, выявленных нарушений, а также контролировать выполнение этих требований;
4.5.Самостоятельно принимать меры при обнаружении нарушений в деятельности других сотрудников гипермаркета и структурных подразделений и докладывать об этих нарушениях руководителю гипермаркета для привлечения виновных к ответственности.
4.6.С разрешения руководства гипермаркета и руководителей других структурных подразделений привлекать для выполнения своих функций – сотрудников других структурных подразделений гипермаркета.
4.7.Устанять явные причины, могущие повлечь потери денежных средств и ТМЦ.
4.8.По согласованию с собственниками, представлять интересы гипермаркета в государственных, правоохранительных и контролирующих органах.
4.9.Осуществлять проверки структурных подразделений гипермаркета (в том числе контрольные проверки после проверок, проведенных руководителями, сотрудниками других структурных подразделений); Проводить внутренние служебные расследования;
4.10.Беспрепятственно входить в любые производственные, складские, торговые и иные помещения гипермаркета и обследовать их;
4.11.В служебных целях использовать средства связи и транспортные средства, принадлежащие гипермаркету;
4.12.Выплачивать лицу, представившему информацию об источнике потерь, вознаграждение в соответствии с утвержденными правилами или решением руководителя гипермаркета.
4.13.Самостоятельно принимать на работу, перемещать и увольнять сотрудников СВК. Вносить на рассмотрение руководства гипермаркета предложения о наложении взысканий и материальном поощрении сотрудников СВК.
5. Ответственность
На начальника СВК возлагается ответственность за:
5.1.Эффективную организацию деятельности службы внутреннего контроля по выполнению целей и задач по обеспечению безопасности гипермаркета, его хозяйственной деятельности, денежных средств, товарно-материальных ценностей, сотрудников и защита коммерческой, финансовой, деловой и другой информации, независимо от ее назначения
5.2.Организацию в СВК оперативной и качественной подготовки документов, их исполнения, ведение делопроизводства в соответствии с действующими правилами и инструкциями.
5.3.Соблюдение всеми сотрудниками СВК трудовой и производственной дисциплины.
5.4.Соблюдение действующего законодательства в процессе своей работы.
5.5.Нарушения в торговой деятельности гипермаркета, выявленные в результате проведения контрольными и надзорными органами и повлекшие по вине начальника СВК или сотрудников СВК наложение на предприятие административных взысканий.
5.9.Несвоевременное, а также некачественное исполнение поручений руководителя гипермаркета.
5.10.Несоблюдение режима доступа к информации, являющейся коммерческой и служебной тайной, а также использование этой информации сотрудниками СВК в служебных целях.
5.11.Несоответствие законодательству визируемых и подписываемых документов
5.12.Необеспечение или ненадлежащее обеспечение непосредственных руководителей гипермаркета информацией по возникновению угроз безопасности гипермаркету и угроз возникновения потерь денежных средств и ТМЦ. Сокрытие от руководства гипермаркета и непринятие мер по наказанию сотрудников СВК, совершивших дисциплинарные и иные правонарушения.
За совершенные правонарушения в процессе своей деятельности начальник СВК в зависимости от характера и последствий правонарушений несет гражданско-правовую, административную и уголовную ответственность в порядке, установленной законодательством РФ, трудовым договором и внутренними нормативными документами
Ответственность сотрудников СВК устанавливается их должностными инструкциями.
6.Критерии эффективности
Критериями эффективности деятельности начальника СВК являются:
6.1.Выполнение основных целей и задач СВК по обеспечению безопасности гипермаркета, его хозяйственной деятельности, денежных средств, товарно-материальных ценностей, сотрудников и защита коммерческой, финансовой, деловой и другой информации, независимо от ее назначения и форм, в т.ч:
· Обеспечение безопасности торговой деятельности гипермаркета;
· Обеспечение охраны здания, помещений, оборудования, денежных средств, товарно-материальных ценностей и технических средств обеспечения производственно-коммерческой деятельности;
· Обеспечение личной безопасности руководства гипермаркета, сотрудников и покупателей на территории гипермаркета;
· Выявления, и ликвидация источников потерь денежных средств и товарно-материальных ценностей в гипермаркете.
· Выявления, предупреждения и пресечения действий предприятий, индивидуальных предпринимателей и граждан, наносящих ущерб экономическим интересам гипермаркета.
· Расследования фактов хищения ТМЦ в гипермаркете;
· Участия в разработке и оптимизации технологических процессов охраны, безопасности и предотвращения потерь.
· Проведение профилактической работы с персоналом гипермаркета в целях предупреждения противоправных действий, в том числе: предотвращения потерь денежных средств и ТМЦ
6.2.Качественное выполнение сотрудниками СВК своих функциональных обязанностей и технологических процессов.
6.3.Соблюдение персоналом торгового зала внутренних норм и правил работы, технологических процессов, техники безопасности и производственной санитарии.
6.4.Соблюдение графика рабочего времени, норм и правил поведения, установленных на предприятии.
6.5.Вежливость, предупредительность. Отсутствие нареканий и жалоб со стороны сотрудников гипермаркета и руководства гипермаркета.
6.6.Повышение личной квалификации и квалификации подчиненных путем образования или самообразования
6.7.Разработка и внедрение мероприятий, направленных на улучшение работы СВК и гипермаркета в целом.
6.8.Эффективное взаимодействие с руководителями и сотрудниками других структурных подразделений гипермаркета по обеспечению охраны, безопасности и предотвращению потерь
6.9.Минимизация потерь денежных средств и ТМЦ в гипермаркете.
УТВЕРЖДАЮ:
_______________________________
[Наименование должности]
_______________________________
_______________________________
[Наименование организации]
_______________________________
_______________________/[Ф.И.О.]/
«______» _______________ 20___ г.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Начальника управления внутреннего контроля
1. Общие положения
1.1. Настоящая должностная инструкция определяет и регламентирует полномочия, функциональные и должностные обязанности, права и ответственность начальника управления внутреннего контроля [Наименование организации в родительном падеже] (далее — Компания).
1.2. Начальник управления внутреннего контроля назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом руководителя Компании.
1.3. Начальник управления внутреннего контроля подчиняется непосредственно [наименование должности непосредственного руководителя в дательном падеже] Компании.
1.4. Начальник управления внутреннего контроля относится к категории руководителей и имеет в подчинении [наименование должностей подчиненных в дательном падеже].
1.5. Начальник управления внутреннего контроля отвечает за:
- эффективное исполнение поручаемой ему работы;
- соблюдение требований исполнительской, трудовой дисциплины;
- сохранность находящихся у него на хранении (ставших ему известными) документов (сведений), содержащих (составляющих) коммерческую тайну организации.
1.6. На должность начальника управления внутреннего контроля может быть назначено лицо, имеющее высшее образование — специалитет, магистратура, дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации по направлениям: экономика, юриспруденция; бухгалтерский (финансовый) учет и отчетность; управленческий учет и отчетность; теория и практика внутреннего контроля.
1.7. Требования к опыту практической работы начальника управления внутреннего контроля: стаж работы, связанный с внутренним контролем, государственным финансовым контролем, внешним аудитом или надзорной деятельностью, определенный экономическим субъектом, не менее пяти лет.
1.8. Особые условия допуска начальника управления внутреннего контроля к работе: наличие допуска к государственной тайне (при необходимости).
1.9. В практической деятельности начальник управления внутреннего контроля должен руководствоваться:
- локальными актами и организационно-распорядительными документами Компании;
- правилами внутреннего трудового распорядка;
- правилами охраны труда и техники безопасности, обеспечения производственной санитарии и противопожарной защиты;
- указаниями, приказаниями, решениями и поручениями непосредственного руководителя;
- настоящей должностной инструкцией.
1.10. Начальник управления внутреннего контроля должен знать:
- основы налогового и бюджетного законодательства Российской Федерации, трудовое и гражданское законодательство Российской Федерации, устав, политику, программы и другие основополагающие документы экономического субъекта;
- основы нормативной базы, регламентирующей порядок административного регулирования работы структурных подразделений в экономическом субъекте;
- профессиональные и этические требования к штатным сотрудникам службы внутреннего контроля;
- основы информационных технологий и информационной безопасности;
- правовую и нормативную базы, внутренние регламенты экономического субъекта;
- современные формы управления персоналом, повышения мотивации и оценки квалификации специалистов по внутреннему контролю;
- программные средства автоматизации офисной деятельности;
- основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте;
- требования профессиональной этики;
- практику применения для разработки риск-ориентированных планов и отчетов нормативной базы и методик экономического субъекта и внутренних регламентов самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля;
- практику применения требований внутренних регламентов, регулирующих взаимодействие между субъектами внутреннего контроля на всех уровнях управления в экономическом субъекте;
- требования планирования и документооборота в экономическом субъекте и в специальном подразделении по внутреннему контролю;
- методологию и практику внутреннего контроля и опыт их применения;
- теорию и практику построения систем внутреннего нормативного регулирования в экономических субъектах;
- отечественную и международную практику организации системного внутреннего контроля в экономических субъектах.
1.11. Начальник управления внутреннего контроля должен уметь:
- организовывать разработку внутренних регламентов, определяющих работу самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля, с учетом требований нормативной базы экономического субъекта;
- оценивать уровень профессиональной квалификации, психологической устойчивости и коммуникабельности специалистов, претендующих на замещение штатной должности в самостоятельном структурном подразделении внутреннего контроля;
- разрабатывать, анализировать и применять показатели оценки качества работы самостоятельного структурного подразделения внутреннего контроля;
- разрабатывать организационно-распорядительные приказы, способствующие повышению эффективности работы самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля;
- разрабатывать внутренние стандарты и требования профессиональной этики, современные методики проведения внутреннего контроля;
- анализировать и применять современные методы оценки квалификации сотрудников;
- формировать плановые и отчетные документы в соответствии с нормативной базой экономического субъекта, с внутренними регламентами, отражающими фактически проведенную работу самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля;
- анализировать риски бизнес-процессов;
- применять современные методы планирования работы самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля;
- производить аналитические процедуры по оценке обоснованности плановой и сметной документации с учетом рисков объектов внутреннего контроля;
- обсуждать проекты плановой и сметной документации с заказчиком внутреннего контроля, находить взаимоприемлемые решения;
- производить аналитические процедуры по оценке качества завершающих документов по результатам внутреннего контроля и по замечаниям руководителей с учетом рисков объектов внутреннего контроля по ключевым параметрам работы экономического субъекта;
- оценивать качество взаимодействий между субъектами внутреннего контроля всех уровней управления в экономическом субъекте;
- сравнивать по содержанию и выявлять несоответствие внутренних регламентов работы субъектов внутреннего контроля на всех уровнях управления экономическим субъектом, вырабатывать предложения по их корректировке;
- разрабатывать обоснованные изменения в действующую нормативную базу внутреннего контроля.
1.12. В период временного отсутствия начальника управления внутреннего контроля (отпуск, болезнь, прочее), его обязанности возлагаются на [наименование должности заместителя], который назначается в установленном порядке, приобретает соответствующие права и несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него в связи с замещением.
2. Должностные обязанности
Начальник управления внутреннего контроля в ходе руководства самостоятельным специальным подразделением внутреннего контроля выполняет следующие должностные обязанности:
2.1. Административное регламентирование работы самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля, в том числе:
- административное регламентирование путем разработки нормативной базы и внутренних регламентов, регулирующих работу самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля, должностных инструкций сотрудников, осуществление мониторинга их исполнения;
- подбор штатного персонала с использованием утвержденных в установленном порядке критериев;
- расстановку штатного персонала;
- организацию работы;
- ознакомление с нормативной базой;
- обеспечение необходимыми материально-техническими ресурсами и методами;
- разработку и учет показателей работы самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля.
2.2. Управление персоналом самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля, в том числе:
- разработку в соответствии с утвержденными внутренними регламентами внутренних стандартов, требований профессиональной этики, нормативных и методических материалов для работы специалистов по внутреннему контролю, их представление на утверждение руководству экономического субъекта;
- издание внутренних регламентов, определяющих работу сотрудников самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля;
- проведение системного контроля выполнения сотрудниками самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля ее внутренних регламентов;
- оценку эффективности работы сотрудников самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля в соответствии с утвержденными критериями;
- внедрение в практику работы специального подразделения внутреннего контроля внутренних стандартов и требований профессиональной этики;
- разработку предложений по совершенствованию системы мотивации сотрудников самостоятельного структурного подразделения внутреннего контроля;
- оценку уровня профессиональной квалификации, психологической устойчивости и коммуникабельности специалистов.
2.3. Рассмотрение и утверждение плановых и отчетных документов о работе самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля и их представление вышестоящему руководству экономического субъекта, в том числе:
- разработку риск-ориентированных годовых и оперативных планов работы самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля, их представление на утверждение уполномоченным руководителям, контроль выполнения;
- разработку проектов плановых и отчетных документов о работе самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля;
- представление плановых и отчетных документов о работе специального подразделения внутреннего контроля руководству экономического субъекта;
- оценку качества завершающего документа по результатам внутреннего контроля.
2.4. Утверждение представленных руководителем группы специалистов по внутреннему контролю проектов плановой и сметной документации, в том числе:
- утверждение в установленном порядке проектов плановой и сметной документации по внутреннему контролю после анализа ее обоснованности и риск-ориентированной направленности.
2.5. Оценку качества и обоснованности завершающих документов по результатам внутреннего контроля, в том числе:
- производство внутреннего контроля соответствия содержания проекта завершающего документа рекомендациям и выводам по устранению выявленных отклонений и соблюдения формы, определенной внутренним стандартом экономического субъекта;
- оценку обоснованности замечаний руководителя объекта внутреннего контроля по поводу содержания, выводов и рекомендаций, изложенных в завершающем документе.
2.6. Координацию деятельности подразделений по организации и осуществлению внутреннего контроля, в том числе:
- осуществление анализа работы систем внутреннего контроля на всех уровнях управления экономическим субъектом;
- разработку предложений по совершенствованию взаимодействия внутренних контролеров и представление их руководству экономического субъекта в установленном порядке.
2.7. Руководство разработкой предложений по внесению изменений в действующую нормативную базу и в методики проведения внутреннего контроля, в том числе:
- анализ действующей нормативной базы внутреннего контроля, в том числе внутренних стандартов и требований профессиональной этики, а также методического обеспечения проведения внутреннего контроля;
- разработку предложений по внесению изменений в действующую нормативную базу и в методики внутреннего контроля, в требования профессиональной этики, проекты внутренних стандартов по построению и функционированию системы внутреннего контроля на всех уровнях управления экономическим субъектом, нормативные и методические материалы для работы специалистов по внутреннему контролю; их оценку и представление на утверждение уполномоченному руководителю экономического субъекта.
В случае необходимости начальник управления внутреннего контроля может привлекаться к выполнению своих должностных обязанностей сверхурочно по решению руководителя Компании в порядке, предусмотренном законодательством о труде.
3. Права
Начальник управления внутреннего контроля имеет право:
3.1. На все предусмотренные законодательством Российской Федерации социальные гарантии.
3.2. На бесплатную выдачу специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты.
3.3. Требовать создания условий для выполнения профессиональных обязанностей, в том числе предоставления необходимого оборудования, инвентаря, рабочего места, соответствующего санитарно-гигиеническим правилам и нормам.
3.4. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих профессиональных обязанностей и осуществлении прав.
3.5. Получать необходимую для выполнения функциональных обязанностей информацию о деятельности предприятия от всех подразделений напрямую или через непосредственного руководителя.
3.6. Взаимодействовать с другими подразделениями предприятия по производственным и другим вопросам, входящим в его функциональные обязанности.
3.7. Представлять руководству предложения по совершенствованию своей работы и работы отдела.
3.8. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.
3.9. Повышать свою профессиональную квалификацию.
3.10. Иные права, предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации.
4. Ответственность и оценка деятельности
4.1. Начальник управления внутреннего контроля несет административную, дисциплинарную и материальную (а в отдельных случаях, предусмотренных законодательством РФ, — и уголовную) ответственность за:
4.1.1. Невыполнение или ненадлежащее выполнение служебных указаний непосредственного руководителя;
4.1.2. Невыполнение или ненадлежащее выполнение своих трудовых функций и порученных ему задач;
4.1.3. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях;
4.1.4. Недостоверную информацию о состоянии выполнения порученной ему работы;
4.1.5. Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности предприятия и его работникам;
4.1.6. Не обеспечение соблюдения трудовой дисциплины.
4.2. Оценка работы начальника управления внутреннего контроля осуществляется:
4.2.1. Непосредственным руководителем — регулярно, в процессе повседневного осуществления работником своих трудовых функций;
4.2.2. Аттестационной комиссией предприятия — периодически, но не реже 1 раза в два года на основании документированных итогов работы за оценочный период.
4.3. Основным критерием оценки работы начальника управления внутреннего контроля является качество, полнота и своевременность выполнения им задач, предусмотренных настоящей инструкцией.
5. Условия работы
5.1. Режим работы начальника управления внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Компании.
5.2. В связи с производственной необходимостью начальник управления внутреннего контроля обязан выезжать в служебные командировки (в том числе местного значения).
5.3. В связи с производственной необходимостью начальнику управления внутреннего контроля для выполнения его трудовых функций может быть предоставлен служебный автотранспорт.
6. Право подписи
6.1. Начальнику управления внутреннего контроля для обеспечения его деятельности предоставляется право подписи организационно-распорядительных документов по вопросам, входящим в его функциональные обязанности.
С инструкцией ознакомлен ___________/____________/ «____» _______ 20__ г.
(подпись)
48 Общие положения
48.1 Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Начальника отдела, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX.
48.2 Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.
48.3 Переименование, ликвидация должности Начальника отдела, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.
48.4 Начальник отдела непосредственно подчиняется:
— Начальнику отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК своего региона,
— Начальнику контрольно – аналитического отдела ГП.
48.5 У Начальника отдела подчиненных нет.
48.6 Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона.
1.7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия.
49 Цели и должностные обязанности
49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей:
49.1.1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков.
49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала.
49.1.3 Организация мероприятий по управлению рисками во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.
49.2 Для достижения установленных целей Начальник отдела исполняет следующие обязанности:
49.2.1 Организует процесс планирования и отчетности по своей деятельности.
49.2.2 Согласует планы текущих проверок с начальниками ФКП ГП, Директором филиала.
49.2.3 Осуществляет постоянные, независимые контрольные процедуры в соответствии с планом.
49.2.4 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в различных областях деятельности филиала: системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков.
49.2.5 Ведет мониторинг устранения выявленных отклонений во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.
49.2.6 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в виде внутренней нормативной и распорядительной документации филиала, взаимодействует для этого с подразделениями Компании.
49.2.7 Сопровождает разработанные предложения до момента утверждения, контролирует выполнение утвержденных изменений для снижения уровня рисков до приемлемого объема.
49.2.8 Участвует в комиссиях, проводящих комплексные проверки филиалов.
49.2.9 Проводит выездные инспекционные проверки филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности.
49.2.10Оказывает методическую и иную помощь руководству и сотрудникам филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности, в пределах своей компетенции.
49.2.11Предоставляет отчеты руководству в соответствии с нормативными документами.
49.2.12Обеспечивает доведение отчетов о деятельности ОВК до Директора филиала (кроме секретной части).
49.2.13Информирует Начальника УВК, Начальника ОВА и Начальников ФКП ГП о значимых отклонениях, в т. ч. не устраняющихся в филиале.
50 Показатели оценки деятельности
Деятельность Начальника отдела оценивается на основе следующих показателей:
50.1 Выявление рисков в деятельности филиалов по всем направлениям деятельности, выявление отклонений от стандартов в филиалах.
50.2 Подготовка предложений для менеджмента компании (ДФ, ДРУ, Функциональному руководителю филиала и ГП) по минимизации системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков в различных областях деятельности филиала и системы в целом.
50.3 Наличие реализованных предложений по минимизации рисков.
50.4 Оперативность и качество выполнения поручений Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК региона, Начальника КАО, Начальника УВК и директора филиала, Начальников ФКП ГП по их функциональным областям (доп. заданиям)
50.5 Количество и качество проведенных контрольных мероприятий в филиале.
51 Общекорпоративные нормы
Деятельность Начальника отдела регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:
51.1 Правила внутреннего трудового распорядка;
51.12Настоящая должностная инструкция.
52 Права
Начальник отдела имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:
52.1 Получать любую информацию, требующуюся для выполнения своих задач, от менеджмента и сотрудников филиала и XXX.
52.2 Иметь согласованный прямой доступ ко всем электронным и бумажным информационным источникам филиала и ГП, в рамках выполнения возложенных задач.
52.3 Получать, по согласованию с Начальником КАО, от сторонних организаций юридические, финансовые и другие профессиональные консультации на договорной основе.
53 Ответственность
Начальник отдела несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:
— в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;
— в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.
54 Требования к работнику при приеме на работу
|
Общие обязательные требования |
||
|
7.1 |
Образование |
Высшее |
|
7.2 |
Опыт работы |
Не менее 1 года по специальности |
|
7.3 |
Профессиональные навыки |
Профессиональное владение ПК, знание основ общего менеджмента, опыт работы с документацией по направлению «внутренний контроль» |
|
Специальные требования |
||
|
7.4 |
Знание специального ПО, технических систем |
Excel, Word, Power Point, Internet Explorer, Outlook, 1С. |
|
7.5 |
Знание нормативной документации |
Знание федерального законодательства |
|
7.6 |
Владение методиками |
Владение методиками проведения проверки по всем видам функционального контроля |
55 Словарь специальных терминов и сокращений
|
Термин, сокращение |
Определение термина, сокращения |
|
|
8.1 |
ГП |
Головное предприятие XXX |
|
8.2 |
Компания |
XXX |
|
8.3 |
ОВК |
Отдел внутреннего контроля |
|
8.3 |
УВК |
Управление внутреннего контроля |
|
8.4 |
КАО |
Контрольно-аналитический отдел |
|
8.5 |
ДФ |
Директор филиала |
|
8.6 |
ДРУ |
Директор регионального управления |
|
8.7 |
ОВА |
Отдел внутреннего аудита |
|
8.8 |
ФКП |
Функциональное контрольное подразделение |
Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица.
56 Лист ознакомления
С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности. Копию должностной инструкции получил.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита)
кредитной организации, банка
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям.
1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в ___________ «________________» (далее — Работодатель).
1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.
1.4. Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.
Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.
1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.
1.6. В период временного отсутствия Работника его обязанности
возлагаются на __________________________________.
(должность)
1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: ________________.
1.8. Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя.
Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА
Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля. Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками). Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг). Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя. Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.
3. ПРАВА РАБОТНИКА
3.1. Как руководитель службы Работник имеет право на:
— руководство подчиненными;
— производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий;
— требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний;
— вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы;
— подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
3.2. Работник имеет право на:
— изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
— предоставление ему работы, обусловленной договором;
— рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором (при наличии);
— своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;
— отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков;
— профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
— защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;
— возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;
— обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;
— получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;
— взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.
3.3. Работник не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.
Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы.
3.4. Беспристрастность Работника.
3.4.1. Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.
3.4.2. Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.
3.4.3. Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п.
3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Работник несет ответственность за:
4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.
4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.
4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.
Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.
4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.
4.6. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Работодателем, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.
5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ
5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.
5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).
Составлена в ___ экз. Утверждаю
_________________ ________________
(Ф.И.О.)
_________________ _______________ _________________ ________________
(наименование работодателя, (руководитель или иное лицо,
_________________ _______________ _________________ ________________
его организационно-правовая уполномоченное утверждать
_________________ _______________ _________________ ________________
форма, адрес, телефон, адрес должностную инструкцию)
_________________ _______________
электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП) «___»_______________ _____ г.
«___»__________ _____ г. N ______
Должностная инструкция
начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита)
кредитной организации, банка
_________________ ________________________
(наименование работодателя)
Разработчик: _________________
Согласовано: _________________
_________________ ____________
Идентификатор электронной копии документа.
1. Общие положения
1.1. Настоящая должностная инструкция определяет должностные обязанности, права и ответственность, условия работы, взаимоотношения (связи по должности), критерии оценки его деловых качеств и результатов работы при выполнении работ по специальности и непосредственно на рабочем месте начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) в ___________ «________________» (далее — Работодатель).
1.2. Работник относится к руководителям.
1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации порядке.
1.4. Работник должен знать:
— законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя;
— особенности и специфику деятельности Работодателя;
— порядок организации и проведения служебного расследования;
— основы трудового законодательства Российской Федерации;
— правила по охране труда, пожарной безопасности;
— требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.
1.5. Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.
1.6. Требования к квалификации: высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.
1.7. В период временного отсутствия Работника его должностные обязанности возлагаются на _________________ ________________ (должность).
1.8. В непосредственном подчинении Работника находятся: ________________.
1.9. Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя.
Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.
2. Должностные обязанности Работника
Работник обязан добросовестно исполнять следующие должностные обязанности:
2.1. Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств.
2.2. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.
2.3. Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками).
2.4. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств.
2.5. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности.
2.6. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России.
2.7. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя.
2.8. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций.
2.9. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг).
2.10. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.
2.11. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения.
2.12. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя.
2.13. Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка.
2.14. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.
2.15. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя.
2.16. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.
3. Права Работника
3.1. Как руководитель службы Работник имеет право на:
3.1.1. руководство подчиненными;
3.1.2. производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий;
3.1.3. требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний;
3.1.4. вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы;
3.1.5. подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
3.2. Работник имеет право на:
3.2.1. изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
3.2.2. предоставление ему работы, обусловленной трудовым договором;
3.2.3. рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором (при наличии);
3.2.4. своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;
3.2.5. отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков;
3.2.6. профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
3.2.7. защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;
3.2.8. возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
3.2.9. обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;
3.2.10. получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;
3.2.11. взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.
3.3. Работник не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.
Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы.
3.4. Беспристрастность Работника.
3.4.1. Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.
3.4.2. Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.
3.4.3. Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п.
3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству.
4. Ответственность Работника
Работник несет ответственность за:
4.1. Невыполнение своих должностных обязанностей.
4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.
4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.
4.4. Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.
4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.
4.6. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Работодателем, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.
5. Условия работы
5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.
5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).
5.3. В соответствии с ____________________ Работодатель проводит оценку эффективности работы Работника. Оценка работы:
— регулярная — осуществляется непосредственным руководителем в процессе исполнения Работником трудовых функций;
— _________________ ______________________ (указать порядок и основания для иных видов оценки работы).
5.4. Критериями оценки деловых качеств Работника являются:
— квалификация;
— стаж работы по специальности;
— профессиональная компетентность, выразившаяся в лучшем качестве выполняемых работ;
— уровень трудовой дисциплины;
— интенсивность труда (способность в короткие сроки справляться с большим объемом работы);
— умение работать с документами;
— способность в установленные сроки осваивать технические средства, повышающие производительность труда и качество работы;
— производственная этика, стиль общения;
— способность к творчеству, предприимчивость;
— способность к адекватной самооценке;
— проявление инициативы в работе, выполнение работы более высокой квалификации;
— повышение индивидуальной выработки;
— рационализаторские предложения;
— практическая помощь вновь принятым работникам без закрепления наставничества соответствующим приказом;
— высокая культура труда на конкретном рабочем месте.
5.5. Результаты работы и своевременность ее выполнения оцениваются по следующим критериям:
— результаты, достигнутые Работником при исполнении обязанностей, предусмотренных должностной инструкцией и трудовым договором;
— качество законченной работы;
— своевременность выполнения должностных обязанностей;
— выполнение нормированных заданий, уровень производительности труда.
5.6. Оценка деловых качеств и результатов работы проводится на основе объективных показателей, мотивированного мнения непосредственного руководителя и коллег.
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации, а также в соответствии с _________________ ________________ (указать локальный нормативный акт Работодателя).
6.2. Ознакомление Работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления Работника с настоящей должностной инструкцией подтверждается _________________ _________________ (подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей должностной инструкции (в журнале ознакомления с должностными инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у Работодателя; иным способом).
Начальник структурного подразделения: _________________ ___________
(Ф.И.О.) (подпись)
«___»____________ ____ г.
Согласовано:
юридическая служба _________________ ___________
(Ф.И.О.) (подпись)
«___»____________ ____ г.
С инструкцией ознакомлен: _________________ ___________
(или: инструкцию получил) (Ф.И.О.) (подпись)
«___»____________ ____ г.